PAGE發(fā)改局內(nèi)控制度匯編一、總則（一）目的為了加強(qiáng)發(fā)改局內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保發(fā)改局各項(xiàng)工作合法、合規(guī)、有序開(kāi)展，特制定本內(nèi)控制度匯編。（二）適用范圍本制度適用于發(fā)改局全體工作人員，涵蓋發(fā)改局各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及管理工作。（三）編制依據(jù)本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、政策文件以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合發(fā)改局實(shí)際情況編制而成。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，確保各項(xiàng)工作在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.全面性原則：涵蓋發(fā)改局工作的各個(gè)方面，包括但不限于項(xiàng)目審批、價(jià)格管理、規(guī)劃編制等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過(guò)合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)相互分離、相互制約。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)發(fā)改局內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當(dāng)?shù)目刂瞥杀緦?shí)現(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)發(fā)改局設(shè)置[具體部門(mén)名稱1]、[具體部門(mén)名稱2]、[具體部門(mén)名稱3]等部門(mén)，各部門(mén)之間相互協(xié)作、相互制約，共同構(gòu)成發(fā)改局的組織架構(gòu)體系。（二）職責(zé)分工1.局領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)負(fù)責(zé)發(fā)改局整體工作的決策、指揮和協(xié)調(diào)。對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行審批和決策，確保發(fā)改局工作符合國(guó)家政策和法律法規(guī)要求。監(jiān)督檢查各部門(mén)工作執(zhí)行情況，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行糾正和處理。2.各部門(mén)職責(zé)[具體部門(mén)名稱1]職責(zé)負(fù)責(zé)[列舉該部門(mén)主要業(yè)務(wù)范圍1]，如項(xiàng)目立項(xiàng)審批、可行性研究報(bào)告審核等。按照規(guī)定流程，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行初審，提出初審意見(jiàn)。協(xié)助其他部門(mén)開(kāi)展涉及本部門(mén)業(yè)務(wù)的相關(guān)工作，提供專業(yè)支持和指導(dǎo)。[具體部門(mén)名稱2]職責(zé)承擔(dān)[列舉該部門(mén)主要業(yè)務(wù)范圍2]，如價(jià)格監(jiān)測(cè)、價(jià)格調(diào)控等工作。定期收集、分析市場(chǎng)價(jià)格信息，及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)警。依法查處價(jià)格違法行為，維護(hù)市場(chǎng)價(jià)格秩序。[具體部門(mén)名稱3]職責(zé)負(fù)責(zé)[列舉該部門(mén)主要業(yè)務(wù)范圍3]，如發(fā)展規(guī)劃編制、產(chǎn)業(yè)政策研究等。開(kāi)展前期調(diào)研，為發(fā)改局制定政策和規(guī)劃提供數(shù)據(jù)支持和決策依據(jù)。跟蹤評(píng)估政策和規(guī)劃實(shí)施效果，提出調(diào)整建議。三、項(xiàng)目審批內(nèi)部控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)審批1.受理環(huán)節(jié)設(shè)立專門(mén)的項(xiàng)目受理窗口，負(fù)責(zé)接收項(xiàng)目申報(bào)材料。對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，核對(duì)材料是否齊全、符合格式要求。對(duì)不符合要求的申報(bào)材料，一次性告知申報(bào)單位需要補(bǔ)充或更正的內(nèi)容。2.初審環(huán)節(jié)由[具體部門(mén)名稱1]相關(guān)工作人員對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行初審。審查項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)項(xiàng)目的可行性、必要性進(jìn)行評(píng)估，提出初審意見(jiàn)。3.評(píng)審環(huán)節(jié)根據(jù)項(xiàng)目情況，組織相關(guān)專家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。制定評(píng)審方案，明確評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審程序。要求項(xiàng)目申報(bào)單位對(duì)項(xiàng)目情況進(jìn)行詳細(xì)介紹，并接受專家和評(píng)審機(jī)構(gòu)的詢問(wèn)。專家和評(píng)審機(jī)構(gòu)獨(dú)立開(kāi)展評(píng)審工作，出具評(píng)審意見(jiàn)。4.審批環(huán)節(jié)發(fā)改局領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)初審意見(jiàn)和評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審批。對(duì)于重大項(xiàng)目，需提交局黨組會(huì)議或局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議。作出審批決定后，及時(shí)向申報(bào)單位反饋審批結(jié)果，并出具審批文件。（二）項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督1.建立項(xiàng)目跟蹤機(jī)制定期對(duì)已審批項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，了解項(xiàng)目進(jìn)展情況。要求項(xiàng)目單位定期報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度報(bào)告，包括項(xiàng)目建設(shè)情況、資金使用情況等。2.監(jiān)督項(xiàng)目資金使用會(huì)同財(cái)政等部門(mén)，對(duì)項(xiàng)目資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。審查項(xiàng)目資金是否專款專用，是否按照規(guī)定的用途和標(biāo)準(zhǔn)使用。防止項(xiàng)目資金挪用、截留等違規(guī)行為發(fā)生。3.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收項(xiàng)目完成后，組織相關(guān)部門(mén)和專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、工程質(zhì)量、資金使用、環(huán)保要求等方面。對(duì)驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，出具竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；對(duì)驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，責(zé)令項(xiàng)目單位限期整改，整改合格后方可通過(guò)驗(yàn)收。四、價(jià)格管理內(nèi)部控制（一）價(jià)格監(jiān)測(cè)1.監(jiān)測(cè)點(diǎn)設(shè)置根據(jù)市場(chǎng)特點(diǎn)和價(jià)格管理需要，合理設(shè)置價(jià)格監(jiān)測(cè)點(diǎn)。監(jiān)測(cè)點(diǎn)涵蓋不同行業(yè)、不同業(yè)態(tài)的代表性企業(yè)和商品。2.數(shù)據(jù)采集安排專人負(fù)責(zé)價(jià)格數(shù)據(jù)采集工作，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。采集的數(shù)據(jù)包括商品價(jià)格、服務(wù)價(jià)格、生產(chǎn)要素價(jià)格等。通過(guò)定期報(bào)表、實(shí)地調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等多種方式獲取價(jià)格數(shù)據(jù)。3.數(shù)據(jù)分析與報(bào)告對(duì)采集到的價(jià)格數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、分析，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)方法和模型，挖掘價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)和規(guī)律。定期撰寫(xiě)價(jià)格監(jiān)測(cè)分析報(bào)告，為價(jià)格調(diào)控和決策提供依據(jù)。根據(jù)價(jià)格異常波動(dòng)情況，及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)警信息。（二）價(jià)格調(diào)控1.制定價(jià)格調(diào)控政策根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)情況，研究制定價(jià)格調(diào)控政策。政策內(nèi)容包括價(jià)格干預(yù)措施、價(jià)格補(bǔ)貼政策、儲(chǔ)備調(diào)節(jié)政策等。廣泛征求相關(guān)部門(mén)、企業(yè)和社會(huì)公眾的意見(jiàn)，確保政策的科學(xué)性和可行性。2.組織實(shí)施價(jià)格調(diào)控措施按照價(jià)格調(diào)控政策要求，組織相關(guān)部門(mén)和單位實(shí)施價(jià)格調(diào)控措施。如啟動(dòng)價(jià)格臨時(shí)干預(yù)機(jī)制，對(duì)重要商品和服務(wù)價(jià)格進(jìn)行限定；發(fā)放價(jià)格補(bǔ)貼，保障困難群眾基本生活等。加強(qiáng)對(duì)價(jià)格調(diào)控措施實(shí)施效果的監(jiān)測(cè)和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和完善調(diào)控措施。（三）價(jià)格執(zhí)法1.價(jià)格違法行為查處依法受理價(jià)格違法行為舉報(bào)和投訴，對(duì)涉嫌價(jià)格違法的行為進(jìn)行立案調(diào)查。調(diào)查人員按照法定程序開(kāi)展調(diào)查取證工作，收集相關(guān)證據(jù)材料。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)價(jià)格違法行為依法作出行政處罰決定。2.價(jià)格誠(chéng)信建設(shè)建立價(jià)格誠(chéng)信檔案，記錄企業(yè)和經(jīng)營(yíng)者的價(jià)格行為信息。對(duì)價(jià)格誠(chéng)信企業(yè)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)價(jià)格失信企業(yè)進(jìn)行曝光和懲戒。引導(dǎo)企業(yè)和經(jīng)營(yíng)者樹(shù)立價(jià)格誠(chéng)信意識(shí)，規(guī)范價(jià)格行為。五、規(guī)劃編制與政策研究?jī)?nèi)部控制（一）規(guī)劃編制1.規(guī)劃編制流程前期調(diào)研：開(kāi)展廣泛的前期調(diào)研，了解經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀、存在問(wèn)題以及未來(lái)發(fā)展需求。草案起草：根據(jù)調(diào)研結(jié)果，組織相關(guān)人員起草規(guī)劃草案，明確規(guī)劃目標(biāo)、任務(wù)和重點(diǎn)項(xiàng)目。征求意見(jiàn)：廣泛征求各部門(mén)、企業(yè)、專家和社會(huì)公眾的意見(jiàn)，對(duì)規(guī)劃草案進(jìn)行修改完善。論證評(píng)審：組織專家對(duì)規(guī)劃進(jìn)行論證評(píng)審，確保規(guī)劃的科學(xué)性和可行性。審批發(fā)布：將規(guī)劃草案提交上級(jí)部門(mén)審批，審批通過(guò)后正式發(fā)布實(shí)施。2.規(guī)劃實(shí)施與評(píng)估建立規(guī)劃實(shí)施跟蹤機(jī)制，定期對(duì)規(guī)劃實(shí)施情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。分析規(guī)劃實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題，及時(shí)調(diào)整規(guī)劃目標(biāo)和任務(wù)。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后的規(guī)劃編制提供參考。（二）政策研究1.政策研究工作機(jī)制設(shè)立政策研究專門(mén)機(jī)構(gòu)或崗位，負(fù)責(zé)政策研究工作。建立政策研究信息收集渠道，及時(shí)關(guān)注國(guó)家政策動(dòng)態(tài)和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)。組織開(kāi)展政策研究課題，深入研究經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。2.政策制定與發(fā)布根據(jù)政策研究成果，結(jié)合發(fā)改局工作實(shí)際，制定相關(guān)政策文件。政策文件起草過(guò)程中，充分征求各方面意見(jiàn)，進(jìn)行合法性審查和公平競(jìng)爭(zhēng)審查。政策文件發(fā)布后，及時(shí)進(jìn)行解讀和宣傳，確保政策有效實(shí)施。六、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制（一）預(yù)算管理1.預(yù)算編制根據(jù)發(fā)改局年度工作計(jì)劃和工作任務(wù)，編制部門(mén)預(yù)算草案。預(yù)算編制要遵循“量入為出、收支平衡”的原則，確保預(yù)算的科學(xué)性和合理性。廣泛征求各部門(mén)意見(jiàn)，對(duì)預(yù)算草案進(jìn)行反復(fù)修改完善。2.預(yù)算執(zhí)行嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，控制預(yù)算支出進(jìn)度。建立預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析。對(duì)預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的偏差，及時(shí)采取措施進(jìn)行調(diào)整和糾正。3.預(yù)算調(diào)整因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算的，按照規(guī)定程序辦理預(yù)算調(diào)整手續(xù)。預(yù)算調(diào)整要說(shuō)明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容和調(diào)整金額等。經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算調(diào)整方案要嚴(yán)格執(zhí)行。（二）收支管理1.收入管理依法依規(guī)組織各項(xiàng)收入，確保收入及時(shí)足額上繳。加強(qiáng)對(duì)收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的管理，嚴(yán)格執(zhí)行收費(fèi)許可證制度。建立收入臺(tái)賬，對(duì)收入來(lái)源、金額、上繳情況等進(jìn)行詳細(xì)記錄。2.支出管理嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)制度，規(guī)范支出審批程序。支出要符合預(yù)算安排和規(guī)定用途，做到?？顚Ｓ?。加強(qiáng)對(duì)支出憑證的審核，確保支出真實(shí)、合法、有效。（三）資產(chǎn)管理1.固定資產(chǎn)管理建立固定資產(chǎn)臺(tái)賬，對(duì)固定資產(chǎn)的購(gòu)置、驗(yàn)收、使用、保管、處置等環(huán)節(jié)進(jìn)行全程管理。定期對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行清查盤(pán)點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。按照規(guī)定程序辦理固定資產(chǎn)報(bào)廢、轉(zhuǎn)讓等手續(xù)。2.流動(dòng)資產(chǎn)與無(wú)形資產(chǎn)加強(qiáng)對(duì)流動(dòng)資產(chǎn)的管理，確保資金安全和合理使用。對(duì)無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行登記和核算，保護(hù)發(fā)改局的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密。（四）財(cái)務(wù)監(jiān)督1.內(nèi)部審計(jì)定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)發(fā)改局財(cái)務(wù)收支、預(yù)算執(zhí)行、資產(chǎn)管理等情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。審計(jì)人員要嚴(yán)格遵守審計(jì)工作規(guī)范，確保審計(jì)結(jié)果客觀公正。根據(jù)審計(jì)結(jié)果，提出改進(jìn)建議和措施，督促相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改。2.外部監(jiān)督主動(dòng)接受財(cái)政、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)的監(jiān)督檢查。積極配合外部監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。對(duì)外部監(jiān)督檢查提出的問(wèn)題，認(rèn)真整改落實(shí)，并及時(shí)反饋整改情況。七、人力資源管理內(nèi)部控制（一）人員招聘與錄用1.招聘計(jì)劃制定根據(jù)發(fā)改局工作需要和人員編制情況，制定年度人員招聘計(jì)劃。招聘計(jì)劃要明確招聘崗位、招聘人數(shù)、招聘條件等內(nèi)容。2.招聘程序通過(guò)公開(kāi)招聘、競(jìng)爭(zhēng)上崗等方式選拔人才。招聘程序包括發(fā)布招聘公告、報(bào)名、資格審查、筆試、面試、考察、體檢、公示等環(huán)節(jié)。確保招聘過(guò)程公開(kāi)、公平、公正，選拔出優(yōu)秀的人才充實(shí)到發(fā)改局隊(duì)伍中。（二）培訓(xùn)與發(fā)展1.培訓(xùn)規(guī)劃制定年度培訓(xùn)規(guī)劃，根據(jù)發(fā)改局業(yè)務(wù)需求和人員素質(zhì)狀況，確定培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)方式。培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋政治理論、業(yè)務(wù)知識(shí)、法律法規(guī)、職業(yè)道德等方面。2.培訓(xùn)實(shí)施組織開(kāi)展各類(lèi)培訓(xùn)活動(dòng)，包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等。鼓勵(lì)工作人員參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高自身業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行跟蹤評(píng)估，及時(shí)調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)方式。（三）績(jī)效考核1.考核指標(biāo)設(shè)定建立科學(xué)合理的績(jī)效考核指標(biāo)體系，包括工作業(yè)績(jī)、工作能力、工作態(tài)度等方面?？己酥笜?biāo)要明確、具體、可量化，具有可操作性。2.考核實(shí)施定期對(duì)工作人員進(jìn)行績(jī)效考核，考核周期可分為月度、季度、年度。考核方式包括上級(jí)評(píng)價(jià)、同事評(píng)價(jià)、自我評(píng)價(jià)等多種形式。根據(jù)考核結(jié)果，兌現(xiàn)績(jī)效工資和獎(jiǎng)懲措施。（四）薪酬福利管理1.薪酬體系設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)合理的薪酬體系，包括基本工資、績(jī)效工資、津貼補(bǔ)貼等部分。薪酬水平要與發(fā)改局的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及工作人員的工作業(yè)績(jī)相適應(yīng)