PAGE城管局單位內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為了加強(qiáng)城管局內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，提高工作效率，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保城管局各項(xiàng)工作合法、合規(guī)、有序開(kāi)展，特制定本內(nèi)控制度。（二）制定依據(jù)本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政許可法》等，以及城市管理領(lǐng)域的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范制定。（三）適用范圍本制度適用于城管局機(jī)關(guān)各科室、下屬各事業(yè)單位及其全體工作人員。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋城管局工作的各個(gè)方面，不留管理死角。3.制衡性原則：通過(guò)合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)相互制約、相互監(jiān)督。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)國(guó)家政策和城市管理工作實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)城管局設(shè)立局長(zhǎng)辦公會(huì)、各職能科室（如綜合科、法規(guī)科、執(zhí)法大隊(duì)、環(huán)衛(wèi)科等）、下屬事業(yè)單位（如環(huán)衛(wèi)所、市政設(shè)施管理中心等）。（二）職責(zé)分工1.局長(zhǎng)辦公會(huì)：負(fù)責(zé)城管局重大事項(xiàng)的決策、部署和監(jiān)督。2.綜合科：負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)、文件收發(fā)、檔案管理等工作。3.法規(guī)科：負(fù)責(zé)政策法規(guī)的宣傳、解釋，執(zhí)法監(jiān)督等工作。4.執(zhí)法大隊(duì)：承擔(dān)城市管理領(lǐng)域的行政處罰等執(zhí)法工作。5.環(huán)衛(wèi)科：負(fù)責(zé)環(huán)境衛(wèi)生的規(guī)劃、管理和監(jiān)督。6.下屬事業(yè)單位：按照各自職責(zé)，具體負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)的實(shí)施和管理。三、預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各科室、下屬事業(yè)單位應(yīng)根據(jù)年度工作計(jì)劃和工作任務(wù)，提出預(yù)算需求，經(jīng)綜合科匯總后，報(bào)局長(zhǎng)辦公會(huì)審核。2.預(yù)算編制應(yīng)遵循“量入為出、收支平衡”的原則，確保預(yù)算的科學(xué)性和合理性。（二）預(yù)算執(zhí)行1.嚴(yán)格按照預(yù)算安排執(zhí)行各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出，不得擅自調(diào)整預(yù)算。2.建立預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和通報(bào)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中存在的問(wèn)題。（三）預(yù)算調(diào)整因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序提出申請(qǐng)，經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)審批后執(zhí)行。四、收支管理（一）收入管理1.城管局的收入來(lái)源主要包括財(cái)政撥款、行政事業(yè)性收費(fèi)、罰沒(méi)收入等。2.各項(xiàng)收入應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和程序收取，確保收入合法合規(guī)。3.加強(qiáng)對(duì)收入的核算和管理，及時(shí)足額上繳財(cái)政，嚴(yán)禁截留、挪用。（二）支出管理1.支出應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算安排和相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，堅(jiān)持勤儉節(jié)約、?？顚Ｓ玫脑瓌t。2.規(guī)范支出審批流程，明確審批權(quán)限，嚴(yán)格審核各項(xiàng)支出的真實(shí)性、合法性和合理性。3.加強(qiáng)對(duì)支出的核算和監(jiān)督，定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，確保資金使用效益。五、政府采購(gòu)管理（一）采購(gòu)范圍包括貨物、工程和服務(wù)等政府采購(gòu)項(xiàng)目。（二）采購(gòu)流程1.各科室、下屬事業(yè)單位根據(jù)工作需要提出采購(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)綜合科審核后，報(bào)局長(zhǎng)辦公會(huì)審批。2.采購(gòu)部門按照政府采購(gòu)相關(guān)法律法規(guī)和程序，組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。3.加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收管理，確保采購(gòu)質(zhì)量。（三）采購(gòu)監(jiān)督建立健全政府采購(gòu)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)過(guò)程和采購(gòu)結(jié)果的監(jiān)督檢查，防止違規(guī)采購(gòu)行為的發(fā)生。六、資產(chǎn)管理（一）資產(chǎn)配置根據(jù)工作需要和實(shí)際情況，合理配置資產(chǎn)，提高資產(chǎn)使用效益。（二）資產(chǎn)使用1.建立資產(chǎn)使用管理制度，明確資產(chǎn)使用部門和人員的職責(zé)，確保資產(chǎn)安全、完整。2.加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)使用情況的監(jiān)督檢查，防止資產(chǎn)閑置、浪費(fèi)和流失。（三）資產(chǎn)處置按照規(guī)定程序?qū)Y產(chǎn)進(jìn)行處置，確保資產(chǎn)處置合法合規(guī)。七、工程項(xiàng)目管理（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.各科室、下屬事業(yè)單位根據(jù)城市管理工作需要，提出工程項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，經(jīng)綜合科審核后，報(bào)局長(zhǎng)辦公會(huì)審批。2.立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)包括項(xiàng)目背景、建設(shè)內(nèi)容、投資預(yù)算等內(nèi)容。（二）項(xiàng)目實(shí)施1.成立工程項(xiàng)目實(shí)施小組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施。2.嚴(yán)格按照工程項(xiàng)目建設(shè)程序，組織施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，確保工程質(zhì)量和進(jìn)度。（三）項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目竣工后，應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可交付使用。八、合同管理（一）合同簽訂1.涉及經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、工程項(xiàng)目等事項(xiàng)的合同，應(yīng)按照規(guī)定程序簽訂。2.合同簽訂前，應(yīng)對(duì)合同對(duì)方的主體資格、信用狀況等進(jìn)行審查，確保合同合法有效。（二）合同履行1.嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，及時(shí)跟蹤合同履行情況。2.如遇合同變更、解除等情況，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理相關(guān)手續(xù)。（三）合同監(jiān)督加強(qiáng)對(duì)合同履行情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行中存在的問(wèn)題。九、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別定期對(duì)城管局面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如加強(qiáng)政策研究、規(guī)范執(zhí)法行為、完善財(cái)務(wù)管理制度等。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。十、內(nèi)部監(jiān)督（一）監(jiān)督機(jī)構(gòu)成立內(nèi)部監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)城管局內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督方式1.定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)，對(duì)財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。2.加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查，對(duì)各科室、下屬事業(yè)單位的工作進(jìn)行不定期檢查。3.接受社會(huì)監(jiān)督，及時(shí)處理群眾舉報(bào)和投訴。（三）監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)提出整改意見(jiàn)，督促相關(guān)部門和人員進(jìn)行整改，并將監(jiān)督結(jié)果與績(jī)效考核等掛鉤。十一、信息與溝通（一）信息系統(tǒng)建設(shè)建立健全城管局信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息的及時(shí)收集、傳遞和共享。（二）信息溝通機(jī)制1.加強(qiáng)內(nèi)部各部門之間的信息溝通，定期召開(kāi)工作會(huì)議，及時(shí)通報(bào)工作進(jìn)展情況。2.