PAGE紅十字會采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強紅十字會采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，防范采購風(fēng)險，確保紅十字會各項工作的順利開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本采購內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于紅十字會機關(guān)及所屬各部門、各分支機構(gòu)、各專項基金管委會等在開展各類業(yè)務(wù)活動過程中的采購行為，包括貨物采購、工程采購和服務(wù)采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開透明原則：采購過程應(yīng)公開、公平、公正，接受社會監(jiān)督，保證采購信息的透明度。3.公平競爭原則：通過公平競爭，選擇優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商和服務(wù)提供商，確保采購項目的性價比最優(yōu)。4.誠實信用原則：采購各方應(yīng)誠實守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，維護(hù)良好的市場秩序。（四）職責(zé)分工1.采購決策機構(gòu)：成立采購領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)審議重大采購項目的采購計劃、采購方式、采購預(yù)算等重要事項，對采購工作進(jìn)行決策和監(jiān)督。2.采購執(zhí)行部門：負(fù)責(zé)具體采購項目的組織實施，包括編制采購文件、發(fā)布采購信息、組織開標(biāo)評標(biāo)、簽訂采購合同并跟蹤合同執(zhí)行等工作。3.財務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算，監(jiān)督采購資金的支付和使用，對采購項目進(jìn)行財務(wù)核算和審計。4.需求部門：提出采購需求，參與采購文件的編制和評審，負(fù)責(zé)采購項目的驗收工作。5.監(jiān)督部門：對采購活動進(jìn)行全程監(jiān)督，受理采購活動中的投訴舉報，查處違規(guī)違紀(jì)行為。二、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和實際工作需要，提前編制采購預(yù)算，明確采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購預(yù)算應(yīng)按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行編制，確保預(yù)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。預(yù)算編制過程中應(yīng)充分考慮市場價格波動、項目進(jìn)度等因素，合理確定預(yù)算金額。3.采購預(yù)算編制完成后，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后報財務(wù)部門。財務(wù)部門對采購預(yù)算進(jìn)行匯總審核，結(jié)合紅十字會年度財務(wù)預(yù)算安排，提出調(diào)整意見，報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購項目應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，不得擅自突破預(yù)算金額。如因特殊原因需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定的程序辦理預(yù)算調(diào)整手續(xù)。2.采購執(zhí)行部門在采購過程中應(yīng)嚴(yán)格控制采購成本，確保采購價格不超過預(yù)算金額。對于超過預(yù)算的采購項目，應(yīng)及時分析原因，采取有效措施進(jìn)行處理，并報采購領(lǐng)導(dǎo)小組備案。3.財務(wù)部門應(yīng)加強對采購資金的管理，按照合同約定及時支付采購款項，確保采購資金的安全和合理使用。同時，應(yīng)定期對采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時向采購領(lǐng)導(dǎo)小組報告。（三）預(yù)算調(diào)整1.采購預(yù)算在執(zhí)行過程中，如遇下列情形之一的，可以申請調(diào)整預(yù)算：國家政策法規(guī)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致采購項目的預(yù)算金額發(fā)生較大變動的；因不可抗力因素，如自然災(zāi)害、市場價格大幅波動等，致使采購項目的預(yù)算金額難以執(zhí)行的；采購項目的需求發(fā)生重大變化，需要調(diào)整采購內(nèi)容或采購數(shù)量的；其他經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定需要調(diào)整預(yù)算的情形。2.預(yù)算調(diào)整申請應(yīng)由需求部門提出，詳細(xì)說明調(diào)整的原因、調(diào)整的內(nèi)容和金額等，并附相關(guān)證明材料。經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后報采購執(zhí)行部門。3.采購執(zhí)行部門對預(yù)算調(diào)整申請進(jìn)行初審，提出初審意見后報財務(wù)部門。財務(wù)部門對預(yù)算調(diào)整申請進(jìn)行審核，結(jié)合紅十字會財務(wù)狀況提出審核意見，報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審議。4.采購領(lǐng)導(dǎo)小組對預(yù)算調(diào)整申請進(jìn)行審議，根據(jù)審議結(jié)果做出是否批準(zhǔn)調(diào)整預(yù)算的決定。經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算調(diào)整申請，由采購執(zhí)行部門負(fù)責(zé)組織實施，并及時通知相關(guān)部門。三、采購方式管理（一）公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)是指采購人以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購方式。適用于采購貨物或服務(wù)的規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。2.采購執(zhí)行部門應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，編制公開招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、采購需求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保招標(biāo)文件的完整性和準(zhǔn)確性。3.公開招標(biāo)公告應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布，公告內(nèi)容應(yīng)包括采購人名稱、采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購預(yù)算、投標(biāo)人資格要求、獲取招標(biāo)文件的方式、投標(biāo)截止時間、開標(biāo)時間及地點等信息。4.采購執(zhí)行部門應(yīng)組織開標(biāo)評標(biāo)活動，按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。評標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格保密，確保評標(biāo)結(jié)果的公正性和客觀性。5.采購執(zhí)行部門應(yīng)在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)供應(yīng)商的投標(biāo)文件簽訂采購合同。合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本報財務(wù)部門備案。（二）邀請招標(biāo)1.邀請招標(biāo)是指采購人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ墓?yīng)商參加投標(biāo)的采購方式。適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項目，或者采用公開招標(biāo)方式的費用占采購項目總價值的比例過大的項目。2.采購執(zhí)行部門應(yīng)根據(jù)采購項目的特點和需求，確定邀請招標(biāo)的供應(yīng)商名單。邀請名單應(yīng)包括至少三家符合資格條件的供應(yīng)商，并報采購領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。3.采購執(zhí)行部門應(yīng)向被邀請的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書，邀請書應(yīng)包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購預(yù)算、投標(biāo)人資格要求、獲取招標(biāo)文件的方式、投標(biāo)截止時間、開標(biāo)時間及地點等信息。4.采購執(zhí)行部門應(yīng)組織開標(biāo)評標(biāo)活動，按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。評標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格保密，確保評標(biāo)結(jié)果的公正性和客觀性。5.采購執(zhí)行部門應(yīng)在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)供應(yīng)商的投標(biāo)文件簽訂采購合同。合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本報財務(wù)部門備案。（三）競爭性談判1.競爭性談判是指采購人通過與符合相應(yīng)資格條件的不少于三家的供應(yīng)商分別談判，商定價格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購方式。適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項目，技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項目，采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的項目，不能事先計算出價格總額的項目。2.采購執(zhí)行部門應(yīng)編制競爭性談判文件，文件應(yīng)包括談判邀請書、供應(yīng)商須知、采購需求、談判程序、評審標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。3.采購執(zhí)行部門應(yīng)邀請符合資格條件的供應(yīng)商參加談判，并向供應(yīng)商提供談判文件。供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提交響應(yīng)文件，響應(yīng)文件應(yīng)包括報價、技術(shù)方案、服務(wù)承諾等內(nèi)容。4.采購執(zhí)行部門應(yīng)組織談判活動，與供應(yīng)商進(jìn)行談判。談判過程中，應(yīng)記錄談判情況，并要求供應(yīng)商對談判內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。5.采購執(zhí)行部門應(yīng)根據(jù)談判結(jié)果，確定成交供應(yīng)商。成交供應(yīng)商確定后，應(yīng)及時向其發(fā)出成交通知書，并在成交通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照談判文件和成交供應(yīng)商的響應(yīng)文件簽訂采購合同。合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本報財務(wù)部門備案。（四）單一來源采購1.單一來源采購是指采購人從某一特定供應(yīng)商處采購貨物、工程或服務(wù)的采購方式。適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的項目，發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的項目，必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項目。2.采購執(zhí)行部門應(yīng)編制單一來源采購文件，文件應(yīng)包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購預(yù)算、供應(yīng)商名稱、采購理由、合同條款等內(nèi)容。3.采購執(zhí)行部門應(yīng)組織單一來源采購論證，邀請相關(guān)專家對采購項目進(jìn)行論證，論證結(jié)果應(yīng)形成書面報告。論證報告應(yīng)包括采購項目的基本情況、采購理由、專家意見等內(nèi)容。4.采購執(zhí)行部門應(yīng)將單一來源采購文件和論證報告報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。采購領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，采購執(zhí)行部門應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購合同。合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本報財務(wù)部門備案。（五）詢價1.詢價是指采購人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價單讓其報價，在報價基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購方式。適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。2.采購執(zhí)行部門應(yīng)編制詢價文件，文件應(yīng)包括詢價通知書、采購需求、報價要求、評審標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。3.采購執(zhí)行部門應(yīng)向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提交報價文件。報價文件應(yīng)包括報價、技術(shù)規(guī)格、售后服務(wù)承諾等內(nèi)容。4.采購執(zhí)行部門應(yīng)根據(jù)詢價結(jié)果，確定成交供應(yīng)商。成交供應(yīng)商確定后，應(yīng)及時向其發(fā)出成交通知書，并在成交通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照詢價文件和成交供應(yīng)商的報價文件簽訂采購合同。合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本報財務(wù)部門備案。四、采購流程管理（一）采購申請1.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實際工作情況，填寫采購申請表。采購申請表應(yīng)包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購理由、預(yù)計采購時間等內(nèi)容。2.采購申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，報采購執(zhí)行部門。采購執(zhí)行部門對采購申請表進(jìn)行初審，審核采購項目的必要性、合規(guī)性和預(yù)算合理性等。（二）采購審批1.采購執(zhí)行部門初審?fù)ㄟ^后，將采購申請表報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。采購領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)采購項目的性質(zhì)、金額等因素，對采購申請表進(jìn)行審議，做出是否批準(zhǔn)采購的決定。2.對于重大采購項目，采購領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行論證，充分聽取各方意見，確保采購決策的科學(xué)性和合理性。（三）采購實施1.采購執(zhí)行部門根據(jù)采購領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的采購申請表，按照規(guī)定的采購方式組織采購活動。2.采購執(zhí)行部門應(yīng)編制采購文件，包括招標(biāo)文件、談判文件、詢價文件等。采購文件應(yīng)明確采購項目的要求、評審標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保采購文件的完整性和準(zhǔn)確性。3.采購執(zhí)行部門應(yīng)發(fā)布采購信息，邀請符合資格條件的供應(yīng)商參加采購活動。采購信息應(yīng)在指定的媒體或平臺上發(fā)布，確保信息的公開透明。4.采購執(zhí)行部門應(yīng)組織開標(biāo)評標(biāo)、談判、詢價等活動，按照規(guī)定的程序和評審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審，確定成交供應(yīng)商。5.采購執(zhí)行部門應(yīng)與成交供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。采購合同應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保合同的合法性和有效性。（四）采購驗收1.采購項目完成后，需求部門應(yīng)組織相關(guān)人員對采購項目進(jìn)行驗收。驗收人員應(yīng)包括需求部門代表、技術(shù)專家、財務(wù)人員等，確保驗收工作的全面性和專業(yè)性。2.驗收人員應(yīng)按照采購合同和采購文件的要求，對采購項目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號、技術(shù)參數(shù)等進(jìn)行逐一核對，確保采購項目符合要求。3.驗收合格后，驗收人員應(yīng)簽署驗收報告。驗收報告應(yīng)包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、驗收依據(jù)（采購合同和采購文件）、驗收情況（數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號、技術(shù)參數(shù)等）、驗收結(jié)論（合格或不合格）等內(nèi)容。4.對于驗收不合格的采購項目，需求部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商限期整改或重新提供貨物、工程或服務(wù)。整改或重新提供后，應(yīng)再次組織驗收，直至驗收合格為止。（五）采購付款1.財務(wù)部門應(yīng)根據(jù)采購合同和驗收報告，審核采購款項的支付申請。支付申請應(yīng)包括采購項目名稱、采購合同編號、供應(yīng)商名稱、采購金額、已支付金額、本次申請支付金額等內(nèi)容。2.財務(wù)部門審核無誤后，按照合同約定及時支付采購款項。支付方式應(yīng)符合法律法規(guī)和財務(wù)制度的要求，確保采購資金的安全和合理使用。3.財務(wù)部門應(yīng)定期對采購款項的支付情況進(jìn)行統(tǒng)計和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決支付過程中存在的問題。同時，應(yīng)加強與采購執(zhí)行部門和供應(yīng)商的溝通協(xié)調(diào)，確保采購款項的支付順利進(jìn)行。五、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.采購執(zhí)行部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行風(fēng)險識別，分析可能存在的風(fēng)險因素，包括但不限于采購預(yù)算風(fēng)險、采購方式風(fēng)險、供應(yīng)商選擇風(fēng)險、合同履行風(fēng)險、驗收風(fēng)險、付款風(fēng)險等。2.風(fēng)險識別過程中，應(yīng)充分收集相關(guān)信息，包括采購項目的特點、市場情況、供應(yīng)商情況、法律法規(guī)政策變化等，為風(fēng)險評估和應(yīng)對提供依據(jù)。（二）風(fēng)險評估1.采購執(zhí)行部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險識別的結(jié)果，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評估。風(fēng)險評估可采用定性評估和定量評估相結(jié)合的方法，確定風(fēng)險等級。2.對于高風(fēng)險等級的采購項目，應(yīng)制定專門的風(fēng)險應(yīng)對措施，加強風(fēng)險監(jiān)控和管理。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同類型的風(fēng)險，應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，包括但不限于風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.對于采購預(yù)算風(fēng)險，應(yīng)加強預(yù)算編制的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，嚴(yán)格控制預(yù)算執(zhí)行，及時調(diào)整預(yù)算；對于采購方式風(fēng)險，應(yīng)根據(jù)采購項目的特點和需求，選擇合適的采購方式，并嚴(yán)格按照規(guī)定程序操作；對于供應(yīng)商選擇風(fēng)險，應(yīng)建立供應(yīng)商評估和管理機制，加強對供應(yīng)商的資格審查和信用評價；對于合同履行風(fēng)險，應(yīng)加強合同管理，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，及時跟蹤合同執(zhí)行情況；對于驗收風(fēng)險，應(yīng)建立嚴(yán)格的驗收制度，確保驗收工作的全面性和專業(yè)性；對于付款風(fēng)險，應(yīng)加強財務(wù)審核，嚴(yán)格按照合同約定支付采購款項。（四）風(fēng)險監(jiān)控1.采購執(zhí)行部門應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控機制定期對采購風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和評估，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況，并調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施。2.風(fēng)險監(jiān)控過程中，應(yīng)收集和分析相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，包括采購項目的執(zhí)行情況、供應(yīng)商的表現(xiàn)、合同履行情況、驗收情況、付款情況等，為風(fēng)險監(jiān)控和評估提供依據(jù)。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)督部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購預(yù)算執(zhí)行情況、采購方式合