PAGE完善公安內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公安機(jī)關(guān)內(nèi)部管理，規(guī)范執(zhí)法行為，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，確保公安機(jī)關(guān)依法履行職責(zé)，維護(hù)社會(huì)公平正義，特制定本內(nèi)控制度。（二）依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)人民警察法》、《公安機(jī)關(guān)組織管理?xiàng)l例》、《公安機(jī)關(guān)人民警察紀(jì)律條令》等法律法規(guī)以及相關(guān)公安行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。（三）適用范圍本制度適用于[具體公安機(jī)關(guān)名稱]全體民警及輔警。（四）基本原則1.合法性原則：內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行必須符合國(guó)家法律法規(guī)和公安行業(yè)規(guī)范。2.全面性原則：涵蓋公安機(jī)關(guān)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理環(huán)節(jié)，不留死角。3.制衡性原則：通過(guò)合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)相互制約、相互監(jiān)督。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公安工作的發(fā)展變化和實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證內(nèi)控制度有效執(zhí)行的前提下，合理控制成本，提高管理效率。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）內(nèi)控管理委員會(huì)成立以公安機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)為主任，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理委員會(huì)。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、指導(dǎo)協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)內(nèi)控制度建設(shè)和實(shí)施工作；審議重大內(nèi)控事項(xiàng)；監(jiān)督檢查內(nèi)控制度執(zhí)行情況。（二）內(nèi)控管理部門設(shè)立專門的內(nèi)控管理部門，配備專業(yè)人員。負(fù)責(zé)具體組織內(nèi)控制度的制定、修訂和完善；開展內(nèi)控日常監(jiān)督檢查；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改建議并跟蹤落實(shí)；定期向內(nèi)控管理委員會(huì)報(bào)告內(nèi)控工作情況。（三）各業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為本部門內(nèi)控工作第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門的內(nèi)控措施；對(duì)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防控等工作負(fù)責(zé)；配合內(nèi)控管理部門開展相關(guān)工作。三、主要業(yè)務(wù)流程內(nèi)控（一）案件辦理1.受理立案嚴(yán)格按照法定程序受理案件，對(duì)報(bào)案、控告、舉報(bào)等材料進(jìn)行認(rèn)真審查，符合立案條件的及時(shí)立案，并錄入執(zhí)法辦案系統(tǒng)。建立案件受理登記制度，明確受理人員職責(zé)，防止案件受理環(huán)節(jié)出現(xiàn)推諉、拖延等問(wèn)題。2.調(diào)查取證調(diào)查人員必須依法依規(guī)開展調(diào)查取證工作，確保證據(jù)的合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。實(shí)行雙人辦案制度，重大案件成立專案組，明確各成員職責(zé)分工，相互監(jiān)督制約。規(guī)范證據(jù)收集、固定和保管程序，防止證據(jù)丟失、損毀或被篡改。3.案件審核設(shè)立專門的案件審核崗位，由具有豐富辦案經(jīng)驗(yàn)和法律知識(shí)的民警負(fù)責(zé)對(duì)案件進(jìn)行審核。審核人員依據(jù)法律法規(guī)和辦案規(guī)范，對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)、定性、程序等進(jìn)行全面審查，提出審核意見。建立審核反饋機(jī)制，辦案人員對(duì)審核意見有異議的，可申請(qǐng)復(fù)議，審核人員應(yīng)重新審查并作出答復(fù)。4.案件審批根據(jù)案件性質(zhì)和情節(jié)，按照規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行審批。審批人員應(yīng)認(rèn)真審查案件材料，對(duì)案件處理意見進(jìn)行把關(guān)，確保案件處理合法、公正。建立審批記錄制度，明確審批人員責(zé)任。5.案件執(zhí)行案件執(zhí)行部門應(yīng)嚴(yán)格按照生效法律文書執(zhí)行，確保法律的嚴(yán)肅性。加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)督，防止出現(xiàn)執(zhí)行不力、違法執(zhí)行等問(wèn)題。建立執(zhí)行情況反饋機(jī)制，及時(shí)向案件辦理部門反饋執(zhí)行結(jié)果。（二）行政管理1.人事管理嚴(yán)格執(zhí)行人事任免程序，按照規(guī)定的條件和標(biāo)準(zhǔn)選拔任用干部。加強(qiáng)對(duì)民警考核工作的管理，建立科學(xué)合理的考核指標(biāo)體系，確?？己私Y(jié)果真實(shí)、客觀。規(guī)范人事檔案管理，嚴(yán)格檔案借閱、查閱手續(xù)，保證檔案信息安全。2.財(cái)務(wù)管理建立健全財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)收支行為。嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算編制、審批和執(zhí)行程序，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督檢查，確保經(jīng)費(fèi)使用合理、合規(guī)。加強(qiáng)資產(chǎn)管理，定期進(jìn)行資產(chǎn)清查，防止資產(chǎn)流失。實(shí)行財(cái)務(wù)公開制度，定期公布財(cái)務(wù)收支情況，接受內(nèi)部監(jiān)督。3.裝備管理制定裝備配備標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定及時(shí)配備更新公安裝備。建立裝備采購(gòu)、驗(yàn)收、保管、使用、維護(hù)等管理制度，確保裝備性能良好、使用安全。加強(qiáng)對(duì)裝備使用情況的監(jiān)督檢查，防止裝備被盜、挪用等問(wèn)題發(fā)生。4.后勤保障做好辦公場(chǎng)所、車輛、食堂等后勤保障工作，為公安工作提供有力支持。創(chuàng)建后勤服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制，定期收集民警對(duì)后勤服務(wù)的意見和建議，不斷提高后勤保障水平。（三）隊(duì)伍建設(shè)1.思想政治教育制定思想政治教育計(jì)劃，定期組織民警開展政治理論學(xué)習(xí)、職業(yè)道德教育等活動(dòng)。創(chuàng)新教育方式方法，提高思想政治教育的針對(duì)性和實(shí)效性。建立思想政治教育考核機(jī)制，將考核結(jié)果與民警評(píng)先評(píng)優(yōu)、晉升晉級(jí)掛鉤。2.業(yè)務(wù)培訓(xùn)根據(jù)公安工作實(shí)際和民警崗位需求，制定業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，組織開展各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)。邀請(qǐng)專家學(xué)者、業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行授課，提高民警業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)法水平。鼓勵(lì)民警參加各類業(yè)務(wù)競(jìng)賽和培訓(xùn)交流活動(dòng)，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。3.紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)加強(qiáng)紀(jì)律教育，組織民警學(xué)習(xí)法律法規(guī)和公安紀(jì)律規(guī)定，增強(qiáng)紀(jì)律意識(shí)。建立健全紀(jì)律作風(fēng)監(jiān)督檢查機(jī)制，定期開展明察暗訪，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正民警存在的問(wèn)題。對(duì)違反紀(jì)律作風(fēng)規(guī)定的行為，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，絕不姑息遷就。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.定期對(duì)公安機(jī)關(guān)面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用問(wèn)卷調(diào)查法、案例分析法、專家咨詢法等多種方式，全面收集風(fēng)險(xiǎn)信息。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行評(píng)估。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。2.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控，采取專項(xiàng)治理等方式加以防范。3.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和完善防控措施。五、監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.內(nèi)控管理部門定期對(duì)各部門內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.建立日常監(jiān)督與專項(xiàng)檢查相結(jié)合的工作機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。3.充分利用信息化手段，對(duì)執(zhí)法辦案、行政管理等業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）問(wèn)題整改1.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知書，明確整改要求和期限。2.被檢查部門應(yīng)認(rèn)真分析問(wèn)題原因，制定整改措施，按時(shí)完成整改任務(wù)。3.內(nèi)控管理部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底解決。（三）評(píng)價(jià)與考核1.定期對(duì)公安機(jī)關(guān)內(nèi)控制度的有效性、執(zhí)行情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.建立內(nèi)控制度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用自我評(píng)價(jià)、內(nèi)部審計(jì)評(píng)價(jià)等方式進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。3.將內(nèi)控制度執(zhí)行情況納入部門和個(gè)人績(jī)效考核內(nèi)容，對(duì)執(zhí)行不力或造成嚴(yán)重后果的，進(jìn)行問(wèn)責(zé)。六、信息溝通與反饋（一）內(nèi)部溝通1.建立健全內(nèi)部信息溝通機(jī)制，確保信息在各部門、各崗位之間及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞。2.利用公安內(nèi)部辦公系統(tǒng)、工作微信群等平臺(tái)，加強(qiáng)日常工作交流和信息共享。3.定期召開工作協(xié)調(diào)會(huì)、座談會(huì)等，及時(shí)解決工作中存在的問(wèn)題。（二）外部溝通1.加強(qiáng)與上級(jí)公安機(jī)關(guān)、其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解政策法規(guī)變化和工作要求。2.主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，通過(guò)多種渠道向社會(huì)公開公安工作信息，聽取群眾意見和建議。3.建立與媒體的溝通機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，維護(hù)公安機(jī)關(guān)良好形象。（三）反饋機(jī)制1.對(duì)內(nèi)部溝通和外部溝通中收集到的意見和建議，及時(shí)進(jìn)行整理分析。2.將相關(guān)信息反饋給責(zé)任部門，要求其研究處理并及時(shí)反饋處理結(jié)果。3