PAGE科技專項項目內控制度一、總則（一）目的為加強公司科技專項項目管理，規(guī)范項目運作流程，防范項目風險，確?？萍紝ｍ楉椖宽樌麑嵤┎⑦_成預期目標，提高公司科技創(chuàng)新能力和核心競爭力，依據國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合公司實際情況，特制定本內控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司承擔的各類科技專項項目，包括但不限于國家級、省級、市級科技計劃項目，以及公司自主設立的科技研發(fā)項目。（三）基本原則1.合法性原則：科技專項項目的實施必須遵守國家法律法規(guī)，符合相關政策要求，確保項目合法合規(guī)運作。2.目標導向原則：以項目預期目標為導向，合理配置資源，明確項目各階段任務和責任，確保項目按時、按質、按量完成。3.風險防控原則：識別、評估和應對項目實施過程中的各類風險，建立健全風險預警和防控機制，保障項目順利推進。4.規(guī)范透明原則：嚴格規(guī)范項目管理流程，確保項目信息公開透明，接受內外部監(jiān)督檢查。5.效益最大化原則：注重項目投入產出效益，優(yōu)化資源利用，提高項目實施的經濟效益和社會效益。二、項目立項管理（一）項目申報1.公司各部門根據自身業(yè)務發(fā)展需求和科技創(chuàng)新規(guī)劃，結合國家及地方科技政策導向，提出科技專項項目申報意向。2.申報部門負責收集、整理項目申報所需資料，包括項目申請書、可行性研究報告、技術方案、預算編制等，并確保資料真實、完整、準確。3.申報資料經部門負責人審核后，提交至公司科技管理部門。科技管理部門對申報項目進行初步審查，重點審查項目的必要性、可行性、創(chuàng)新性以及與公司發(fā)展戰(zhàn)略的契合度。（二）項目評審1.科技管理部門組織成立項目評審小組，成員包括公司內部技術專家、財務專家、法務專家等。評審小組負責對申報項目進行全面評審。2.評審小組根據項目申報資料，對項目的技術水平、市場前景、經濟效益、風險因素等進行綜合評估，并提出評審意見。3.對于通過評審的項目，科技管理部門根據評審意見，對項目申報資料進行修改完善，形成正式申報文件，提交至相關政府部門或機構。（三）項目立項1.項目申報文件經政府部門或機構批準立項后，科技管理部門負責及時將立項批復文件轉發(fā)至項目承擔部門，并組織項目承擔部門與公司簽訂項目責任書。2.項目責任書明確項目實施的目標任務、進度要求、經費預算、考核指標、知識產權歸屬等內容，作為項目實施和考核的依據。3.項目承擔部門應按照項目責任書要求，組建項目團隊，制定項目實施方案，并報科技管理部門備案。三、項目預算管理（一）預算編制1.項目承擔部門負責編制項目預算，預算編制應遵循科學合理、實事求是、勤儉節(jié)約的原則，根據項目實施計劃和任務要求，詳細測算項目所需各項費用。2.項目預算包括直接費用和間接費用。直接費用是指在項目實施過程中發(fā)生的與之直接相關的費用，如設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費、勞務費、專家咨詢費等。間接費用是指承擔單位在組織實施項目過程中發(fā)生的無法在直接費用中列支的相關費用，主要包括承擔單位為項目研究提供的現(xiàn)有儀器設備及房屋，日常水、電、氣、暖消耗，以及有關管理費用的補助支出等。3.項目預算應按照國家及地方有關規(guī)定和標準進行編制，并明確各項費用的計算依據和測算方法。（二）預算審核1.科技管理部門會同財務部門對項目預算進行審核。審核內容包括預算編制的合理性、合規(guī)性、完整性等。2.對于預算編制不合理或不符合要求的項目，審核部門應提出修改意見，要求項目承擔部門重新編制預算。3.經審核通過的項目預算，作為項目經費管理的依據。（三）預算執(zhí)行1.項目承擔部門應嚴格按照批復的預算執(zhí)行，確保各項費用支出合理、合規(guī)。2.項目經費應?？顚Ｓ?，不得擅自調整預算用途。如因項目實施需要調整預算的，應按照規(guī)定程序報科技管理部門和財務部門審批。3.財務部門負責對項目經費的使用情況進行監(jiān)控和核算，定期向項目承擔部門反饋經費使用情況，確保項目經費使用安全、透明。（四）預算調整1.項目實施過程中，因項目研究內容、技術路線、合作單位等發(fā)生重大變化，導致原預算不能滿足項目實施需要的，項目承擔部門應及時提出預算調整申請。2.預算調整申請應詳細說明調整的原因、內容、金額等，并附相關證明材料。3.科技管理部門會同財務部門對預算調整申請進行審核，審核通過后報公司主管領導審批。經批準的預算調整事項，作為項目經費管理的依據。四、項目實施管理（一）項目團隊組建1.項目承擔部門應根據項目任務要求，組建結構合理、專業(yè)配套、高效協(xié)作的項目團隊。項目團隊成員應具備相應的專業(yè)知識和技能，熟悉項目實施流程和要求。2.項目團隊應明確分工，落實責任，確保項目各項任務有人抓、有人管。3.項目團隊負責人是項目實施的第一責任人，負責項目的總體協(xié)調和推進，確保項目按計劃順利實施。（二）項目實施方案制定1.項目團隊應根據項目立項批復文件和項目責任書要求，制定詳細的項目實施方案。項目實施方案應包括項目研究內容、技術路線、進度安排、質量控制、風險應對等內容。2.項目實施方案應具有可操作性和可考核性，明確各階段的目標任務和考核指標，為項目實施提供指導。3.項目實施方案經項目承擔部門負責人審核后，報科技管理部門備案。（三）項目進度管理1.項目承擔部門應按照項目實施方案制定的進度計劃，定期對項目進展情況進行檢查和總結，及時發(fā)現(xiàn)并解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。2.科技管理部門負責對項目進度進行跟蹤和監(jiān)督，定期召開項目進度協(xié)調會，協(xié)調解決項目實施過程中的重大問題，確保項目按計劃順利推進。3.對于未能按時完成項目進度計劃的項目，項目承擔部門應分析原因，采取有效措施加以改進，并及時向科技管理部門報告。如因不可抗力等特殊原因導致項目進度延誤的，項目承擔部門應及時提出延期申請，經科技管理部門審核后報相關部門批準。（四）項目質量管理1.項目承擔部門應建立健全項目質量管理制度，加強項目實施過程中的質量控制，確保項目研究成果符合相關標準和要求。2.項目團隊應按照項目實施方案和相關技術規(guī)范開展研究工作，嚴格執(zhí)行質量控制措施，確保項目研究數據真實、準確、可靠。3.科技管理部門負責組織對項目質量進行監(jiān)督檢查，定期委托專業(yè)機構對項目研究成果進行檢測、評估和驗收。對于質量不符合要求的項目，應責令項目承擔部門限期整改，直至達到質量要求。（五）項目變更管理1.項目實施過程中，如因特殊原因需要變更項目研究內容、技術路線、進度計劃、合作單位等事項的，項目承擔部門應及時提出變更申請。2.變更申請應詳細說明變更的原因、內容、影響等，并附相關證明材料。3.科技管理部門會同相關部門對變更申請進行審核，審核通過后報公司主管領導審批。經批準的項目變更事項，作為項目實施和考核的依據。五、項目驗收管理（一）驗收申請1.項目完成后，項目承擔部門應及時整理項目驗收資料，向科技管理部門提出驗收申請。驗收申請應包括項目總結報告、技術報告、測試報告、用戶報告、經費決算報告等相關資料。2.項目承擔部門應確保驗收資料真實、完整、準確，能夠全面反映項目實施情況和研究成果。（二）驗收組織1.科技管理部門負責組織項目驗收工作。驗收組織形式包括會議驗收和現(xiàn)場驗收兩種。對于技術復雜、涉及面廣的項目，一般采用會議驗收和現(xiàn)場驗收相結合的方式。2.科技管理部門根據項目特點和驗收要求，組建驗收專家組。驗收專家組由公司內部技術專家、外部專家等組成，人數一般不少于5人。驗收專家組負責對項目進行全面評審，并提出驗收意見。（三）驗收程序1.驗收專家組聽取項目承擔部門的匯報，審閱驗收資料，檢查項目實施情況和研究成果，并進行現(xiàn)場考察和質疑。2.驗收專家組根據驗收情況，形成驗收意見。驗收意見分為通過驗收、整改后通過驗收和不通過驗收三種。3.對于通過驗收的項目，科技管理部門出具驗收證書；對于整改后通過驗收的項目，項目承擔部門應在規(guī)定時間內完成整改，并將整改報告報科技管理部門審核。審核通過后，出具驗收證書；對于不通過驗收的項目，科技管理部門責令項目承擔部門限期整改，整改后再次申請驗收。如整改后仍不符合要求的，按相關規(guī)定處理。六、項目成果管理（一）知識產權管理1.項目承擔部門應加強項目知識產權管理，明確項目研究成果的知識產權歸屬。對于由公司自主投入研發(fā)的項目，知識產權歸公司所有；對于與合作單位共同承擔的項目，應在項目合作協(xié)議中明確知識產權的歸屬和分享方式。2.項目承擔部門應及時申請專利、商標、著作權等知識產權保護，確保公司的合法權益。3.科技管理部門負責對項目知識產權管理情況進行監(jiān)督檢查，指導項目承擔部門做好知識產權保護工作。（二）成果轉化與應用1.公司鼓勵項目承擔部門積極推動項目研究成果的轉化與應用，提高科技成果的經濟效益和社會效益。2.項目承擔部門應加強與市場主體的合作，通過技術轉讓、技術許可、合作開發(fā)、創(chuàng)辦企業(yè)等方式，促進科技成果轉化為現(xiàn)實生產力。3.科技管理部門會同相關部門建立科技成果轉化服務平臺，為項目承擔部門提供信息咨詢、技術對接、政策支持等服務，推動科技成果轉化工作順利開展。（三）檔案管理1.項目承擔部門應建立健全項目檔案管理制度，加強項目檔案的收集、整理、歸檔和保管工作。項目檔案應包括項目申報資料、立項批復文件、項目責任書、項目實施方案、項目研究過程中的各類文件資料、測試報告、驗收資料等。2.項目檔案應真實、完整、準確，能夠全面反映項目實施過程和研究成果。檔案管理人員應定期對項目檔案進行檢查和維護，確保檔案安全。3.科技管理部門負責對項目檔案管理情況進行監(jiān)督檢查，指導項目承擔部門做好檔案管理工作。項目結束后，項目檔案應按照公司檔案管理規(guī)定進行移交和保管。七、項目監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.科技管理部門會同相關部門定期對項目實施情況進行監(jiān)督檢查，檢查內容包括項目進度、質量、經費使用、知識產權管理等方面。2.監(jiān)督檢查可采取定期檢查、不定期抽查、專項檢查等方式進行。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知書，要求項目承擔部門限期整改。3.項目承擔部門應積極配合監(jiān)督檢查工作，如實提供相關資料和信息，不得隱瞞或虛報項目實施情況。（二）績效考核1.公司建立項目績效考核制度，對項目承擔部門和項目團隊進行績效考核?？冃Э己酥笜税椖窟M度、質量、經費使用效益、知識產權成果、經濟效益和社會效益等方面。2.績效考核周期為項