2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（2017年真題）下列關(guān)于“基金產(chǎn)品風險與基金投資人風險承受能力匹配”的表述中，正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D2、公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任，履行的風險管理職責是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C4、自行募集機構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機構(gòu)是指（）。

A.基金管理人委托第三方機構(gòu)代為募集基

B.基金管理人

C.第三方合作機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：A5、重組上市一般路徑有（）Ⅰ、上市公司以非公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購買其資產(chǎn)Ⅱ、非上市公司首先通過協(xié)議或直接二級市場購買等方式取得上市公司控制權(quán)Ⅲ、非上市公司直接在一級市場購買Ⅳ、上市公司在一級市場購買資產(chǎn)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B6、市銷率倍數(shù)等于（）。

A.企業(yè)股權(quán)價值與息稅折舊攤銷前收益(EBITDA)的比值

B.企業(yè)股權(quán)價值與凈利潤的比值

C.企業(yè)股權(quán)價值與股東權(quán)益賬面價值的比值

D.企業(yè)股權(quán)價值與年銷售收入的比值

【答案】：D7、（2017年真題）私募基金管理人銷售私募基金的，應當（）。

A.對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估

B.向投資者承諾絕對收益率

C.和運營商合作，通過手機短信向用戶推介

D.通過報刊向訂閱人推介

【答案】：A8、股權(quán)投資基金信息披露義務人披露基金信息中的禁止行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A9、股權(quán)投資基金進行業(yè)務盡職調(diào)查時，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。

A.供應商及經(jīng)銷商

B.產(chǎn)業(yè)政策

C.競爭對手

D.銷售費用預算

【答案】：D10、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的屬性和職責，以下說法錯誤的是（）。

A.是社會團體法人

B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

C.以公司形式設立

D.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織

【答案】：C11、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）原則。

A.時效性

B.重要性

C.真實性

D.全面性

【答案】：C12、某股權(quán)投資基金現(xiàn)對目標公司A進行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項，關(guān)于法律盡職調(diào)查應關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.A公司就與某公司的業(yè)務往來爭議進行仲裁并已獲得當?shù)刂俨梦瘑T會的支持，應主要關(guān)注該仲裁機構(gòu)的委員構(gòu)成

B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應主要關(guān)注當事各方咋該案件過程中是否存在疑點等可能影響敗訴的因素

C.A公司的未決仲裁中，應主要關(guān)注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素

D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應對A公司進行賠款，應主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書

【答案】：C13、以下不屬于債券根據(jù)發(fā)行人不同的分類標準分類的是（）。

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：D14、下列關(guān)于投資冷靜期的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A15、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是()

A.促進會員忠實履行受委托義務和社會責任

B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

D.提供行業(yè)服務，提高行業(yè)競爭力

【答案】：B16、(2017年)下列關(guān)于基金客戶服務的特點的說法中，錯誤的是（）。

A.是一項專業(yè)性很強的服務

B.重點展示公司的投資業(yè)績

C.在服務時必須遵守相關(guān)業(yè)務規(guī)則

D.要保持長時間的、持續(xù)的服務來滿足客戶需求

【答案】：B17、投資人認購開放式基金，一般通過基金（）或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。

A.申請人

B.管理人

C.托管人

D.持有人

【答案】：B18、根據(jù)中央國債登記結(jié)算公司有關(guān)債券賬戶管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場參與成為丙類結(jié)算成員，在債券結(jié)算時需委托甲類結(jié)算成員辦理。此處體現(xiàn)的交易制度是（）。

A.做市商制度

B.公開市場一級交易商制度

C.結(jié)算參與人制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：D19、制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于()的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.信息披露合規(guī)性風險

D.反洗錢合規(guī)性風險

【答案】：D20、投資決策業(yè)務控制的內(nèi)容不包括（）。

A.健全投資決策授權(quán)制度

B.建立投資風險評估與管理制度

C.建立科學的投資管理業(yè)績評價體系

D.建立科學的交易績效評價體系

【答案】：D21、（2018年真題）某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)是作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的（）的約定

A.董事會席位條款

B.保護性條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.排他性條款

【答案】：C22、(2016年)假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%

【答案】：C23、關(guān)于開放式基金和封閉式基金的投資策略，以下表述錯誤的是()

A.封閉式基金不能將全部資金進行長期投資

B.開放式基金強調(diào)流動性管理

C.開放式基金需要保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)

D.封閉式基金可以投資于流動性相對較弱的證券

【答案】：A24、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

【答案】：B25、目前不可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)是()。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.保險公司

D.中介服務機構(gòu)

【答案】：D26、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行（）交割，交收。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+0

【答案】：B27、(2016年)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應當事先經(jīng)（）檢查。

A.監(jiān)察稽核部

B.負責基金銷售的高級管理人員和督察長

C.負責基金投資的高級管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：B28、證券期貨市場誠信信息的采集主體包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B29、下列關(guān)于分級基金特征的描述不正確的是（）。

A.A類和B類份額分級，資產(chǎn)合并運作

B.基金份額不可以在交易所上市交易

C.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

D.多種收益實現(xiàn)方式、投資策略豐富

【答案】：B30、國際證監(jiān)會組織成立于（）年。

A.1982

B.1983

C.1985

D.1988

【答案】：B31、（）是指股權(quán)投資基金為保護自身利益而設置的要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。

A.保護性條款

B.反攤薄條款

C.隨售權(quán)條款

D.董事會席位條款

【答案】：A32、我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：B33、丁先生投資2000000元認購A基金，該筆認購資金在A基金募集期間產(chǎn)生利息60元，A基金認購價格每份1元，認購費率為1．5％，則丁先生可得到的認購份額為（）份。［答案四舍五入取整］

A.1999940

B.1970503

C.2000060

D.1970443

【答案】：B34、關(guān)于基金管理公司風險管理工作的次序，以下正確的是()。

A.風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監(jiān)控、風險管理體系的評價

B.風險識別、風險報告和監(jiān)控、風險評估、風險應對、風險管理體系的評價

C.風險識別、風險應對、風險評估、風險報告和監(jiān)控、風險管理體系的評價

D.風險識別、風險評估、風險報告和監(jiān)控、風險應對、風險管理體系的評價

【答案】：A35、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列表述正確的是（）。

A.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設立

B.應考慮以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果

C.應確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作

D.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系

【答案】：B36、有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則：依法監(jiān)管原則的說法錯誤的是（）。

A.對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚

B.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序

C.必須有法律依據(jù)

D.監(jiān)管機構(gòu)既要對股權(quán)投資基金行業(yè)進行必要的監(jiān)管，又不能束縛股權(quán)投資基金行業(yè)和市場的活力

【答案】：D37、ETF上市交易后，其管理人應在（）向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單。

A.每日開市前

B.每周

C.每月

D.不定期

【答案】：A38、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。

A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案

B.基金投資者可對基金投資者會議審議事項進行表決

C.基金投資者可隨時查閱或復制所有的基金信息資料

D.基金投資者可參與分享基金財產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

【答案】：B39、1958年，美國小企業(yè)管理局設立“小企業(yè)投資公司計劃”（）的形式鼓勵成立小企業(yè)投資公司。

A.低息貸款和融資擔保

B.短期貸款和融資租賃

C.低息貸款和融資租賃

D.短期貸款和融資擔保

【答案】：A40、有關(guān)基金公司交易部職能的說法，表述錯誤的是()。

A.交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同

B.基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與基金交易部門承擔

C.交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋

D.交易部在交易過程中嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并利用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)

【答案】：A41、下列關(guān)于衍生工具風險的論述中，錯誤的是（）。

A.因為交易對手無法按時付款或者按時交割會帶來結(jié)算風險

B.我國滬深300指數(shù)價格走勢會影響股指期貨滬深300指數(shù)合約的價格走勢

C.期貨保證金為合約金額的5%,則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)

D.衍生工具中交易雙方某方違約的風險屬于流動性風險

【答案】：D42、關(guān)于投資債券的風險，以下表述正確的是（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：A43、對使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政處罰措施主要是（）。

A.提示改正

B.出具監(jiān)管警示函

C.事先報備

D.以上都是

【答案】：D44、基金管理人合規(guī)培訓的具體內(nèi)容不包括（）。

A.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度

B.國際社會中關(guān)于基金管理的法律法規(guī)

C.案例警示教育

D.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

【答案】：B45、按資金性質(zhì)分類，股權(quán)投資基金可分為（）。

A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

B.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金

C.母基金和子基金

D.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金

【答案】：D46、（2016年真題）基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C47、關(guān)于股權(quán)投資基金參與被投資企業(yè)的公司治理，以下表述錯誤的是（）。

A.根據(jù)投資協(xié)議約定的保護性條款，對可能損害投資機構(gòu)權(quán)益的決策行使一票否決權(quán)

B.定期對被投資企業(yè)進行內(nèi)部和外部訪談

C.行使優(yōu)先股或債券的轉(zhuǎn)換權(quán)利，增加在股東大會或董事會的話語權(quán)，從而實施更有力的監(jiān)控

D.直接參與被投資企業(yè)股東（大）會、董事會和監(jiān)事會

【答案】：B48、下列關(guān)于基金公司交易員的說法中，不正確的是（）。

A.交易員應及時在市場異動中作出決策

B.基金公司會對交易員進行定期評估與考核

C.交易員有責任向基金經(jīng)理及時反饋市場信息

D.交易員應以對投資者有利的價格進行證券交易

【答案】：A49、關(guān)于ETF的風險中，以下不會導致跟蹤誤差的是（）

A.抽樣復制

B.現(xiàn)金留存

C.基金分紅

D.流動性

【答案】：D50、下列屬于股權(quán)投資基金運作關(guān)鍵要素（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

【答案】：C51、基金財產(chǎn)可以用于（）。

A.從事承擔無限責任的投資

B.投資上市交易的股票、債券

C.承銷證券

D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動

【答案】：B52、以下關(guān)于財務報表分析和財務比率的說法錯誤的是（）。

A.凈現(xiàn)金流為正或為負是判斷企業(yè)財務現(xiàn)金流量健康的唯一指標

B.財務報表分析是指通過對企業(yè)財務報表相關(guān)財務數(shù)據(jù)進行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務狀況提供幫助

C.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段。在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式不同，企業(yè)的現(xiàn)金流量也存在較大的差異性

D.流動性比率是用來衡量企北的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財務狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動資產(chǎn)償還短期負債的能力大小，重點關(guān)注的是企業(yè)的流動資產(chǎn)

【答案】：A53、證券交易所在開市后每（）發(fā)布一次ETF的基金份額參考凈值（IOPV）。

A.15秒

B.30秒

C.60秒

D.以上都不是

【答案】：A54、（）是指市場上交易的期權(quán)價格蘊含的波動率。

A.歷史波動率

B.隱含波動率

C.期價波動率

D.每日波動率

【答案】：B55、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告（）。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.董事會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

【答案】：D56、（2016年真題）以下選項不屬于基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）。

A.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者

B.基金銷售人員在向投資者推介基金時應征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應持續(xù)向投資者營銷

C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明

D.基金銷售人員在與投資者交往中應熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌

【答案】：B57、從基金公司內(nèi)外部面臨的風險來看，基金公司日常運營中的風險可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A58、（2021年真題）下列機構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C59、利潤表亦稱()。

A.收益表

B.損失表

C.損益表

D.匯總表

【答案】：C60、如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1％時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）；當市場利率上升1％時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。

A.減少1％；增加1％

B.增加1％；減少1％

C.減少5％；增加5％

D.增加5％；減少5％

【答案】：D61、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，材料制作階段的主要工作不包括（）。

A.召開董事會、股東大會，審議通過申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案

B.出具改制評估報告

C.制作掛牌申請文件

D.主辦券商內(nèi)核

【答案】：B62、基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送以哪些下基本信息（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D63、（2017年真題）按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B64、能源類大宗商品不包括（）。

A.原油

B.汽油

C.天然氣

D.棉花

【答案】：D65、關(guān)于QDII基金的可投資對象和禁止性行為，以下表述正確的是（）。

A.QDII基金禁止投資于遠期合約、互換

B.QDII基金可投資于境外市場不動產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭

C.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托和貴重金屬

D.QDII基金可投資于公募基金，也可以投資于與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

【答案】：D66、小李為合格投資人，同時受到A基金銷售機構(gòu)和B投資顧問機構(gòu)的募集說明書，原來兩家機構(gòu)同時受M基金管理人委托募集一只股權(quán)投資基金。小李在募集說明書中看到，兩家機構(gòu)將分別獨立承擔因募集行為產(chǎn)生的全部責任，M基金管理人不對募集行為承擔任何責任。關(guān)于M基金管理人的行為，表述正確的是（）。

A.M基金管理人可以委托A基金銷售機構(gòu)進行基金募集，但不能豁免承擔相關(guān)責任

B.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機構(gòu)和B投資顧問機構(gòu)進行基金募集，且因有約定可豁免承擔相關(guān)責任

C.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機構(gòu)和B投資顧問機構(gòu)進行基金募集，但不能豁免承擔相關(guān)責任

D.M基金管理人可以委托A基金銷售機構(gòu)進行基金募集，且因有約定可豁免承擔相關(guān)責任

【答案】：A67、私募基金募集過程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應當向投資者說明的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】：B68、（）和（）是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

A.《1940年投資公司法》；《1940年投資顧問法》

B.《1940年證券法》；《1940年投資公司法》

C.《1940年證券交易法》；《1940年投資顧問法》

D.《1940年證券交易法》；《1940年證券法》

【答案】：A69、（2020年真題）符合全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件基本標準的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A70、關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D71、對于基金投資者而言，下列基金投資收入中目前需要征收所得稅的是（）。

A.從基金分配中取得的收入

B.個人申購和贖回基金份額取得的差價收入

C.機構(gòu)買賣基金份額獲得的差價收入

D.個人買賣基金份額獲得的差價收入

【答案】：C72、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日均不得超過（）天。

A.90

B.150

C.180

D.360

【答案】：C73、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在監(jiān)管活動中，應始終遵循的、起統(tǒng)帥和指導作用的基本準則。下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則的有（）。Ⅰ.依法監(jiān)管原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D74、(2017年)某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。?

A.產(chǎn)品提前終止時，劣后級份額投資者需額外支付優(yōu)先級份額投資者兩個月的收益

B.優(yōu)先級份額收益每日計提，產(chǎn)品結(jié)束時統(tǒng)一支付

C.計提風險準備金用以在必要情況下補足優(yōu)先級份額投資者收益

D.風險條款約定總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過140％

【答案】：D75、投資者投資10萬元場內(nèi)認購LOF基金，假設管理人規(guī)定認購費用1%,投資者應繳納的凈認購金額為（）。

A.10萬元

B.10.1萬元

C.9萬元

D.9.9萬元

【答案】：D76、（2017年真題）下列基金不適用于證監(jiān)會簡易注冊程序的是（）。

A.ETF及其聯(lián)接基金

B.QDII基金

C.發(fā)起式基金

D.分級基金

【答案】：D77、（2017年真題）基金公司募集基金前，須在公司網(wǎng)站上公告的文件不包括（）。

A.基金合同

B.基金的招募說明書

C.基金托管協(xié)議

D.法律意見書

【答案】：D78、（2018年真題）根據(jù)基金服務業(yè)務管理相關(guān)要求，基金服務機構(gòu)有義務向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機構(gòu)的相關(guān)信息，需要報送的內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A79、與其他指數(shù)基金一祥，（）會不可避免地承擔所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風險。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

【答案】：A80、我國證券交易所的設定和解散由（）決定。

A.證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.國務院

【答案】：D81、基金銷售機構(gòu)收取增值服務費，不符合要求的是（）。

A.統(tǒng)一印制服務協(xié)議

B.基金投資人享有自主選擇增值服務的權(quán)利

C.增值服務費從申購（認購）資金中扣除

D.提供增值服務和簽訂服務協(xié)議的主體是基金銷售機構(gòu)

【答案】：C82、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.債券憑證

B.存托憑證

C.權(quán)益憑證

D.私募憑證

【答案】：B83、以下投資者教育活動中，直接體現(xiàn)保護投資者基本原則的是()

A.向投資者揭示證券市場風險，警示投資者“買者自負”

B.對異常賬戶進行監(jiān)控并對其持有人進行合規(guī)交易方面的教育

C.了解客戶資信狀況，交易習慣，證券投資經(jīng)驗、風險承受能力以及風險偏好等情況

D.將本機構(gòu)簡介及資質(zhì)證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置

【答案】：C84、（2020年真題）股權(quán)投資基金擬對目標公司進行財務盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）

A.財務盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會用到場景分析和敏感分析等方法

B.財務盡職調(diào)查應涵蓋目標公司的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預測等內(nèi)容

C.基金的財務盡職調(diào)查團隊應收集目標公司相關(guān)的財務報告進行分析，重點考察目標公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項

D.財務盡職調(diào)查與審計同樣的重要意義，強調(diào)發(fā)現(xiàn)目標公司財務收支和會計資料的真實、正確

【答案】：D85、我國《證券投資基金法》自（）起施行。

A.2003年6月1日

B.2004年6月1日

C.2004年7月1日

D.2003年7月1日

【答案】：B86、信托（契約）型股權(quán)基金份額申購、贖回和登記，負責辦理機構(gòu)是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理人或其委托的第三方登記公司

C.基金托管人

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：B87、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B88、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的,可曰注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額?

A.80%、36

B.80%、24

C.70%、36

D.70%、24

【答案】：C89、清算退出流程的第一步是（）。

A.了結(jié)公司債權(quán)、債務

B.分配公司剩余財產(chǎn)

C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務

D.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案

【答案】：D90、（2020年真題）境內(nèi)間接上市的主要方式不包括（）

A.企業(yè)通過借殼上市的,一般上市公司的實際控制人將發(fā)生變化

B.企業(yè)可以通過資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市

C.基金可通過"現(xiàn)金+股權(quán)”的方式,實現(xiàn)部分退出

D.被投資企業(yè)可以通過申報IPO將企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄镜墓蓹?quán)

【答案】：D91、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。

A.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

B.利用職務之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

C.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動

D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易

【答案】：A92、在企業(yè)財務盡職調(diào)查中，以下不屬于資產(chǎn)負債表重點核查的對象真實性的資產(chǎn)項目是（）。

A.貨幣資金

B.收入確認

C.壞賬計提

D.應收款項

【答案】：B93、按照債券信用等級的不同，可以將債券分為（）。

A.政府債券和企業(yè)債券

B.短期債券和長期債券

C.標準債券和普通債券

D.低等級債券和高等級債券

【答案】：D94、投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

【答案】：B95、關(guān)于基金公司風險管理的目標，下列說法錯誤的是（）。

A.不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風險的警覺性，有效維護公司股東及基金投資者的利益

B.維護基金投資人的利益，為確?；鸬姆蓊~持有人利益最大化，建立行之有效的風險控制制度，消除公司各環(huán)節(jié)的所有風險

C.嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格

D.建立行之有效的風險控制制度，確保公司各項業(yè)務的順利運行，確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)的安全完整，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展

【答案】：B96、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應當遵循的原則不包括（）。

A.全面性原則

B.獨立性原則

C.安全性原則

D.成本效益原則

【答案】：C97、股權(quán)投資基金內(nèi)部控制制度要求股權(quán)投資基金里人應具備至少（）名高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B98、(2016年)基金宣傳材料可以含有的信息是（）。

A.預測基金的證券投資業(yè)績

B.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

C.登載單位或者個人的名稱、地址

D.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

【答案】：C99、下列關(guān)于資產(chǎn)負債率的說法中，錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)負債率是使用頻率最高的債務比率

B.資產(chǎn)負債率多大最為合適，是難以精確計算決定的

C.資產(chǎn)負債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價值

D.資產(chǎn)負債率=資產(chǎn)/負債

【答案】：D100、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責任和義務，下列表述錯誤的是（）。

A.募集機構(gòu)應建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密

B.募集機構(gòu)應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機構(gòu)應建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全

D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配

【答案】：D101、私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有()特性的投資戰(zhàn)略。

A.周期長、風險小、流動性強

B.周期短、風險小、流動性強

C.周期短、風險大、流動性強

D.周期長、風險大、流動性差

【答案】：D102、某股權(quán)投資基金管理公司被列入了異常機構(gòu)名單，該公司的管理對列入異常機構(gòu)名單的后果進行討論，管理層的說法正確的是（）。

A.對公司進行整改，整改完成后即可恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)

B.公司在列入異常機構(gòu)名單期間不能從事股權(quán)投資管理業(yè)務

C.對公司進行整改，整改完成后至少六個月才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)

D.公司會被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注銷管理人登記

【答案】：C103、中國基金業(yè)協(xié)會的職責包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A104、假設資本資產(chǎn)定價模型成立，某股票的預期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2，如果市場預期收益率為12%，市場的無風險收益率為（）。

A.6%

B.7%

C.5%

D.8%

【答案】：D105、對單個基金業(yè)績的分析和研究主要采用的方法是()。

A.定量分析法

B.定性分析法

C.資本資產(chǎn)定價模型

D.套利定價理

【答案】：A106、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯誤的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市價/每股收益（年化）

B.市盈率指標表示股票價格和每股收益的比率，該指標揭示了盈余和股價之間的關(guān)系，

C.對盈余進行估值的重要指標是市凈率。對于普通股而言，投資者應得到的回報是公司的凈收益

D.市盈率是投資回報的一種度量標準，即股票投資者根據(jù)當前或預測的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點

【答案】：C107、關(guān)于契約型基金和公司型基金，以下表述錯誤的（）

A.公司型基金在法律上不具有獨立法人地位

B.契約型基金是依據(jù)基金合同設立的一類基金

C.契約型基金的合同是規(guī)定基金當事人之間權(quán)利義務的基本法律文件

D.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立的

【答案】：A108、關(guān)于即期利率與遠期利率的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.遠期利率的起點在未來某一時刻

B.即期利率的起點在當前時刻

C.遠期利率水平一定高于即期利率水平

D.即期利率與遠期利率的計息日起點不同

【答案】：C109、(2017年)下列關(guān)于基金贖回計算公式錯誤的是（）。

A.贖回手續(xù)費=前端收費金額+后端收費金額

B.贖回總金額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值

C.贖回金額=贖回總金額-贖回費用

D.贖回費用=贖回總金額×贖回費率

【答案】：A110、依據(jù)《證券投資基金法》和（）及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金銷售機構(gòu)應當建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業(yè)務培訓工作，加強對基金銷售行為的管理。

A.《證券法》

B.《證券投資基金法》

C.《證券投資基金銷售管理辦法》

D.《證券投資基金運作管理辦法》

【答案】：C111、某基金銷售機構(gòu)在銷售基金的過程中，以下行為正確的是（）

A.可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠

B.采取抽獎的方式進行基金銷售

C.采用獎勵基金的方法進行激勵

D.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

【答案】：A112、（）是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。

A.基金分類評價

B.基金交易所

C.基金風格評價

D.基金業(yè)績評價

【答案】：D113、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復利率為12％，李先生現(xiàn)在應存入銀行（）元。

A.120000

B.134320

C.150000

D.113485

【答案】：D114、(2017年)從事私募基金業(yè)務的原則有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B115、財務比率分析不包括的一項是（）

A.競爭能力分析

B.盈利能力分析

C.償債能力分析

D.運營能力分析

【答案】：A116、我國提供基金評價業(yè)務的公司不包括（）。

A.銀河證券

B.晨星公司

C.中國證監(jiān)會

D.上海證券

【答案】：C117、我國的商品期貨市場開始于20世紀（）。

A.90年代

B.80年代末

C.80年代初

D.70年代

【答案】：A118、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于他性條款錯誤的是（）

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向

C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

【答案】：D119、以下說法不正確的是（）。

A.公司型基金按“先稅后分”進行利潤分配

B.合伙型基金按“先分后稅”進行利潤分配

C.合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進行適應性安排

D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，并在虧損彌補（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較低

【答案】：D120、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務的禁止性行為的說法，錯誤的是（）。

A.不得“侵占、挪用基金財產(chǎn)”

B.不得“利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送”

C.不得“利用個人財產(chǎn)進行投資”

D.不得“不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)”

【答案】：C121、申請設立基金時，基金管理人不需要向監(jiān)管機構(gòu)提交的文件是（）。

A.基金申請報告

B.基金托管協(xié)議草案

C.招募說明書草案

D.上市交易公告書

【答案】：D122、（2021年真題）某貨幣基金總份額為100億份，T+1日接受申購3億份，贖回15億份，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1億份，轉(zhuǎn)入4億份，以下說法正確的是（）。

A.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認為有能力兌付全部贖回申請時，可以接受全部贖回

B.T+1日未觸發(fā)巨額贖回，管理人接受全額贖回

C.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認為兌付全部贖回有困難，可以暫停贖回

D.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認為兌付全部贖回有困難，可以拒絕金額較大的贖回申請

【答案】：B123、（2016年真題）對于進行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費（）。

A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費

B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費

C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費

【答案】：C124、下列關(guān)衍生工具的說法，錯誤的是（）。

A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性工具

B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.獨立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約

D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A125、在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和贖回清單。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D126、依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，（）是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

【答案】：C127、下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則是（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.主觀性原則

D.及時性原則

【答案】：C128、能夠免疫極端值的影響，較好地反映投資策略的真實水平的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。

A.均值

B.標準差

C.中位數(shù)

D.方差

【答案】：C129、下列關(guān)于基金管理人的職責，說法錯誤的是（）。

A.擬訂和實施投資方案，

B.對被投資企業(yè)進行投資后管理

C.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告

D.安全保管基金財產(chǎn)

【答案】：D130、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B131、下列關(guān)于業(yè)績比較基準，說法錯誤的是（）。

A.業(yè)績比較基準的選取主要服從于投資目標

B.基金在進行事后業(yè)績評估時可以比較其收益與比較基準的差異，判斷基金的收益水平

C.事先確定的業(yè)績比較基準可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引

D.通過將基金的實際收益率與基金的業(yè)績比較基準進行比較，可以評估基金的相對收益

【答案】：A132、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表也叫財務狀況變動表

【答案】：B133、下列關(guān)于夏普比率說法錯誤的是（）。

A.夏普比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個時期收益的標準差

B.夏普比率中基金收益率和無風險收益率應用平均值的原因，是在測度期間內(nèi)兩者都是在不斷變化的

C.夏普比率是針對總波動性權(quán)衡后的回報率，即單位總風險下的超額回報率

D.夏普比率數(shù)值越小，代表單位風險超額回報率越高，基金業(yè)績越好

【答案】：D134、（2019年真題）關(guān)于排他性條款，以下表述正確的是（）

A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限

B.排他期內(nèi)，投資方不得與目標公司的其他競爭對手接觸

C.在排他期內(nèi)，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限

D.在排他期內(nèi)，目標公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸

【答案】：D135、外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序步驟包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D136、基金信息披露的原則主要體現(xiàn)在以下方面（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B137、（）是聯(lián)系政府監(jiān)管機構(gòu)與會員的紐帶。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.基金管理公司

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D138、我國證券交易所主要交易機制中，協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交方式不包括()。

A.撮合成交

B.點擊成交

C.互報成交確認申報

D.收盤自動匹配成交

【答案】：A139、合格投資者的投資本金鎖定期為（）個月，自合格投資者累計匯入投資本金達到等值2000萬美元之日起計算。

A.1

B.6

C.3

D.5

【答案】：C140、以下關(guān)于另類投資的優(yōu)點與局限性的說法錯誤的是（）。

A.缺乏監(jiān)管和信息透明度

B.風險可以降到趨近于零

C.流動性較差，杠桿率偏高

D.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估

【答案】：B141、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是()。

A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)階來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小

B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性

C.β系數(shù)越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大

D.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償

【答案】：D142、關(guān)于QDII基金的募集認購，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務資格

B.基金管理人必須具備銀行間外匯市場即期會員資格

C.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

D.QDII基金份額可以采用除人民幣以外的幣種認購，例如美元等

【答案】：B143、(2017年)關(guān)于基金銷售機構(gòu)的準入條件，下列表述錯誤的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)應當具備與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設施

B.基金銷售機構(gòu)應當財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

C.基金銷售機構(gòu)應當具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度

D.基金銷售機構(gòu)的基金銷售業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)應當與證券交易所相應的技術(shù)系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準

【答案】：D144、債券的發(fā)行人包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：C145、在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

A.1998

B.1999

C.2000

D.2003

【答案】：C146、基金宣傳推介材料所指的廣告是（）。

A.戶外廣告

B.報眼及報花廣告

C.公共網(wǎng)站鏈接廣告

D.以上都是

【答案】：D147、投資者對于（）的要求存在差異，個人投資者可能會對自己未來某個時點的財富水平有一個最低的要求。

A.風險

B.收益

C.期限

D.流動性

【答案】：B148、合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳模ǎ?。

A.風險識別能力和綜合財務能力

B.綜合財務能力和風險偏好

C.風險偏好和風險承擔能力

D.風險識別能力和風險承擔能力

【答案】：D149、基金合同一般不約定（）的權(quán)利和義務

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：A150、下列關(guān)于債券價格與利率的關(guān)系說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A151、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.內(nèi)資股權(quán)投資基金

C.外資股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

【答案】：A152、下列不能夠申請成為基金行業(yè)協(xié)會特別會員的是（）

A.基金托管人

B.證券交易所

C.對基金行業(yè)有重要影響的境外機構(gòu)

D.對基金行業(yè)有重要影響的地方股權(quán)交易中心

【答案】：A153、公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤在分配時，通常在有限責任公司型基金的股東中按照（）分配。

A.認繳出資比例

B.公司總經(jīng)理制定的方案

C.公司法定代表人制定的方案

D.實繳出資比例

【答案】：D154、下列有關(guān)成本法的說法錯誤的是（）。

A.重置成本法主要作為一種輔助方法

B.賬面價值法是指公司資產(chǎn)負債的凈值

C.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值=重置全價×綜合成新率

D.成本法包括賬面凈值法、賬面價值法和重置成本法

【答案】：D155、以下可以直接認定為合格投資者的是（）。

A.基金托管機構(gòu)的從業(yè)人員

B.基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員

C.通過基金資格考試的個人

D.基金管理機構(gòu)的從業(yè)人員

【答案】：D156、基金投資人是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B157、按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中守法合規(guī)要求，基金機構(gòu)應當做（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A158、廣義的資本市場不包括（）。

A.銀行中長期存貸款市場

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場

C.中長期債券市場

D.股票市場

【答案】：B159、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員中，不可以接受基金管理人的委托作為股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)的是（）。

A.獨立基金銷售機構(gòu)

B.具備基金銷售資格的商業(yè)銀行

C.具有證券從業(yè)資格的會計師事務所

D.具備基金銷售資格的保險公司

【答案】：C160、復利現(xiàn)值的計算公式為（）。

A.FV=PV（1+i-t）

B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）

C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-n

D.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n

【答案】：D161、股權(quán)回購的流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B162、(2017年)關(guān)于督察長的工作，下列描述錯誤的是（）。

A.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

B.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價

C.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)

D.督察長應填寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

【答案】：C163、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是（）。

A.證明投資者的財產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管

B.協(xié)會通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

C.證明對基金管理人的投資能力的認可

D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營

【答案】：B164、基金監(jiān)管原則的“三公”原則重在（）。

A.公開

B.公平

C.公正

D.以上都不是

【答案】：C165、復利現(xiàn)值的計算公式為()。

A.A

B.B

C.C

D.D

【答案】：D166、（2017年真題）關(guān)于基金客戶服務的原則，下列錯誤的是（）。

A.有效溝通

B.效率至上

C.安全第一

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：B167、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)境外上市，以下表述錯誤的是（）

A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式

B.境外上市一般包括策劃上市方案、準備相關(guān)文件，上市申報和公開發(fā)行及交易四個步驟

C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等

D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國證監(jiān)會提出申請

【答案】：C168、下列關(guān)于基金登記的說法，錯誤的是（）。

A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力

B.我國開放式基金的登記業(yè)務只能由基金管理人辦理

C.建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊登記機構(gòu)的主要職責之一

D.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣

【答案】：B169、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B170、下列各項中，屬于業(yè)務盡職調(diào)查的是（）。

A.市場分析

B.知識產(chǎn)權(quán)

C.歷史經(jīng)營業(yè)績

D.公司治理狀況

【答案】：A171、契約型基金合同適應股權(quán)投資相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D172、關(guān)于外包服務中基金管理人應依法承擔的責任，表述錯誤的是（）

A.根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

B.基金管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度

C.基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務外包服務的，由外包機構(gòu)依法承擔的責任。

D.基金管理人應關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構(gòu)是否采取有效的隔離措施。

【答案】：C173、股權(quán)投資基金管理人應建立與其業(yè)務特點和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A174、（）是債券發(fā)行和買賣交易的場所，將需要資金的政府機構(gòu)或公司與資金盈余的投資者聯(lián)系起來。

A.債券發(fā)行人

B.債券市場

C.債券承銷商

D.債券持有者

【答案】：B175、協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B176、(2017年)下列關(guān)于投資者保護工作的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A177、在英國和我國香港特別行政區(qū)，證券投資基金被稱為（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：B178、下列選項中不屬于流動性風險管理措施的是（）。

A.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響，并相應調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合

B.及時對投資組合資產(chǎn)進行流動性分析和跟蹤

C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新

D.建立流動性風險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要

【答案】：C179、下列內(nèi)容文件不屬于盡職調(diào)查報告的附件部分的是（）。

A.風險揭示書

B.審計報告

C.法律意見書

D.行業(yè)分析報告

【答案】：A180、某公司董事會人數(shù)為15人，下列獨立董事人數(shù)符合要求的是（）。

A.6人

B.3人

C.2人

D.1人

【答案】：A181、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是()。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B182、某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認購了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為1000000000.00元，折算前基金份額總額為1000100000份，當日標的指數(shù)收盤價為900元，以標的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。

A.11110.00

B.8999.10

C.11122.22

D.9000.90

【答案】：A183、合規(guī)部門則應支持業(yè)務管理部門推進以（）為基礎(chǔ)，建設蓬勃向上、富有活力的合規(guī)文化，從而促進形成高效的公司治理環(huán)境。

A.職業(yè)操守

B.職業(yè)道德

C.職業(yè)技能

D.職業(yè)目標

【答案】：A184、關(guān)于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C185、目前對基金管理公司治理的目標、原則、結(jié)構(gòu)有明確的規(guī)定的幾部法規(guī)文件是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A186、公司型股權(quán)投資基金清算退出時，繳納稅款前應支付的費用不包括（）。

A.清算費用

B.職工工資

C.股東分紅

D.社會保險費用

【答案】：C187、以下說法不正確的是（）。

A.半年度報告無須披露近3年每年的基金收益分配情況

B.半年度報告無須披露過去5年的凈值增長率

C.半年度報告只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況

D.半年度報告也要進行審計

【答案】：D188、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其()的70%的股權(quán)持有滿2年的當年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。

A.總資產(chǎn)

B.凈利潤

C.凈資產(chǎn)

D.投資額

【答案】：D189、從基金投資人層面看，對來自公司型基金分配的股息、紅利所得，投資人是企業(yè)時，（）

A.按15%征收

B.按20%征收

C.按25%征收

D.免稅收入

【答案】：D190、（2017年真題）私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。

A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督

B.管理部門相對獨立、互相牽制

C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責分明、相互制約

D.內(nèi)部流程相對清晰、相互制約

【答案】：C191、基金管理人應當將不低于贖回費總額的（）歸入基金財產(chǎn)。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B192、（2017年真題）下列說法錯誤的是（）。

A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異

B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變原出資比例也可以不改變出資比例

C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少

D.有限責任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式

【答案】：D193、關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。

A.職業(yè)道德修養(yǎng)他律比自律更加重要

B.正確的基金職業(yè)道德觀念是提高職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)在動力

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容是基金職業(yè)道德規(guī)范

D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)要求從業(yè)人員積極參加職業(yè)道德實踐

【答案】：A194、關(guān)于私募基金募集和轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以下表述錯誤的是（）。

A.私募基金投資者不得向合格投資者之外的機構(gòu)或個人拆分轉(zhuǎn)讓

B.私募基金管理人不得委托第三方對私募基金進行風險測評

C.私募基金管理人和銷售機構(gòu)應當要求私募基金投資人簽署風險提示書

D.私募基金投資者應當對其填寫的風險承擔能力問卷內(nèi)容的準確性負責

【答案】：B195、（2017年真題）下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理的登記備案的說法中，錯誤的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案表明對其持續(xù)合規(guī)情況的認可，但并不構(gòu)成對其投資能力的保證

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案并不構(gòu)成對其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案并不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可，并不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金辦理登記備案并不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

【答案】：A196、關(guān)于基金利潤來源，以下表述正確的是（）。

A.買賣可轉(zhuǎn)換債券獲得的價差收益屬于投資收益

B.股票分配股息獲得的收入屬于利息收入

C.買賣債券獲得的價差收益屬于利息收入

D.買入返售金融資產(chǎn)收入屬于投資收益

【答案】：A197、(2017年)下列選項中屬于基金注冊登記機構(gòu)的主要職責的是（）。

A.負責基金資產(chǎn)的保管

B.建立并保管基金投資者名冊

C.發(fā)售基金份額

D.建立并管理投資者資金賬戶

【答案】：B198、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應遵循商務部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。

A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》

B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》

C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》

D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》

【答案】：A199、關(guān)于市場風險，以下說法錯誤的是（）。

A.政策風險、經(jīng)濟周期性波動風險等都屬于市場風險

B.市場風險是指基金投資行為受到由宏觀政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響而面對的風險

C.利率風險、購買力風險、匯率風險等都屬于市場風險

D.由人為失誤、合同糾紛等引起的風險為市場風險

【答案】：D200、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為（）。

A.聯(lián)席會員

B.特別會員

C.臨時會員

D.普通會員

【答案】：D201、會員代表大會負責制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D202、(2016年)關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。

A.有利于監(jiān)督部門針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)督

B.基金分類是基金評價機構(gòu)進行基金評級的基礎(chǔ)

C.有助于投資者對基金風險收益特征的把握

D.有助于確保投資者投資基金獲利

【答案】：D203、簡單的基金產(chǎn)品風險評價分類不包括（）。

A.零風險等級

B.低風險等級

C.中風險等級

D.高風險等級

【答案】：A204、下列關(guān)于常見衍生工具的區(qū)別中，說法有誤的是（）。

A.最常見的衍生工具包括遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約

B.期權(quán)合約與遠期合約以及期貨合約的不同之處是其損益的不對稱性

C.期貨合約的實物交割比例非常高，遠期合約的實物交割比例非常低

D.期貨合約具有杠桿效應

【答案】：C205、（）是指以股票、債券、貨幣等傳統(tǒng)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)作為投資標的基金。

A.另類投資基金

B.證券投資基金

C.對沖基金

D.私募股權(quán)基金

【答案】：A206、以下不屬于業(yè)務盡職調(diào)查的范圍是（）。

A.稅收及政府優(yōu)惠政策

B.客戶、供應商和竟爭對手

C.業(yè)務內(nèi)容，企業(yè)基本情況

D.歷史沿革

【答案】：A207、私募基金的—般風險不包含下列哪項。（）

A.資金損失風險

B.募集失敗風險

C.基金未托管所涉風險

D.稅收風險

【答案】：C208、為了加強私募基金信息披露的制度建設，規(guī)范私募基金信息披露義務人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金信息披露管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：B209、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D210、外包機構(gòu)應具備開展外包業(yè)務的（）和（）。

A.營運能力；風險承受能力

B.資金能力；風險承受能力

C.資金能力；人事管理能力

D.評估能力；基金銷售能力

【答案】：A211、股權(quán)投資基金的閑置資金不可以（）。

A.存放銀行

B.購買國債

C.購買固定收益類的證券

D.購買股票

【答案】：D212、投資基金國際化的原因不包括（）。

A.經(jīng)濟全球化

B.證券市場國際化

C.投資基金自身所具有的較強滲透力

D.政府主導基金國際化進程

【答案】：D213、ETF基金份額折算由（）辦理。

A.證券公司

B.基金托管人

C.注冊登記機構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D214、關(guān)于內(nèi)部收益率的計算,以下說法錯誤的是（）。

A.內(nèi)部收益率是指凈現(xiàn)值（NPV）為0時的折現(xiàn)率

B.內(nèi)部收益率是截至某一特定時點,倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時,基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等時的折現(xiàn)率

C.一般情況下毛內(nèi)部收益率大于凈內(nèi)部收益率

D.毛內(nèi)部收益率通常為計算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率,反映投資者投資基金的回報水平

【答案】：D215、公募證券投資基金”利益共享，風險共擔"，是指（）

A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余甶基金投資者和基金管理人一起分享”

B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔風險

C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔相同的風險

D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔風險

【答案】：C216、在開展基金服務業(yè)務的各個階段，基金管理人應關(guān)注基金服務機構(gòu)是否存在與提供基金服務相沖突的業(yè)務，以及基金服務機構(gòu)是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B217、下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，說法不正確的是（）。

A.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.基金從業(yè)人員應當自覺遵守《自律準則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

C.基金從業(yè)人員應當積極配臺基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

D.欺詐客戶

【答案】：D218、一般地，股權(quán)投資基金清算的原因以下不包括（）

A.基金合同約定的存續(xù)期屆滿

B.基金部分投資項目都已經(jīng)實現(xiàn)清算退出

C.基金股東會或股東大會、全體合伙人或份額持有人大會決定基金清算

D.法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由

【答案】：B219、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。

A.政府監(jiān)管為核心

B.行業(yè)自律為紐帶

C.科學技術(shù)為基礎(chǔ)

D.機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)

【答案】：C220、（2019年真題）管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A221、根據(jù)（），投資收益是由投資風險驅(qū)動的，風險越大，所要求的報酬率就越高。

A.風險報酬理論

B.風險控制理論

C.多米諾骨牌理論

D.能量破壞性釋放理論

【答案】：A222、基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機構(gòu)應遵循的原則不包括（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.公正性原則

D.及時性原則

【答案】：C223、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期”描述正確的是（）

A.基金合同應當約定給投資者設置不少于12小時的投資冷靜期

B.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設置

C.股權(quán)投資基金基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后計算

D.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者

【答案】：D224、對在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

A.10日

B.30日

C.3個月

D.6個月

【答案】：D225、能夠進行套利交易的基金是（）。

A.保本基金

B.LOF

C.傘形基金

D.ETF

【答案】：D226、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務業(yè)務，保護基金投資者權(quán)益，基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（），原《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》同時廢止。

A.私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》

【答案】：A227、QDII基金可以有的行為（）。

A.購買不動產(chǎn)

B.購買房地產(chǎn)抵押按揭

C.從事證券承銷業(yè)務

D.銀行存款

【答案】：D228、基金的財務會計報告通常不包括（）。

A.年報

B.周報

C.季報

D.月報

【答案】：B229、（2017年真題）在投資后的項目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點關(guān)注的指標有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D230、以下不屬于基金法定信息披露范疇的是（）。

A.基金投資預測說明書

B.基金合同

C.基金托管協(xié)議

D.基金招募說明書

【答案】：A231、（）是社會最古老、最基本的經(jīng)濟主體。

A.居民

B.自然人

C.法人

D.企業(yè)

【答案】：A232、（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化

B.公司章程

C.合規(guī)政策

D.合規(guī)責任

【答案】：C233、()年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】：A234、股票拆分對（）沒有影響。

A.每股盈余

B.股票價格

C.股東權(quán)益總額

D.每股面值

【答案】：C235、（2021年真題）在合伙協(xié)議未作任何特殊約定時，合伙型股權(quán)投資基金的合伙人轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額時，以下正確的選項為（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D236、關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。

A.開放式基金成為主流產(chǎn)品

B.基金行業(yè)分散趨勢突出

C.美國占據(jù)主導地位,其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B237、（）表示企業(yè)所應支付的所有債務。

A.應付款項

B.負債

C.應付利息

D.應付所得稅

【答案】：B238、（）推動對促進早期股權(quán)投資基金發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。

A.外企

B.私人

C.政府

D.機構(gòu)

【答案】：C239、關(guān)于被動投資指數(shù)復制和調(diào)整說法，錯誤的是（）。

A.指數(shù)復制可以采用完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制等方法。

B.完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞減。

C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。

D.被動投資復制指數(shù)會產(chǎn)生復制成本

【答案】：B240、下列（）不是私募股權(quán)投資母基金的特點。

A.高收益；低風險

B.精挑細選;有效分散風險

C.高效投資;專業(yè)動態(tài)管理

D.投資機會;規(guī)模優(yōu)勢

【答案】：A241、獨立第三方服務機構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更,整體構(gòu)成變更持股5％以上股東或變更股東持股比例超過5％的,應當及時向（）報告;整體構(gòu)成變更持股20％以上股東或變更股東持股比例超過20％，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的,應當自董事會或者股東（大）會作出決議之日