ICS65.020.99CCSB00T/YNZYC云南省中藥材種植養(yǎng)殖行業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)YunnanProvincialTraceabilitySystemofTraditionalChineseMedicinalMaterialsPart2:GeneralReIT/YNZYC0102—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由云南省中藥材種植養(yǎng)殖行業(yè)協(xié)會(huì)提出并歸口。本文件起草單位：云南省中藥材種植養(yǎng)殖行業(yè)協(xié)會(huì)、云南省商務(wù)廳、云南鈺津供應(yīng)鏈科技有限公司本文件主要起草人：蘇豹、陳曉虹、張艷芳、呂秀田、丁劍、張雪、李艷、尹容梅、李學(xué)芬、胡倆劍、楊輝T/YNZYC0102—20231云南省中藥材追溯體系第2部分：通用要求本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了云南省中藥材追溯體系的術(shù)語(yǔ)和定義、建設(shè)原則、總體架構(gòu)要求、基礎(chǔ)技術(shù)要求、功能模塊設(shè)計(jì)要求、運(yùn)行維護(hù)要求以及安全性要求等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于云南省中藥材追溯體系的設(shè)計(jì)，適用于企業(yè)、組織或機(jī)構(gòu)開(kāi)展中藥材產(chǎn)品追溯管理工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22005飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計(jì)與實(shí)施的通用原則和基本要求GB/T22239信息安全技術(shù)—網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求GB/T25068信息技術(shù)安全技術(shù)IT網(wǎng)絡(luò)安全GB/T28452信息安全技術(shù)應(yīng)用軟件系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求GB/T38154重要產(chǎn)品追溯核心元數(shù)據(jù)GB/T38158重要產(chǎn)品追溯產(chǎn)品追溯系統(tǒng)基本要求3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1追溯體系traceabilitysystem支撐維護(hù)產(chǎn)品及其成分在整個(gè)供應(yīng)鏈或部分生產(chǎn)和使用環(huán)節(jié)所期望獲取信息的全部數(shù)據(jù)和活動(dòng)的產(chǎn)品追溯系統(tǒng)、追溯服務(wù)平臺(tái)、追溯管理平臺(tái)等組成的有機(jī)整體應(yīng)符合GB/T22005。3.2追溯系統(tǒng)traceabilitysystem基于追溯碼、相關(guān)軟硬件設(shè)備和通訊網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)信息化管理并可獲取追溯過(guò)程中相關(guān)數(shù)據(jù)的有機(jī)整體應(yīng)符合GB/T38158。3.3追溯服務(wù)平臺(tái)radiofrequencyidentification由第三方組織提供，向政府、行業(yè)、企業(yè)和消費(fèi)者提供追溯服務(wù)的追溯信息系統(tǒng)。4中藥材追溯系統(tǒng)建設(shè)原則4.1統(tǒng)一設(shè)計(jì)、分布實(shí)施原則統(tǒng)籌規(guī)劃，統(tǒng)一設(shè)計(jì)其中有關(guān)交換與共享的部分，在系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中分步實(shí)施，保證系統(tǒng)快速見(jiàn)效，實(shí)現(xiàn)小步快跑的原則。系統(tǒng)采用的信息分類(lèi)編碼、網(wǎng)絡(luò)通信協(xié)議和數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，系統(tǒng)中協(xié)同辦公的公文格式嚴(yán)格按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行開(kāi)發(fā)。T/YNZYC0102—202324.2先進(jìn)技術(shù)架構(gòu)原則系統(tǒng)構(gòu)成采用成熟、具有國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平，并符合國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)的技術(shù)和設(shè)備。在設(shè)計(jì)過(guò)程中充分依照國(guó)際上的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，借鑒國(guó)內(nèi)外目前成熟的主流硬件和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)。4.3適用性原則滿足和貼近實(shí)際需要，采用簡(jiǎn)單、統(tǒng)一、易用的方式實(shí)現(xiàn)功能專(zhuān)業(yè)化。設(shè)計(jì)過(guò)程中充分利用現(xiàn)有資源，兼顧現(xiàn)實(shí)、考慮實(shí)效，在滿足應(yīng)用需求前提下，盡量降低建設(shè)成本。4.4易用性原則系統(tǒng)設(shè)計(jì)確保最終用戶易操作、易理解、易控制，管理用戶端簡(jiǎn)單易用，方便系統(tǒng)管理員操作及后期維護(hù)。4.5可擴(kuò)展性原則在系統(tǒng)設(shè)計(jì)中，系統(tǒng)確保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)邏輯的可擴(kuò)展性，既要考慮目前需要，又要保證系統(tǒng)能滿足將來(lái)發(fā)展的需要。主機(jī)平臺(tái)和信息基礎(chǔ)建設(shè)要能夠伴隨業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展變化而擴(kuò)展。4.6安全性原則按照國(guó)家有關(guān)計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)章規(guī)定，采取安全措施，保證數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)傳輸中的保密性。主站側(cè)安全性：a)系統(tǒng)采取先進(jìn)安全防范技術(shù)，保證系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行；b)系統(tǒng)一旦發(fā)生突發(fā)性事件，要有安全應(yīng)急功能；c)要保證歷史數(shù)據(jù)的完整性、可靠性、安全性和實(shí)時(shí)性等。5中藥材追溯系統(tǒng)總體構(gòu)架要求5.1構(gòu)成要求中藥材追溯系統(tǒng)應(yīng)按照種苗繁育、藥材種植、產(chǎn)地初加工、購(gòu)銷(xiāo)存儲(chǔ)等全過(guò)程環(huán)節(jié)構(gòu)建，應(yīng)具備用戶層、應(yīng)用層、管理層、服務(wù)層、數(shù)據(jù)層和云計(jì)算基礎(chǔ)設(shè)施層六部分內(nèi)容，此外還包含運(yùn)行維護(hù)體系和安全保障體系。企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際需求自行調(diào)整。圖1中藥材追溯系統(tǒng)總體構(gòu)架圖T/YNZYC0102—202335.1.1用戶層根據(jù)具體用戶需求，對(duì)中藥材追溯系統(tǒng)有明確需求的所有用戶提供統(tǒng)一的信息查詢、質(zhì)量追溯等服務(wù)支持，為不同用戶提供不同系統(tǒng)界面，使不同的用戶完成不同的功能。5.1.2應(yīng)用層對(duì)于各項(xiàng)數(shù)據(jù)資源的具體應(yīng)用，應(yīng)提供對(duì)追溯主體管理、追溯基地管理、種源信息管理、種植信息管理、采收加工信息管理、存儲(chǔ)信息管理、銷(xiāo)售信息管理、運(yùn)輸管理、追溯查詢等業(yè)務(wù)功能。5.1.3管理層對(duì)各項(xiàng)數(shù)據(jù)資源進(jìn)行監(jiān)督管理，包括由第三方組織進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、賬號(hào)監(jiān)督管理；追溯主體的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，企業(yè)信息、數(shù)據(jù)庫(kù)和賬號(hào)管理等。5.1.4服務(wù)層面向供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)企業(yè)，應(yīng)向初級(jí)生產(chǎn)、加工、流通、消費(fèi)（使用）供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)，提供產(chǎn)品追溯服務(wù)，連接供應(yīng)鏈上下游環(huán)節(jié)，打造互聯(lián)互通的追溯鏈條。5.1.5數(shù)據(jù)層數(shù)據(jù)層提供系統(tǒng)的核心數(shù)據(jù)，并為其上層提供數(shù)據(jù)支持。數(shù)據(jù)層應(yīng)由資源數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、運(yùn)維數(shù)據(jù)以及用戶數(shù)據(jù)等模塊組成。5.1.6云計(jì)算基礎(chǔ)設(shè)施層數(shù)據(jù)層提供系統(tǒng)的核心數(shù)據(jù)，并為其上層提供數(shù)據(jù)支持。數(shù)據(jù)層應(yīng)由資源數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、運(yùn)維數(shù)據(jù)以及用戶數(shù)據(jù)等模塊組成。5.1.7運(yùn)行維護(hù)體系應(yīng)建立完善的運(yùn)維服務(wù)制度和流程，運(yùn)用先進(jìn)成熟的運(yùn)維管理技術(shù)，建立高質(zhì)量的運(yùn)維服務(wù)團(tuán)隊(duì)，維護(hù)系統(tǒng)穩(wěn)定與高效運(yùn)行。5.1.8安全保障體系信息安全保障體系應(yīng)貫通系統(tǒng)的各層面，信息安全為系統(tǒng)各層提供安全服務(wù)，主要涉及安全管理、安全協(xié)議等方面內(nèi)容。5.2設(shè)計(jì)要求a)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)應(yīng)基于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建設(shè)，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、結(jié)構(gòu)、布纜、組網(wǎng)等應(yīng)符合GB/T38158的要求。b)主機(jī)、存儲(chǔ)和安全設(shè)備應(yīng)符合GB/T25068、GB/T28452的要求。c)數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)（表、字段、鍵等）和管理（數(shù)據(jù)的讀取、校驗(yàn)、審核等）應(yīng)保證數(shù)據(jù)的一致性、完整性和安全性。d)數(shù)據(jù)內(nèi)容及代碼應(yīng)符合GB/T38154的要求，數(shù)據(jù)交換應(yīng)符合GB/T38158的要求。6中藥材追溯系統(tǒng)基礎(chǔ)技術(shù)要求6.1數(shù)據(jù)采集要求應(yīng)對(duì)現(xiàn)有信息系統(tǒng)進(jìn)行建設(shè)與改造；應(yīng)采用業(yè)務(wù)信息登記、數(shù)據(jù)加工合成、數(shù)據(jù)對(duì)接抽取等數(shù)據(jù)采集方式；應(yīng)采集產(chǎn)品在供應(yīng)鏈流轉(zhuǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)追溯數(shù)據(jù)。T/YNZYC0102—202346.2信息交換要求信息交換的數(shù)據(jù)接口應(yīng)符合云南省中藥材追溯基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)：第3部分：數(shù)據(jù)接口規(guī)范相關(guān)對(duì)接技術(shù)要求，要求未明確規(guī)定的，應(yīng)參照相關(guān)技術(shù)要求并結(jié)合實(shí)際情況，自行制定數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)。6.3數(shù)據(jù)存儲(chǔ)要求應(yīng)存儲(chǔ)產(chǎn)品在供應(yīng)鏈流轉(zhuǎn)過(guò)程中的追溯主體、種源、種植、加工、銷(xiāo)售、運(yùn)輸?shù)刃畔ⅲ畔?yīng)保留產(chǎn)品有效期2年以上。6.4信息共享要求企業(yè)追溯信息應(yīng)能夠向公眾和供應(yīng)鏈企業(yè)開(kāi)放共享；應(yīng)滿足日常訪問(wèn)并發(fā)要求和可持續(xù)服務(wù)要求。6.5中藥材追溯系統(tǒng)程序流程圖圖2中藥材追溯系統(tǒng)程序流程圖7功能模塊設(shè)計(jì)要求產(chǎn)品追溯系統(tǒng)應(yīng)具備追溯主體管理、種植信息管理、加工信息管理、倉(cāng)儲(chǔ)信息管理、檢測(cè)信息登記、編碼管理、追溯查詢、數(shù)據(jù)上報(bào)管理等功能模塊。7.1追溯主體管理要求應(yīng)對(duì)中藥材追溯相關(guān)企業(yè)，提供備案、驗(yàn)證、檢索等功能，追溯主體包括種植企業(yè)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)。企業(yè)主體備案信息主要包括但不限于企業(yè)代碼、企業(yè)名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)許可證號(hào)、企業(yè)地址、法人、聯(lián)系人等。企業(yè)編碼確保全國(guó)唯一性。功能應(yīng)包括但不限于追溯主體備案信息登記、修改、審核等功能。應(yīng)支持備案信息變更權(quán)限設(shè)置及同步變更控制。7.2種植信息管理要求應(yīng)對(duì)中藥材原料整個(gè)種植過(guò)程的追溯信息進(jìn)行采集和上傳，主要包括對(duì)生產(chǎn)基地的認(rèn)證、中藥材種植過(guò)程關(guān)鍵控制點(diǎn)的溯源信息記錄、投入品使用管理、產(chǎn)品原料追溯批次管理等，確保中藥材在種T/YNZYC0102—20235植環(huán)節(jié)的責(zé)任可追溯。功能應(yīng)包括種植責(zé)任主體信息備案、企業(yè)生產(chǎn)基地生產(chǎn)資料認(rèn)證與審核、中藥材過(guò)程的關(guān)鍵控制點(diǎn)溯源信息采集及上傳、中藥材原料批次管理等。7.3加工信息管理要求應(yīng)對(duì)加工主體記錄、加工原料登記、檢測(cè)記錄、加工過(guò)程關(guān)鍵控制點(diǎn)追溯信息采集和上傳，確保加工責(zé)任主體信息與加工環(huán)節(jié)追溯信息上傳至管理平臺(tái)。功能應(yīng)包括加工責(zé)任主體記錄、加工原料登記、加工過(guò)程關(guān)鍵控制點(diǎn)追溯信息采集和上傳、中藥材檢測(cè)報(bào)告管理等。7.4倉(cāng)儲(chǔ)信息管理要求應(yīng)對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)主體備案、倉(cāng)儲(chǔ)地資料認(rèn)證與審核、原料庫(kù)存臺(tái)賬統(tǒng)計(jì)與出入庫(kù)管理，確保倉(cāng)儲(chǔ)物流環(huán)節(jié)的流通追溯信息能上傳至追溯平臺(tái)。7.5流通信息管理要求應(yīng)對(duì)企業(yè)上游原料供應(yīng)商、下游渠道經(jīng)銷(xiāo)商等流通經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行備案，確保經(jīng)營(yíng)主體信息與流通環(huán)節(jié)追溯信息穩(wěn)定上傳至追溯平臺(tái)。功能應(yīng)包括供貨商、經(jīng)銷(xiāo)商備案管理、質(zhì)量檢測(cè)管理、流通節(jié)點(diǎn)進(jìn)銷(xiāo)存管理、流通環(huán)節(jié)追溯信息采集及上傳、數(shù)據(jù)查詢及匯總管理、數(shù)據(jù)接口管理等。7.6檢測(cè)信息登記要求應(yīng)具備檢測(cè)信息登記功能；包括檢測(cè)樣本信息（檢驗(yàn)單號(hào)，檢驗(yàn)方式，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)）、檢驗(yàn)員、檢測(cè)日期、檢測(cè)結(jié)果、檢測(cè)報(bào)告等。7.7編碼管理要求根據(jù)實(shí)際需求，對(duì)產(chǎn)品品種分類(lèi)細(xì)化與編碼；追溯碼應(yīng)參考云南省中藥材追溯體系第3部分：追溯接口規(guī)范編碼規(guī)范。7.8追溯查詢要求應(yīng)具備追溯查詢功能，建立公眾查詢平臺(tái)，可通過(guò)查詢終端、計(jì)算機(jī)設(shè)備、移動(dòng)終端以掃碼、輸入等方式實(shí)現(xiàn)追溯信息的查詢，為企業(yè)提供展示平臺(tái)，為消費(fèi)者提供交流平臺(tái)，通過(guò)二維碼查詢模式，直觀獲取中藥材產(chǎn)品種植、生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售、質(zhì)檢等全過(guò)程生產(chǎn)追溯信息。7.9數(shù)據(jù)上報(bào)管理要求應(yīng)對(duì)追溯數(shù)據(jù)進(jìn)行集中上報(bào)，上報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括數(shù)據(jù)查詢與統(tǒng)計(jì)分析、