PAGE洛川檢察內控制度一、總則（一）目的為了加強洛川檢察內部管理，規(guī)范各項檢察業(yè)務活動，防范內部風險，提高工作效率和質量，確保檢察權依法正確行使，依據相關法律法規(guī)及檢察工作實際，制定本內控制度。（二）適用范圍本制度適用于洛川縣人民檢察院全體工作人員及各項檢察業(yè)務活動。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和檢察工作規(guī)范，確保制度的制定和執(zhí)行合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋檢察工作的各個方面，包括案件辦理、隊伍建設、財務管理、后勤保障等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設置崗位、明確職責權限、規(guī)范工作流程，實現(xiàn)各部門、各崗位之間的相互制約和監(jiān)督。4.適應性原則：根據檢察工作的發(fā)展變化和實際需求，及時調整和完善內控制度，確保其有效性和適應性。5.成本效益原則：在保證內控制度有效執(zhí)行的前提下，合理控制管理成本，提高工作效益。二、組織架構與職責分工（一）組織架構洛川縣人民檢察院設立檢察長辦公會、檢察委員會、各業(yè)務部門及綜合管理部門。檢察長辦公會負責重大事項的決策和協(xié)調；檢察委員會對重大案件和重要事項進行討論決定；各業(yè)務部門負責具體檢察業(yè)務的辦理；綜合管理部門負責行政管理、后勤保障等工作。（二）職責分工1.檢察長：領導全院工作，對檢察工作的重大事項作出決策，監(jiān)督內控制度的執(zhí)行情況。2.檢察委員會委員：參與重大案件和重要事項的討論決定，履行法律賦予的職責。3.各業(yè)務部門負責人：負責本部門業(yè)務工作的組織實施，落實內控制度要求，對本部門工作人員進行管理和監(jiān)督。4.各業(yè)務部門工作人員：按照崗位職責和工作流程，辦理具體檢察業(yè)務，遵守內控制度規(guī)定。5.綜合管理部門工作人員：負責行政管理、財務管理、后勤保障等工作，為檢察業(yè)務提供支持和服務，確保內控制度在相關領域的有效執(zhí)行。三、案件辦理內控制度（一）案件受理1.設立專門的案件受理崗位，負責統(tǒng)一接收各類案件線索。對受理的案件線索進行詳細登記，記錄線索來源、基本情況等信息。2.對不符合受理條件的案件線索，及時告知舉報人或移送相關部門處理，并說明理由。3.對于屬于本院管轄的案件線索，按照規(guī)定的程序和要求進行分流，及時移交相關業(yè)務部門辦理。（二）案件偵查（調查）1.嚴格遵守偵查（調查）程序，依法收集、固定證據。嚴禁刑訊逼供、非法取證等違法行為。2.實行案件主辦人制度，明確主辦人職責，主辦人對案件的偵查（調查）質量負責。3.加強對偵查（調查）過程的監(jiān)督，建立內部監(jiān)督機制，定期對案件進展情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。4.涉及重大案件的偵查（調查），應當成立專案組，制定詳細的偵查（調查）方案，確保偵查（調查）工作的順利進行。（三）案件審查1.案件審查實行承辦人審查、部門負責人審核、分管檢察長審批的三級審查制度。2.承辦人對案件事實、證據、法律適用等進行全面審查，制作審查報告。部門負責人對承辦人的審查報告進行審核，提出審核意見。分管檢察長根據承辦人審查報告和部門負責人審核意見，作出審批決定。3.對于重大、疑難、復雜案件，應當組織檢察官聯(lián)席會議進行討論，充分聽取各方意見，確保案件審查的準確性和公正性。（四）案件決定1.根據審查結果，依法作出相應的決定，如批準逮捕、提起公訴、不起訴等。2.決定應當以書面形式作出，并說明理由和依據。3.對于擬作出的重大決定，應當報檢察長辦公會或檢察委員會討論決定。（五）案件執(zhí)行1.負責案件執(zhí)行的部門應當按照決定及時組織執(zhí)行，確保法律文書的有效執(zhí)行。2.建立案件執(zhí)行跟蹤機制，對執(zhí)行情況進行實時監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。3.對于執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的新情況、新問題，應當及時反饋給案件辦理部門，必要時進行重新審查和處理。四、隊伍建設內控制度（一）人員招錄與選拔1.按照編制和崗位需求，制定人員招錄計劃，嚴格按照規(guī)定的程序進行招錄。2.招錄過程應當堅持公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，確保招錄人員的素質和能力符合檢察工作要求。3.建立科學合理的選拔任用機制，選拔德才兼?zhèn)?、業(yè)務能力強的人員擔任領導職務和重要崗位。選拔過程應當嚴格按照民主推薦、考察、公示等程序進行，確保選拔結果的公正性和公信力。（二）教育培訓1.制定年度教育培訓計劃，根據檢察業(yè)務發(fā)展和人員素質提升需求，組織開展各類培訓活動。2.培訓內容包括政治理論、業(yè)務知識、職業(yè)道德等方面，注重提高檢察人員的綜合素質和業(yè)務能力。3.鼓勵檢察人員參加上級檢察機關組織的培訓和學術交流活動，支持檢察人員開展自主學習和研究。（三）績效考核1.建立科學合理的績效考核體系，對檢察人員的工作業(yè)績、工作態(tài)度、業(yè)務能力等進行全面考核。2.績效考核結果作為檢察人員評先評優(yōu)、晉升晉級、獎勵懲戒的重要依據。3.定期對績效考核結果進行分析和反饋，針對存在的問題提出改進措施，促進檢察人員不斷提高工作績效。（四）廉政建設1.加強廉政教育，定期組織檢察人員學習廉政法規(guī)和紀律規(guī)定，開展廉政警示教育活動。2.建立健全廉政風險防控機制，對重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)進行廉政風險排查，制定防控措施。3.加強對檢察人員的監(jiān)督管理，嚴肅查處違法違紀行為，維護檢察隊伍的清正廉潔。五、財務管理內控制度（一）預算管理1.按照國家財政預算編制要求，結合本院工作實際，編制年度財務預算。2.預算編制應當遵循“量入為出、收支平衡”的原則，確保預算的科學性和合理性。3.加強對預算執(zhí)行情況的監(jiān)控，定期對預算執(zhí)行情況進行分析和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決預算執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。（二）收入管理1.依法依規(guī)組織各項收入，確保收入來源合法合規(guī)。2.加強對收費項目和標準的管理，嚴格按照規(guī)定的收費范圍和標準收取費用，杜絕亂收費現(xiàn)象。3.建立收入臺賬，對各項收入進行詳細記錄，定期進行核對和清理，確保收入數據的準確性和完整性。（三）支出管理1.嚴格執(zhí)行國家財務支出規(guī)定，按照預算安排合理使用資金。2.建立健全支出審批制度，明確審批流程和審批權限，確保支出的合理性和合法性。3.加強對支出的審核和監(jiān)督，對重大支出項目應當進行專項審計，防止資金浪費和濫用。（四）資產管理1.建立健全資產管理制度，對固定資產、流動資產等進行分類管理。2.定期對資產進行清查盤點，確保資產賬實相符。對盤盈、盤虧的資產，應當及時查明原因，按照規(guī)定進行處理。3.加強對資產購置、處置等環(huán)節(jié)的管理，嚴格按照規(guī)定的程序進行審批，防止國有資產流失。（五）財務監(jiān)督1.建立內部財務監(jiān)督機制，定期對財務收支情況進行檢查和審計。2.配合外部審計部門的工作，及時提供相關財務資料，接受審計監(jiān)督。3.對發(fā)現(xiàn)的財務問題，應當及時進行整改，確保財務管理規(guī)范有序。六、后勤保障內控制度（一）辦公設備管理1.建立辦公設備采購、使用、維護管理制度，明確管理職責和工作流程。2.按照工作需要和實際情況，合理配置辦公設備，提高設備使用效率。3.定期對辦公設備進行維護和保養(yǎng)，確保設備正常運行。對損壞的設備及時進行維修或更新，保障工作的順利開展。（二）車輛管理1.制定車輛管理制度，規(guī)范車輛使用、調度、維修、保養(yǎng)等行為。2.嚴格執(zhí)行車輛派車制度，根據工作需要合理安排車輛使用，確保車輛安全行駛。3.加強對車輛的日常管理，定期對車輛進行檢查和維護，確保車輛性能良好。對車輛維修和保養(yǎng)費用進行嚴格控制，杜絕浪費現(xiàn)象。（三）檔案管理1.建立健全檔案管理制度，明確檔案收集、整理、保管、利用等工作流程。2.加強對各類檔案的管理，確保檔案資料的完整性和安全性。對重要檔案應當進行備份，防止檔案丟失或損壞。3.按照規(guī)定的期限和程序，做好檔案的歸檔和銷毀工作。嚴格控制檔案查閱范圍，確保檔案信息的安全。（四）食堂管理1.制定食堂管理制度，加強對食堂食品安全、環(huán)境衛(wèi)生、飯菜質量等方面的管理。2.嚴格執(zhí)行食品采購、儲存、加工、銷售等環(huán)節(jié)的衛(wèi)生標準和操作規(guī)范，確保食品安全。3.定期征求檢察人員對食堂飯菜質量的意見和建議，不斷改進食堂服務水平。七、監(jiān)督與檢查（一）內部監(jiān)督1.建立內部監(jiān)督機制，定期對各項內控制度的執(zhí)行情況進行檢查和評估。2.設立專門的監(jiān)督崗位或監(jiān)督小組，負責對重點部門、重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)進行監(jiān)督檢查。3.對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，督促相關部門和人員進行整改，確保內控制度的有效執(zhí)行。（二）外部監(jiān)督1.主動接受人大、政協(xié)等外部監(jiān)督，及時匯報檢察工作情況，認真聽取意見和建議。2.積極配合紀檢監(jiān)察、審計