PAGE工程類勘察設計內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范工程類勘察設計活動，確?？辈煸O計工作符合相關法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，提高勘察設計質(zhì)量，防范風險，保障公司/組織的穩(wěn)健運營，實現(xiàn)勘察設計業(yè)務的可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部所有工程類勘察設計項目，包括但不限于各類建筑工程、市政工程、水利工程、電力工程等的勘察設計工作。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關法律法規(guī)，如《中華人民共和國建筑法》《建設工程質(zhì)量管理條例》《建設工程勘察設計管理條例》等，以及行業(yè)標準和規(guī)范，如《工程勘察通用規(guī)范》《工程設計通用規(guī)范》等制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保勘察設計活動合法合規(guī)。2.質(zhì)量第一原則：始終將勘察設計質(zhì)量放在首位，通過有效的控制措施保證設計成果滿足工程建設要求。3.風險防控原則：識別、評估和應對勘察設計過程中的各類風險，保障公司/組織利益。4.效率效益原則：在保證質(zhì)量和合規(guī)的前提下，優(yōu)化流程，提高工作效率，實現(xiàn)經(jīng)濟效益與社會效益的統(tǒng)一。二、勘察設計流程控制（一）項目承接與委托1.市場調(diào)研與項目篩選對市場進行定期調(diào)研，關注行業(yè)動態(tài)、政策變化以及潛在客戶需求。根據(jù)公司/組織戰(zhàn)略目標和業(yè)務能力，篩選具有潛力和可行性的項目。2.項目洽談與合同簽訂與委托方進行充分溝通，了解項目背景、要求、時間節(jié)點等關鍵信息。組織專業(yè)人員對項目進行評估，評估內(nèi)容包括技術難度、風險程度、成本效益等。簽訂詳細的勘察設計合同，明確雙方權利義務，合同條款應符合法律法規(guī)要求，涵蓋項目范圍、費用支付、成果交付、知識產(chǎn)權歸屬等內(nèi)容。（二）勘察階段控制1.勘察方案制定根據(jù)項目特點和要求，由專業(yè)技術人員制定詳細的勘察方案，明確勘察目的、范圍、方法、步驟以及人員配備等?？辈旆桨笐?jīng)內(nèi)部審核，確保其科學性、合理性和可行性。2.現(xiàn)場勘察實施勘察人員按照勘察方案進行現(xiàn)場作業(yè)，確保勘察數(shù)據(jù)的真實性和準確性。做好勘察記錄，包括現(xiàn)場情況、數(shù)據(jù)采集過程等，相關記錄應妥善保存。3.勘察成果審核將勘察成果提交給專業(yè)審核人員進行審核，審核內(nèi)容包括數(shù)據(jù)完整性、準確性、分析結論合理性等。對審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋給勘察人員，要求其進行整改，直至審核通過。（三）設計階段控制1.設計輸入管理收集和整理項目的設計輸入資料，包括勘察報告、項目立項文件、規(guī)劃要求、相關規(guī)范標準等。對設計輸入資料進行評審，確保其準確性和完整性，為設計工作提供可靠依據(jù)。2.設計方案策劃根據(jù)設計輸入資料，組織設計團隊進行設計方案策劃，制定多種設計方案供比選。設計方案應滿足項目功能要求，同時考慮經(jīng)濟性、安全性、美觀性等因素。3.設計過程控制在設計過程中，設計人員應嚴格按照相關規(guī)范標準和設計流程進行工作，確保設計質(zhì)量。定期召開設計進度會議，匯報設計進展情況，協(xié)調(diào)解決設計過程中出現(xiàn)的問題。對設計文件進行內(nèi)部審核，審核內(nèi)容包括設計依據(jù)是否充分、設計方案是否合理、圖紙表達是否清晰、計算是否準確等。審核通過后，方可提交外部審查。4.設計變更管理如因各種原因需要進行設計變更，應嚴格按照變更程序進行。變更申請應說明變更原因、內(nèi)容、對項目的影響等。對設計變更進行評估，包括技術可行性、經(jīng)濟合理性、對項目進度的影響等。評估通過后，由原設計人員進行變更設計，并重新進行審核。（四）成果交付與驗收1.成果交付按照合同約定的時間和要求，將勘察設計成果交付給委托方。交付的成果應包括勘察報告、設計圖紙、計算書、說明書等相關資料，且應滿足歸檔要求。辦理成果交付手續(xù)，由委托方簽收確認。2.驗收管理協(xié)助委托方組織對勘察設計成果的驗收工作。驗收內(nèi)容應包括成果是否符合合同要求、相關規(guī)范標準等。對驗收中提出的問題及時進行整改，直至驗收通過。三、人員與資質(zhì)管理控制（一）人員配備與培訓1.人員配備根據(jù)勘察設計項目的規(guī)模和要求，合理配備專業(yè)技術人員，包括注冊工程師、設計師、勘察人員、審核人員等。明確各崗位人員的職責和權限，確保人員配備與項目需求相匹配。2.培訓計劃制定年度培訓計劃，根據(jù)行業(yè)發(fā)展趨勢、新技術應用以及員工個人發(fā)展需求，確定培訓內(nèi)容和方式。培訓內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)標準、專業(yè)技術知識、質(zhì)量管理、項目管理等方面。鼓勵員工參加外部培訓和學術交流活動，拓寬視野，提升業(yè)務能力。（二）資質(zhì)管理1.資質(zhì)維護安排專人負責公司/組織資質(zhì)證書的管理，定期檢查資質(zhì)證書的有效期，及時辦理資質(zhì)延續(xù)、升級等手續(xù)。確保公司始終具備從事工程類勘察設計業(yè)務所需的資質(zhì)條件。2.資質(zhì)使用規(guī)范嚴格按照資質(zhì)等級和范圍承接勘察設計項目，不得超越資質(zhì)范圍從事業(yè)務活動。在項目投標、合同簽訂等環(huán)節(jié)，確保資質(zhì)證書的合法有效使用，不得出借、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書。四、質(zhì)量管理控制（一）質(zhì)量目標與計劃1.質(zhì)量目標設定根據(jù)公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略和行業(yè)要求，制定明確的勘察設計質(zhì)量目標，如勘察報告準確率、設計文件一次通過率等。將質(zhì)量目標分解到各個部門和崗位，確保質(zhì)量目標的有效落實。2.質(zhì)量計劃制定針對每個勘察設計項目，制定詳細的質(zhì)量計劃，明確質(zhì)量控制要點、質(zhì)量檢驗標準、質(zhì)量保證措施等。質(zhì)量計劃應經(jīng)項目負責人審核，公司/組織質(zhì)量管理部門批準后實施。（二）質(zhì)量控制措施1.文件審核制度建立嚴格的文件審核流程，對勘察設計文件進行多層次審核。審核人員應具備相應的專業(yè)知識和經(jīng)驗，審核內(nèi)容包括文件的完整性、準確性、規(guī)范性等。審核意見應詳細記錄，審核通過的文件應簽字確認，確保文件質(zhì)量。2.校對與審核制度設計文件完成后，實行校對與審核制度。校對人員負責對設計文件進行詳細校對，檢查圖紙與文字表述是否一致、計算是否正確等。審核人員在校對基礎上進行全面審核，提出審核意見。校對與審核人員應獨立于設計人員，確保審核的客觀性和公正性。3.質(zhì)量抽檢制度質(zhì)量管理部門定期對勘察設計項目進行質(zhì)量抽檢，抽檢內(nèi)容包括勘察數(shù)據(jù)真實性、設計文件合規(guī)性等。對抽檢中發(fā)現(xiàn)的問題及時下達整改通知，要求責任部門限期整改，并跟蹤整改情況。（三）質(zhì)量問題處理1.問題識別與報告勘察設計人員在工作過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題應及時報告，報告內(nèi)容應包括問題描述、產(chǎn)生原因、可能影響等。項目負責人應組織相關人員對質(zhì)量問題進行分析，確定問題的嚴重程度和影響范圍。2.整改措施制定與實施根據(jù)質(zhì)量問題分析結果，制定針對性的整改措施，明確整改責任人和整改期限。整改措施實施過程中，應進行跟蹤檢查，確保整改工作按計劃進行。3.預防機制建立對質(zhì)量問題進行總結分析，查找問題產(chǎn)生的根源，建立質(zhì)量問題預防機制。通過完善制度、加強培訓、優(yōu)化流程等措施，防止類似質(zhì)量問題再次發(fā)生。五、風險管理控制（一）風險識別與評估1.風險識別建立風險識別機制，全面識別工程類勘察設計過程中的各類風險，包括技術風險、市場風險、法律風險、管理風險等。風險識別可采用問卷調(diào)查、頭腦風暴、案例分析等方法，確保風險識別的全面性和準確性。2.風險評估對識別出的風險進行評估，評估內(nèi)容包括風險發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風險評估結果，對風險進行分級，確定重點關注的風險領域。（二）風險應對措施1.風險規(guī)避對于風險發(fā)生可能性高且影響程度大的風險，如法律法規(guī)重大變化可能導致項目無法實施等，采取風險規(guī)避措施，放棄相關項目或調(diào)整業(yè)務方向。2.風險降低通過加強質(zhì)量管理、優(yōu)化設計方案、提高人員素質(zhì)等措施，降低技術風險發(fā)生的可能性和影響程度。與委托方簽訂詳細合同，明確雙方權利義務，降低市場風險和法律風險。3.風險轉(zhuǎn)移對于部分風險，如通過購買工程保險等方式，將風險轉(zhuǎn)移給保險公司。在合同中約定合理的風險分擔條款，將部分風險轉(zhuǎn)移給委托方或合作方。4.風險接受根據(jù)公司/組織風險承受能力，對于一些發(fā)生可能性較小且影響程度較低的風險，采取風險接受措施，同時密切關注風險變化情況。（三）風險監(jiān)控與預警1.風險監(jiān)控建立風險監(jiān)控機制，定期對風險狀況進行檢查和評估，及時掌握風險變化情況。監(jiān)控內(nèi)容包括風險應對措施的執(zhí)行效果、風險指標的變化等。2.預警機制設定風險預警指標和閾值，當風險指標接近或達到閾值時，及時發(fā)出預警信號。根據(jù)預警信號，采取相應的措施，調(diào)整風險應對策略，確保風險始終處于可控狀態(tài)。六、信息管理控制（一）信息收集與整理1.項目信息收集在項目承接階段，收集項目相關信息，包括項目背景、委托方需求、項目所在地環(huán)境等。在勘察設計過程中，及時收集勘察數(shù)據(jù)記錄、設計變更文件、與委托方溝通記錄等各類項目信息。2.信息整理與歸檔對收集到的信息進行整理，確保信息的準確性和完整性。按照檔案管理要求，對項目信息進行分類歸檔，便于查詢和使用。（二）信息共享與交流1.內(nèi)部信息共享平臺建立公司/組織內(nèi)部信息共享平臺，實現(xiàn)勘察設計項目信息在各部門之間的實時共享。員工可通過信息共享平臺查詢項目相關資料、提交工作成果、交流工作經(jīng)驗等。2.與委托方信息交流建立與委