PAGE事業(yè)單位招標(biāo)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)事業(yè)單位招標(biāo)活動的內(nèi)部控制，規(guī)范招標(biāo)行為，防范招標(biāo)風(fēng)險，提高資金使用效益，確保招標(biāo)活動合法、合規(guī)、公正、透明，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于事業(yè)單位在各類貨物、工程和服務(wù)采購項(xiàng)目中的招標(biāo)活動，包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價等采購方式。（三）基本原則1.合法性原則：招標(biāo)活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保程序合法、內(nèi)容合規(guī)。2.公正性原則：招標(biāo)過程應(yīng)公平對待所有潛在供應(yīng)商，不得偏袒任何一方，保證競爭的公平性。3.公開性原則：招標(biāo)信息應(yīng)全面、及時、準(zhǔn)確地公開，保障供應(yīng)商的知情權(quán)和參與權(quán)，提高招標(biāo)透明度。4.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，通過合理的招標(biāo)程序和采購方式，降低采購成本，提高資金使用效益。5.內(nèi)部控制原則：建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)對招標(biāo)活動各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和控制，防范風(fēng)險。二、招標(biāo)組織與職責(zé)分工（一）招標(biāo)決策機(jī)構(gòu)成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。負(fù)責(zé)審議重大招標(biāo)項(xiàng)目的采購方式、預(yù)算安排、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等重要事項(xiàng)，對招標(biāo)活動進(jìn)行決策和指導(dǎo)。（二）招標(biāo)執(zhí)行機(jī)構(gòu)設(shè)立招標(biāo)辦公室，作為招標(biāo)活動的具體執(zhí)行部門。負(fù)責(zé)招標(biāo)項(xiàng)目的組織實(shí)施，包括編制招標(biāo)文件、發(fā)布招標(biāo)公告、組織開標(biāo)評標(biāo)、簽訂采購合同等工作。招標(biāo)辦公室應(yīng)配備專業(yè)的招標(biāo)工作人員，明確各崗位職責(zé)，確保招標(biāo)工作的順利進(jìn)行。（三）相關(guān)部門職責(zé)1.需求部門：負(fù)責(zé)提出采購需求，包括采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等，對采購需求的合理性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。2.財務(wù)部門：參與招標(biāo)預(yù)算的編制和審核，負(fù)責(zé)資金的支付和管理，對采購資金的使用進(jìn)行監(jiān)督。3.審計部門：對招標(biāo)活動進(jìn)行全程審計監(jiān)督，審查招標(biāo)程序的合法性、合規(guī)性，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見。4.紀(jì)檢監(jiān)察部門：對招標(biāo)活動中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理，維護(hù)招標(biāo)活動的公正性和嚴(yán)肅性。三、招標(biāo)流程控制（一）采購需求確定1.需求部門根據(jù)工作需要，提出采購項(xiàng)目申請，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購需求應(yīng)進(jìn)行充分論證，必要時可組織相關(guān)專家進(jìn)行評審，確保需求的合理性和可行性。3.采購需求確定后，應(yīng)形成書面文件，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后提交招標(biāo)辦公室。（二）招標(biāo)方式選擇1.招標(biāo)辦公室根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)、預(yù)算金額、市場供應(yīng)情況等因素，按照國家規(guī)定的采購方式，提出招標(biāo)方式建議。2.招標(biāo)方式建議應(yīng)報招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準(zhǔn)。對于達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，原則上應(yīng)采用公開招標(biāo)方式；因特殊情況需要采用其他采購方式的，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定履行審批手續(xù)。（三）招標(biāo)文件編制1.招標(biāo)辦公室根據(jù)采購需求和招標(biāo)方式，編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或邀請書）、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、技術(shù)規(guī)格、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。2.招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)性要求和條件，確保招標(biāo)文件的內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰，避免出現(xiàn)歧義或漏洞。3.招標(biāo)文件編制完成后，應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部審核，重點(diǎn)審核招標(biāo)文件的合法性、合規(guī)性、公正性以及與采購需求的一致性。審核通過后，方可發(fā)布。（四）招標(biāo)公告發(fā)布1.對于公開招標(biāo)項(xiàng)目，招標(biāo)辦公室應(yīng)在規(guī)定的媒體上發(fā)布招標(biāo)公告。招標(biāo)公告應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容、數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、預(yù)算金額、投標(biāo)人資格要求、獲取招標(biāo)文件的時間和地點(diǎn)、投標(biāo)截止時間和開標(biāo)時間等信息。2.在招標(biāo)公告發(fā)布期間，招標(biāo)辦公室應(yīng)及時解答潛在供應(yīng)商的疑問，確保潛在供應(yīng)商能夠準(zhǔn)確了解招標(biāo)項(xiàng)目的相關(guān)信息。（五）資格預(yù)審（如有）1.對于采用資格預(yù)審方式的招標(biāo)項(xiàng)目，招標(biāo)辦公室應(yīng)在招標(biāo)公告中明確資格預(yù)審的條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法。2.潛在供應(yīng)商應(yīng)按照資格預(yù)審文件的要求，提供相關(guān)證明材料，參加資格預(yù)審。招標(biāo)辦公室對潛在供應(yīng)商的資格進(jìn)行審查，確定合格供應(yīng)商名單。3.資格預(yù)審結(jié)果應(yīng)及時通知潛在供應(yīng)商，并向社會公布。（六）招標(biāo)文件發(fā)售1.招標(biāo)辦公室向通過資格預(yù)審（如有）的潛在供應(yīng)商發(fā)售招標(biāo)文件。招標(biāo)文件售價應(yīng)合理，不得以營利為目的。2.潛在供應(yīng)商應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求，認(rèn)真閱讀招標(biāo)文件的各項(xiàng)內(nèi)容，如有疑問應(yīng)及時向招標(biāo)辦公室提出。（七）投標(biāo)文件編制與提交1.潛在供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件的要求，編制投標(biāo)文件。投標(biāo)文件應(yīng)包括商務(wù)部分、技術(shù)部分和價格部分等內(nèi)容，確保投標(biāo)文件的真實(shí)性、完整性和有效性。2.投標(biāo)文件應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的格式和要求進(jìn)行編制，并在規(guī)定的投標(biāo)截止時間前密封送達(dá)指定地點(diǎn)。（八）開標(biāo)評標(biāo)定標(biāo)1.招標(biāo)辦公室按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間和地點(diǎn)組織開標(biāo)。開標(biāo)過程應(yīng)公開、公正、透明，由專人負(fù)責(zé)唱標(biāo)、記錄等工作。2.開標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)辦公室組織評標(biāo)委員會進(jìn)行評標(biāo)。評標(biāo)委員會由招標(biāo)人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)應(yīng)符合國家規(guī)定。評標(biāo)委員會應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)辦法，對投標(biāo)文件進(jìn)行評審，推薦中標(biāo)候選人。3.招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評標(biāo)委員會的推薦意見，確定中標(biāo)人。中標(biāo)人確定后，招標(biāo)辦公室應(yīng)及時向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（九）合同簽訂1.中標(biāo)人應(yīng)在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起規(guī)定時間內(nèi)，與招標(biāo)人簽訂采購合同。采購合同應(yīng)按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的內(nèi)容簽訂，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同簽訂前，招標(biāo)辦公室應(yīng)將合同文本提交財務(wù)部門、審計部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核，確保合同的合法性、合規(guī)性和完整性。審核通過后，方可簽訂合同。（十）驗(yàn)收付款1.采購項(xiàng)目完成后，需求部門應(yīng)組織相關(guān)人員按照合同要求進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，填寫驗(yàn)收報告，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.財務(wù)部門根據(jù)驗(yàn)收報告和合同約定，辦理付款手續(xù)。付款過程應(yīng)嚴(yán)格按照財務(wù)管理制度進(jìn)行，確保資金支付的安全、準(zhǔn)確。四、招標(biāo)風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.建立招標(biāo)風(fēng)險識別機(jī)制，對招標(biāo)活動中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行全面梳理，包括法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、人員風(fēng)險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的等級和影響程度。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.法律風(fēng)險應(yīng)對：加強(qiáng)對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，確保招標(biāo)活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)。在招標(biāo)文件編制、合同簽訂等環(huán)節(jié)，咨詢專業(yè)法律顧問，防范法律風(fēng)險。2.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對：建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，加強(qiáng)對招標(biāo)活動各環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，確保招標(biāo)程序合法合規(guī)。對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，及時進(jìn)行整改，避免違規(guī)行為的發(fā)生。3.市場風(fēng)險應(yīng)對：加強(qiáng)市場調(diào)研，了解市場動態(tài)和供應(yīng)商情況，合理確定采購預(yù)算和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。在招標(biāo)過程中，充分考慮市場因素，防范市場價格波動等風(fēng)險。4.技術(shù)風(fēng)險應(yīng)對：對于技術(shù)復(fù)雜的采購項(xiàng)目，組織相關(guān)技術(shù)專家進(jìn)行論證和評審，確保招標(biāo)文件的技術(shù)要求明確、合理。在評標(biāo)過程中，充分發(fā)揮技術(shù)專家的作用，保證評標(biāo)結(jié)果的科學(xué)性和公正性。5.人員風(fēng)險應(yīng)對：加強(qiáng)對招標(biāo)工作人員的培訓(xùn)和管理，提高其業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素質(zhì)。建立健全崗位責(zé)任制，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，防范人員失誤和違規(guī)行為。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.建立招標(biāo)風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，對招標(biāo)活動中的風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。定期對招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險評估，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時，及時發(fā)出預(yù)警信號。相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)預(yù)警信號，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，防止風(fēng)險擴(kuò)大。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計部門定期對招標(biāo)活動進(jìn)行審計監(jiān)督，審查招標(biāo)程序的合法性、合規(guī)性，檢查招標(biāo)文件的編制、評標(biāo)過程、合同簽訂等環(huán)節(jié)是否存在問題。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門對招標(biāo)活動中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）外部監(jiān)督1.接受財政部門、行業(yè)主管部門等外部監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查，積極配合外部監(jiān)督部門的工作，及時整改存在的問題。2.主動接受社會監(jiān)督，通過公開招標(biāo)信息、設(shè)立舉報電話等方式，廣泛聽取社會各界的意見和建議，不斷改進(jìn)招標(biāo)工作。六、信息管理（一）招標(biāo)檔案管理1.建立健全招標(biāo)檔案管理制度，對招標(biāo)活動中的各類文件、資料進(jìn)行分類整理、歸檔保存。招標(biāo)檔案應(yīng)包括采購項(xiàng)目申請文件、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)報告、合同文本等。2.招標(biāo)檔案應(yīng)妥善保管，保存期限應(yīng)符合國家規(guī)定。檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案管理規(guī)定，確保檔案的安全和完整。（二）招標(biāo)