合同風險點排查及評估模板一、適用場景與觸發(fā)條件新合作方簽約前：對首次合作或合作期限屆滿需續(xù)簽的相對方，開展合同主體資質(zhì)及履約能力風險評估；重大合同評審：針對標的額超過[企業(yè)設(shè)定閾值，如100萬元]、涉及核心業(yè)務或長期履行的合同（如采購、銷售、合作開發(fā)等），進行系統(tǒng)性條款審查；合同條款變更時：對已生效合同中涉及權(quán)利義務、履行方式、金額等核心內(nèi)容的變更條款，評估新增風險；歷史合同復盤：對已履行完畢但發(fā)生過糾紛、違約或損失的合同，進行風險點復盤分析，優(yōu)化后續(xù)合同管理。二、操作流程與實施步驟步驟1：明確排查目標與范圍根據(jù)合同類型（如買賣、服務、租賃等）及業(yè)務場景，確定排查重點（如主體資格、付款條件、違約責任等）；組建排查團隊：至少包括業(yè)務部門負責人（熟悉合同背景）、法務人員（把控法律合規(guī)）、財務人員（審核財務條款），必要時可邀請外部法律顧問參與。步驟2：收集合同基礎(chǔ)資料獲取合同文本（含附件、補充協(xié)議）、合作方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明（如特殊行業(yè)許可證）、過往履約記錄（如付款憑證、驗收報告）、談判紀要等文件；核對合同版本有效性（確認是否為最終生效版本，避免使用草案或修訂稿）。步驟3：逐項開展風險點排查按“主體-條款-履行-合規(guī)”四大維度，對照本模板“風險點排查表”逐項檢查，記錄潛在風險；對排查中發(fā)覺的不明確或存疑條款（如“合理期限”“行業(yè)標準”等模糊表述），及時與業(yè)務部門或合作方溝通確認。步驟4：風險等級評估與分級依據(jù)風險發(fā)生可能性及影響程度，將風險劃分為三級（高/中/低），具體標準高風險：可能導致企業(yè)重大經(jīng)濟損失（如直接損失超50萬元）、核心業(yè)務中斷、或引發(fā)法律糾紛（如訴訟、行政處罰）；中風險：可能造成一定經(jīng)濟損失（如10萬-50萬元）、履約延遲或minor法律糾紛（如小額仲裁）；低風險：影響較?。ㄈ鐡p失低于10萬元），可通過常規(guī)措施規(guī)避，不直接影響合同核心目的。步驟5：制定整改建議與跟蹤機制針對排查出的風險點，制定具體整改措施（如“補充合作方資信證明”“修改違約金計算方式”），明確責任部門/人及完成時限；對高風險整改項，建立跟蹤臺賬，定期檢查整改進度，保證風險閉環(huán)管理。步驟6：輸出排查評估報告匯總排查過程、風險點清單、評估結(jié)果及整改建議，形成《合同風險排查評估報告》，經(jīng)團隊負責人及法務審核后，存檔備查，作為合同簽訂、履行或終止的決策依據(jù)。三、合同風險點排查評估表（模板）風險類別具體風險點風險描述（示例）風險等級（高/中/低）風險影響分析整改建議責任部門/人整改時限主體資格風險合作方主體資質(zhì)缺失合作方未提供有效營業(yè)執(zhí)照，或超越經(jīng)營范圍簽訂合同（如建筑公司簽訂設(shè)計服務合同）高合同可能因主體不適格而無效，導致履約主張不被支持要求合作方提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件，并核實經(jīng)營范圍與合同內(nèi)容匹配法務部-王*簽約前3個工作日合作方履約能力不足合作方過往存在逾期付款、項目違約記錄，或財務報表顯示資產(chǎn)負債率過高（如>80%）中可能導致合同無法按時履行，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃要求合作方提供近1年經(jīng)審計的財務報表，或增加履約保證金條款業(yè)務部-李*簽約前5個工作日核心條款風險標的物/服務描述不清晰合同中未明確產(chǎn)品型號、技術(shù)參數(shù)或服務標準，僅約定“按需提供”中履行時易產(chǎn)生質(zhì)量爭議，增加驗收難度和糾紛風險補充詳細的標的物規(guī)格書或服務標準附件，引用國家標準或行業(yè)規(guī)范業(yè)務部-張*合同修訂時付款條件約定不明未明確付款節(jié)點（如“驗收合格后”未定義驗收流程）、或付款比例與履約進度不匹配高可能導致企業(yè)超付或合作方拖欠款項，造成資金風險細化付款節(jié)點（如“合同簽訂后付30%，交付后付60%，質(zhì)保期滿后付10%”）財務部-趙*合同修訂時違約責任不對等僅約定合作方違約責任（如“逾期付款按日萬分之三支付違約金”），未約定企業(yè)違約責任中權(quán)利義務失衡，合作方可能利用條款漏洞索賠，或企業(yè)違約時缺乏約束增加企業(yè)違約責任條款（如“企業(yè)逾期提貨應支付倉儲費”），明確違約金計算上限法務部-王*合同修訂時履行過程風險交付/驗收流程缺失未約定交付時間、地點、方式，或驗收標準模糊（如“買方滿意為準”）高可能導致交付延遲、驗收爭議，甚至貨物丟失風險明確“交付時間：202X年X月X日前；地點：買方指定倉庫；驗收：雙方簽署驗收單后3日內(nèi)”業(yè)務部-李*合同修訂時知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明合作開發(fā)合同中未約定成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬，或約定“歸雙方共同所有”但未明確使用規(guī)則高可能引發(fā)核心技術(shù)泄露或后續(xù)使用權(quán)糾紛明確“知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有，乙方享有署名權(quán)；未經(jīng)許可，乙方不得以任何形式使用”法務部-王*合同修訂時法律合規(guī)風險違反法律法規(guī)強制性規(guī)定合同條款違反《民法典》《招標投標法》等（如“約定爭議管轄地為被告所在地”但未明確具體地點）高合同可能被認定無效，或仲裁/訴訟管轄異議導致維權(quán)困難修改管轄條款為“由合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院管轄”，保證不違反法律強制性規(guī)定法務部-王*合同修訂時保密條款范圍過寬或缺失未約定保密信息范圍、期限或泄密責任，或約定“對合作方所有信息保密”缺乏限制條件中可能導致企業(yè)承擔不必要的保密義務，或商業(yè)秘密泄露后無法追責明保證密信息范圍（如“技術(shù)參數(shù)、客戶名單”）、期限（如“合同終止后3年”）及違約責任法務部-王*合同修訂時四、使用要點與風險提示全面性與針對性結(jié)合：排查時需覆蓋合同所有核心條款，同時根據(jù)合同類型（如技術(shù)類合同重點關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)，買賣類合同重點關(guān)注交付驗收）調(diào)整排查重點，避免“一刀切”。動態(tài)更新風險清單：法律法規(guī)、行業(yè)政策或企業(yè)內(nèi)部管理制度變化時（如《民法典》實施后格式條款規(guī)則調(diào)整），應及時更新模板中的風險點及評估標準。關(guān)注合同附件效力：技術(shù)協(xié)議、規(guī)格書等附件是合同組成部分，需與主條款一致性審查，避免“主條款與附件沖突”導致風險（如主合同約定“按國標驗收”，附件約