生產(chǎn)安全管理制度執(zhí)行情況自查清單工具模板一、適用場景與價值定位本工具適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如制造業(yè)、建筑施工、危化品、礦山等行業(yè)）定期開展生產(chǎn)安全管理制度執(zhí)行情況自查工作，也可作為企業(yè)迎接上級監(jiān)管部門檢查、第三方安全評估或發(fā)生安全后的復(fù)盤分析依據(jù)。通過系統(tǒng)化自查，可全面梳理制度執(zhí)行中的薄弱環(huán)節(jié)，推動安全管理責(zé)任落地、流程規(guī)范、風(fēng)險可控，實(shí)現(xiàn)“預(yù)防為主、綜合治理”的安全管理目標(biāo)。二、自查工作分步實(shí)施指南（一）自查準(zhǔn)備階段：明確目標(biāo)與資源保障成立自查工作小組由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理）擔(dān)任組長，分管安全負(fù)責(zé)人（如安全總監(jiān)）任副組長，成員包括安全管理部門負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人、設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人及一線班組長（如車間主任、班組長）。明確小組職責(zé)：統(tǒng)籌自查安排、制定檢查計劃、協(xié)調(diào)資源保障、審核自查報告。梳理檢查依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)收集并整理現(xiàn)行有效的安全生產(chǎn)管理制度，如《安全生產(chǎn)責(zé)任制》《安全培訓(xùn)教育制度》《危險作業(yè)管理制度》《應(yīng)急管理制度》等。對照國家及地方安全生產(chǎn)法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《行業(yè)安全規(guī)程》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB標(biāo)準(zhǔn)）及企業(yè)內(nèi)部制度文件，確定具體檢查內(nèi)容與判定標(biāo)準(zhǔn)。制定自查計劃與分工明確自查范圍（覆蓋所有生產(chǎn)區(qū)域、部門、崗位及設(shè)備設(shè)施）、自查時間（如連續(xù)3個工作日）、檢查頻次（季度/半年/年度）。按部門或?qū)I(yè)領(lǐng)域劃分檢查小組，例如：制度執(zhí)行組：負(fù)責(zé)檢查責(zé)任制簽訂、培訓(xùn)記錄、操作規(guī)程執(zhí)行等；現(xiàn)場管理組：負(fù)責(zé)檢查作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、勞動防護(hù)用品使用等；應(yīng)急管理組：負(fù)責(zé)檢查應(yīng)急預(yù)案、演練記錄、應(yīng)急物資儲備等。準(zhǔn)備檢查工具與資料準(zhǔn)備《生產(chǎn)安全管理制度執(zhí)行情況自查清單》（模板見第三部分）、檢查記錄表、相機(jī)（拍攝現(xiàn)場問題）、錄音筆（訪談記錄）等工具。收集待查資料：安全管理制度文件、培訓(xùn)記錄、隱患整改臺賬、設(shè)備檢測報告、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄等。（二）現(xiàn)場檢查實(shí)施：逐項(xiàng)核查與記錄制度文件合規(guī)性檢查查閱制度文件：檢查各項(xiàng)安全管理制度是否現(xiàn)行有效，是否有明確的發(fā)布、修訂、廢止記錄，是否符合最新法律法規(guī)要求。核對制度覆蓋范圍：確認(rèn)制度是否覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、崗位及風(fēng)險點(diǎn)（如動火、高處、有限空間等危險作業(yè)）。責(zé)任落實(shí)情況檢查查看安全生產(chǎn)責(zé)任制文件：檢查從主要負(fù)責(zé)人到一線員工的責(zé)任制是否簽訂到位，是否有明確的責(zé)任內(nèi)容、考核標(biāo)準(zhǔn)及獎懲措施。訪談相關(guān)人員：隨機(jī)抽取3-5名員工（如操作工、維修工），詢問其對本崗位安全職責(zé)的知曉情況及執(zhí)行中的具體做法?，F(xiàn)場執(zhí)行情況檢查作業(yè)環(huán)境：檢查生產(chǎn)區(qū)域是否符合“6S”管理要求（整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)、安全），安全通道是否暢通，消防設(shè)施（滅火器、消防栓）是否完好有效，警示標(biāo)識（如“禁止煙火”“必須戴安全帽”）是否清晰醒目。設(shè)備設(shè)施：檢查特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器等）是否定期檢驗(yàn)并有合格標(biāo)志，安全防護(hù)裝置（如防護(hù)罩、急停按鈕）是否齊全有效，設(shè)備運(yùn)行記錄是否規(guī)范填寫。作業(yè)行為：觀察員工是否嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，是否正確佩戴和使用勞動防護(hù)用品（如安全帽、安全帶、防護(hù)手套），危險作業(yè)是否執(zhí)行審批流程（如動火作業(yè)許可證）。培訓(xùn)與應(yīng)急管理檢查查閱培訓(xùn)記錄：檢查安全培訓(xùn)計劃是否落實(shí)，新員工“三級安全教育”（公司級、車間級、班組級）是否全覆蓋，培訓(xùn)考核是否合格。檢查應(yīng)急準(zhǔn)備：查看應(yīng)急預(yù)案是否定期修訂（至少每3年一次），應(yīng)急演練是否開展并有記錄演練效果，應(yīng)急物資（如急救箱、應(yīng)急燈、堵漏器材）是否儲備充足且在有效期內(nèi)。（三）問題整改跟蹤：閉環(huán)管理問題分類與定級現(xiàn)場檢查發(fā)覺問題后，對照《自查清單》記錄問題詳情（包括問題描述、位置、責(zé)任部門/人），并根據(jù)風(fēng)險程度分級：重大隱患：可能導(dǎo)致群死群傷或重大財產(chǎn)損失的（如安全閥失效、消防通道堵塞）；一般隱患：可能導(dǎo)致輕微傷害或設(shè)備損壞的（如警示標(biāo)識模糊、防護(hù)手套破損）。制定整改方案針對每項(xiàng)問題，明確整改責(zé)任人（如部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)員）、整改措施（如立即更換、限期整改、停業(yè)整改）、整改期限（重大隱患立即整改，一般隱患一般不超過7天）。整改方案需經(jīng)自查小組審核，保證措施可行、責(zé)任到人。整改過程監(jiān)督整改責(zé)任人按方案落實(shí)整改，安全管理部門跟蹤整改進(jìn)度，對重大隱患實(shí)行“銷號管理”，整改完成一項(xiàng)、驗(yàn)證一項(xiàng)、銷號一項(xiàng)。整改過程中需留存影像資料（如更換設(shè)備照片、清理現(xiàn)場視頻），作為整改完成的依據(jù)。整改效果驗(yàn)收整改期限屆滿后，由自查小組對整改情況進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問題是否徹底解決、是否符合安全標(biāo)準(zhǔn)。復(fù)查合格后，在《自查清單》“整改結(jié)果”欄簽字確認(rèn)；不合格的，重新制定整改方案并延長整改期限。（四）總結(jié)歸檔管理：持續(xù)改進(jìn)匯總分析自查情況統(tǒng)計自查覆蓋范圍（檢查部門/區(qū)域數(shù)量、檢查項(xiàng)數(shù)量）、發(fā)覺問題數(shù)量（按重大隱患、一般隱患分類）、整改完成率。分析問題集中領(lǐng)域（如制度執(zhí)行薄弱環(huán)節(jié)、現(xiàn)場管理高頻問題），形成《生產(chǎn)安全管理制度執(zhí)行情況自查報告》，內(nèi)容包括自查概況、發(fā)覺問題、整改情況、原因分析及改進(jìn)建議。報告審批與上報《自查報告》經(jīng)自查小組組長（主要負(fù)責(zé)人*）審批后，存入企業(yè)安全管理檔案，并根據(jù)要求向上級監(jiān)管部門或上級單位報送。資料歸檔與動態(tài)更新將《自查清單》、檢查記錄表、整改方案、復(fù)查記錄、自查報告等資料整理歸檔，保存期限不少于3年。根據(jù)自查結(jié)果及內(nèi)外部環(huán)境變化（如法律法規(guī)更新、生產(chǎn)工藝調(diào)整），動態(tài)更新《生產(chǎn)安全管理制度執(zhí)行情況自查清單》，保證檢查內(nèi)容與實(shí)際管理需求匹配。三、生產(chǎn)安全管理制度執(zhí)行情況自查清單模板序號檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合）問題描述（不符合項(xiàng)）整改措施責(zé)任人整改期限整改結(jié)果（復(fù)查/未整改）1安全生產(chǎn)責(zé)任制從主要負(fù)責(zé)人到一線員工的責(zé)任制是否簽訂100%簽訂，責(zé)任內(nèi)容明確、具體查閱文件、訪談2安全培訓(xùn)教育新員工“三級安全教育”覆蓋率及考核合格率覆蓋率100%，考核合格率100%查閱培訓(xùn)記錄3危險作業(yè)管理動火、高處、有限空間等危險作業(yè)是否執(zhí)行審批流程作業(yè)前辦理許可證，措施落實(shí)到位查閱作業(yè)許可證4設(shè)備設(shè)施安全特種設(shè)備是否定期檢驗(yàn)，安全防護(hù)裝置是否完好設(shè)備在檢驗(yàn)有效期內(nèi)，防護(hù)裝置齊全有效現(xiàn)場檢查、查閱記錄5作業(yè)環(huán)境安全通道是否暢通，消防設(shè)施是否完好，警示標(biāo)識是否清晰通道無雜物，消防器材完好有效，標(biāo)識規(guī)范醒目現(xiàn)場檢查6應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案是否修訂，應(yīng)急演練是否開展，應(yīng)急物資是否儲備充足預(yù)案每3年修訂1次，每年至少演練1次，物資在有效期內(nèi)且充足查閱預(yù)案、演練記錄、物資臺賬7勞動防護(hù)用品員工是否正確佩戴和使用勞動防護(hù)用品，用品是否在有效期內(nèi)按崗位配備，員工正確使用，用品定期檢查現(xiàn)場觀察、查閱發(fā)放記錄8隱患整改歷史隱患是否整改完成，是否有新的隱患產(chǎn)生隱患整改率100%，新隱患及時記錄并整改查閱隱患臺賬四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)檢查人員專業(yè)性與獨(dú)立性自查小組成員應(yīng)具備相應(yīng)的安全管理知識或崗位經(jīng)驗(yàn)，避免檢查人員檢查自身負(fù)責(zé)領(lǐng)域，保證檢查結(jié)果客觀公正。問題記錄的準(zhǔn)確性與可追溯性問題描述需具體（如“3號車間東側(cè)消防栓前堆放物料，遮擋通道”而非“消防通道堵塞”），附現(xiàn)場照片或視頻資料，保證問題可追溯、整改有依據(jù)。整改的時效性與閉環(huán)性重大隱患必須立即停產(chǎn)整改，一般隱患按期整改到位，嚴(yán)禁“只檢查不整改”或“逾期未整改”。整改完成后需經(jīng)復(fù)查驗(yàn)證，形成“檢查-整改-復(fù)查”閉環(huán)管理。結(jié)