人力資源管理內(nèi)部審計協(xié)議XX有限公司（以下簡稱“甲方”）統(tǒng)一社會信用代碼：XXX地址：XXX法定代表人：XXXXX有限公司內(nèi)部審計部（以下簡稱“乙方”）負(fù)責(zé)人：XXX地址：XXX（與甲方注冊地址一致）鑒于甲方為規(guī)范人力資源管理活動、防范勞動用工風(fēng)險、保障公司及員工合法權(quán)益，現(xiàn)委托乙方對甲方人力資源管理全流程開展內(nèi)部審計，雙方本著平等自愿、誠實信用原則，達(dá)成如下協(xié)議：一、審計范圍本次審計覆蓋甲方人力資源管理全模塊，具體包括：1.招聘與錄用：需求審批、渠道合規(guī)、背景調(diào)查、入職手續(xù)完整性（含勞動合同簽訂及時性）、試用期管理；2.勞動合同管理：簽訂/續(xù)簽/變更/解除/終止的合規(guī)性、臺賬完整性、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償計算準(zhǔn)確性、競業(yè)限制協(xié)議履行；3.薪酬福利：核算依據(jù)（考勤/績效）、發(fā)放及時性、社保公積金繳納（基數(shù)/時限/足額性）、個稅申報合規(guī)；4.員工關(guān)系：考勤真實性、請假/加班審批、檔案管理（保密/完整性）、投訴處理流程；5.績效與培訓(xùn)：考核指標(biāo)合理性、過程公平性、結(jié)果應(yīng)用合規(guī)、培訓(xùn)計劃執(zhí)行及費(fèi)用管控；6.離職與退工：交接手續(xù)完整性、工資結(jié)算時限、退工手續(xù)辦理（社保轉(zhuǎn)移/檔案轉(zhuǎn)移）；7.合規(guī)性：制度與勞動法律法規(guī)（《勞動法》《勞動合同法》等）匹配度、制度執(zhí)行到位情況、用工風(fēng)險隱患排查。二、審計時間1.現(xiàn)場審計階段：XXXX年XX月XX日—XXXX年XX月XX日（共XX個工作日）；2.報告階段：現(xiàn)場審計結(jié)束后10個工作日內(nèi)提交初稿，甲方反饋后5個工作日內(nèi)提交終稿；3.整改跟蹤階段：甲方提交整改計劃后15個工作日內(nèi)完成驗證。三、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方（人力資源部及各部門）義務(wù)1.審計開始前3個工作日內(nèi)，提供完整真實的審計資料清單及初步資料（含紙質(zhì)/電子臺賬、合同、考勤記錄等）；2.指派對接人（人力資源部XXX、各部門負(fù)責(zé)人）配合訪談、資料調(diào)取，不得隱瞞/偽造資料；3.不得干預(yù)審計獨立性，不得要求修改審計結(jié)論；4.收到終稿后10個工作日內(nèi)制定整改計劃并落實。（一）甲方權(quán)利1.對審計范圍/時間提出合理建議（需經(jīng)乙方及管理層確認(rèn)）；2.對審計初稿提出書面反饋（需明確問題及依據(jù)）；3.要求乙方解釋審計發(fā)現(xiàn)的問題。（二）乙方（內(nèi)部審計部）義務(wù)1.嚴(yán)格遵循《內(nèi)部審計具體準(zhǔn)則》及公司制度，獨立/客觀/公正開展工作；2.按時完成審計報告，客觀反映問題事實、違反規(guī)定及風(fēng)險影響，提出可操作整改建議；3.對審計中知悉的商業(yè)秘密（薪酬體系/管理制度）、員工隱私（身份證/薪資）及未公開問題嚴(yán)格保密（法律規(guī)定/總經(jīng)理批準(zhǔn)除外）；4.跟蹤整改落實，提交《整改跟蹤報告》；5.不得利用職權(quán)謀取私利，不得接受宴請/禮品。（二）乙方權(quán)利1.查閱/復(fù)制所有審計相關(guān)資料；2.與甲方員工訪談（提前1個工作日通知人力資源部安排）；3.要求甲方補(bǔ)充資料；4.向管理層報告重大問題及未整改情況。四、審計報告要求1.報告內(nèi)容：審計概況（目的/范圍/方法）、問題清單（分模塊，明確“事實+違規(guī)依據(jù)+風(fēng)險”）、整改建議、審計結(jié)論；2.初稿提交：甲方人力資源總監(jiān)、總經(jīng)理；3.終稿提交：甲方總經(jīng)理、董事會（如需）。五、整改要求1.甲方收到終稿后10個工作日內(nèi)，提交《整改計劃》（明確責(zé)任人、措施、完成時限）；2.重大問題（如未簽合同/未繳社保）需立即整改；3.乙方驗證整改情況，未按時完成的，向管理層報告并按公司《績效管理制度》追責(zé)。六、保密條款1.雙方對審計信息保密，不得向第三方泄露；2.保密期限：協(xié)議生效日起至信息公開/無保密價值，協(xié)議終止后3年仍需遵守；3.泄密導(dǎo)致?lián)p失的，承擔(dān)賠償責(zé)任（含直接/間接損失），并追責(zé)責(zé)任人。七、違約責(zé)任1.甲方提供虛假資料/干預(yù)審計的，追究相關(guān)責(zé)任人績效扣分/通報批評；2.乙方未按時交報告/泄密的，追究負(fù)責(zé)人績效扣分/通報批評；3.甲方未整改的，按公司制度追責(zé)部門負(fù)責(zé)人及整改人。八、爭議解決1.協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交公司人力資源委員會/總經(jīng)理裁決，結(jié)果對雙方有約束力。九、其他1.本協(xié)議自甲方蓋章、乙方負(fù)責(zé)人簽字之日起生效；2.一式兩份，甲方（人力資源部）、乙方各執(zhí)一份；