2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是（）。

A.全面性

B.健全性

C.規(guī)范性

D.獨立性

【答案】：D2、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.有限責任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

B.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅

D.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

【答案】：C3、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內(nèi)部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括()

A.基金對A項目歷次出資的時間和金額

B.投資者對基金的出資時間和金額

C.A項目截至該時點的資產(chǎn)價值

D.基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額

【答案】：C4、不同類型的股票基金所面臨的風險不同，（）往往是投資回報的來源，是投資組合需要主動暴露的風險。

A.系統(tǒng)性風險

B.非系統(tǒng)性風險

C.利率風險

D.匯率風險

【答案】：A5、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對（）非公開交易股權(quán)進行投資的基金。

A.中國境內(nèi)，中國境外

B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

C.中國境外，中國境外

D.中國境外，中國境內(nèi)

【答案】：D6、基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┑确绞?，對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D7、關(guān)于開放式基金的申購贖回原則，投資者甲認為，包括股票基金、債券基金和貨幣基金在內(nèi)的所有開放式基金，在申購贖回時都遵循未知價交易原則；投資者乙認為，開放式基金的申購贖回都遵循份額申購、金額贖回的原則。關(guān)于兩位投資者的觀點，下列判斷正確的是（）。

A.甲、乙的觀點都正確

B.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

C.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

D.甲、乙的觀點都錯誤

【答案】：D8、(2017年)基金銷售人員基本行為規(guī)范要求，基金銷售人員在與投資者交往中的禮儀要求不包括（）。

A.語言和行為舉止文明禮貌

B.穩(wěn)重大方

C.熱情誠懇

D.統(tǒng)一著裝

【答案】：D9、以下選項中不屬于基金管理人的職責范疇的是（）。

A.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

B.辦理基金份額發(fā)售和登記事宜

C.辦理基金備案手續(xù)

D.辦理基金財產(chǎn)的基金賬戶及證券賬戶開設(shè)手續(xù)

【答案】：D10、下列關(guān)普通股的表述錯誤的是（）。

A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性

B.普通股的股利是變動的

C.普通股一般具有表決權(quán)

D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票

【答案】：A11、半強有效市場是指證券價格不僅已經(jīng)反映了歷史價格信息，而且反映了當前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。因此，如果市場是半強有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著（）無效。

A.技術(shù)面分析

B.基本面分析方法

C.上市公司調(diào)研

D.上市公司投資價值研究報告

【答案】：B12、有關(guān)防范利益沖突要求的說法錯誤的是（）。

A.基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制

B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)

【答案】：D13、基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費，不符合要求的是（）。

A.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議

B.基金投資人享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利

C.增值服務(wù)費從申購（認購）資金中扣除

D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體是基金銷售機構(gòu)

【答案】：C14、私募股權(quán)投資是指對（）的投資。

A.未上市公司

B.上市公司

C.公開募集股票

D.私募股票

【答案】：A15、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）

【答案】：D16、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法說法正確的是（）

A.優(yōu)先股需按票面價值支付一定比例股息

B.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定

C.普通股的股東和優(yōu)先股的股東一般都有表決權(quán)

D.持有普通股比持有同一家公司等數(shù)量的優(yōu)先股的風險低

【答案】：A17、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下描述錯誤的是（）。

A.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息

B.應當優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行

C.無須對信息的適應性實施盡職甄別

D.可接受被調(diào)查方提供的公開信息

【答案】：C18、基金股票投資組合報告中重大變動的披露內(nèi)容不包括（）。

A.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的應披露前20名的股票明細

B.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細

C.整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細

【答案】：D19、某債券五年后到期,其面值為人民幣100元、每年付息兩次、票面利率8%、每次付息4元。若該債券以102元賣出,則其到期收益率（）。

A.8%

B.4%

C.7.5128%

D.以上都不對

【答案】：C20、投資機構(gòu)幫助被投資機企業(yè)進行后續(xù)再融資的主要方式是（）。

A.利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)引薦其他投資機構(gòu)

B.對該企業(yè)追加投資

C.推動該企業(yè)公開上市

D.引薦其他企業(yè)對該企業(yè)進行兼并

【答案】：A21、主動收益的計算公式為()。

A.主動收益=證券組合的真實收益+基準組合的收益

B.主動收益=證券組合的真實收益-基準組合的收益

C.主動收益=證券組合的真實收益基準組合的收益

D.主動收益=證券組合的真實收益基準組合的收益

【答案】：B22、有限合伙框架下，直接通過合伙協(xié)議，約定由某個自然人或若干自然人以執(zhí)行事務(wù)合伙人名義管理合伙事務(wù)，屬于（）方式。

A.委托管理

B.自我管理

C.受托管理

D.集中管理

【答案】：B23、某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0.9元，市場交易價格為0.65元，該基金的折價率為（）。

A.27.78%

B.25%

C.38.46%

D.28.86%

【答案】：A24、以下屬于基金運作披露的信息是（）。

A.招募說明書

B.基金合同

C.基金凈值公告

D.基金份額發(fā)售公告

【答案】：C25、（2019年真題）股權(quán)投資基金是否選擇托管，通常由（）。

A.基金銷售機構(gòu)單獨決定

B.基金管理人單獨決定

C.基金投資者和基金管理人共同約定

D.基金投資者單獨決定

【答案】：C26、在銷售基金時，基金銷售機構(gòu)應當通過自身或者第三方機構(gòu)對基金產(chǎn)品的()進行評價。

A.屬性

B.收益

C.風險

D.特點

【答案】：C27、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）。

A.基金合同當事人遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當事人的權(quán)利和義務(wù)

B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負責經(jīng)營和運作

C.通常不設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會

D.投資者一般都會參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人

【答案】：D28、在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務(wù)的當事人主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C29、公司章程應該明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則包括（）。

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

【答案】：B30、當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值正偏離度絕對值達到0.5％時，基金管理人應當暫停接受申購并在（）個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到0.5％以內(nèi)。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C31、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取以下哪些（）自律管理措施。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A32、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應當由（）托管。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金發(fā)行者

D.基金銷售者

【答案】：A33、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中回訪確認的說法，正確的是（）。

A.投資冷靜期滿后，應由從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員進行投資回訪

B.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認有效

C.未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項應由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶

D.未經(jīng)回訪確認成功，基金^理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項

【答案】：D34、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人登記、基金備案，應依照（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B35、以下有關(guān)基金內(nèi)部收益率的說法中，錯誤的是（）。

A.可分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率

B.毛內(nèi)部收益率計算基金項目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率

C.一般來說，毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率

D.凈內(nèi)部收益率計算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率

【答案】：C36、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。

A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》

B.《證券法》

C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

【答案】：B37、下列關(guān)于完全重置成本法的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D38、貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露（）。

A.每份基金收益、7日年化收益率

B.每萬份基金收益、3日年化收益率

C.每萬份基金收益、7日年化收益率

D.每份基金收益、3日年化收益率

【答案】：C39、（）包含兩類重要信息，—是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查，―是協(xié)議當事人權(quán)責約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。

A.基金公告

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

【答案】：D40、合伙型股權(quán)投資基金的投資者退伙時，對于其合伙份額對應的資產(chǎn)，可分配給投資者（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A41、下列關(guān)于投資基金的說法錯誤的是()。

A.對沖基金即“風險對沖過的基金”

B.另類投資基金一般采用私募方式

C.私募股權(quán)基金是一種承擔高風險、追求高收益的投資模式

D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風險

【答案】：C42、QDⅡ基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。

A.2天

B.2個工作日

C.3天

D.3個工作日

【答案】：B43、股權(quán)投資基金的特點，不包括（）

A.投資期限長、流動性較差

B.投資后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強

D.收益波動性較低

【答案】：D44、基金監(jiān)管工作的目標不包括()。

A.降低系統(tǒng)風險

B.保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益

C.規(guī)范證券投資基金活動

D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

【答案】：A45、（）以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。

A.行為監(jiān)控

B.控制活動

C.內(nèi)部環(huán)境

D.事項識別

【答案】：A46、保本基金的安全墊等于()。

A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額

B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額

C.投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

D.保本資產(chǎn)與投資組合中風險資產(chǎn)的比例

【答案】：B47、關(guān)于督察長的工作，以下描述錯誤的是（）。

A.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價

B.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

C.督察長應撰寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

D.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)

【答案】：D48、下列關(guān)于限價指令，說法正確的是（）。

A.目的在于將損失控制在投資者可接受的范圍內(nèi)

B.希望以即時的市場價格進行證券交易

C.讓投資者暴露在價格變化的風險中

D.當證券價格達到目標價格時開始執(zhí)行交易

【答案】：D49、反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者（）。

A.完全權(quán)益法

B.完全隨機法

C.算術(shù)平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：D50、登記掛牌階段主要是掛牌申請審核通過后的工作不包括（）。

A.分配股票代碼

B.辦理股份登記存管

C.公司掛牌

D.主辦券商內(nèi)核

【答案】：D51、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應當委托獲得中國證券監(jiān)督管理委員會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）會員的機構(gòu)募集股權(quán)投資基金。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國銀行業(yè)協(xié)會

C.股權(quán)投資基金投資者協(xié)會

D.股權(quán)投資基金管理人協(xié)會

【答案】：A52、基金單位資產(chǎn)凈值的計算公式為（）。

A.NAV=期末基金凈資產(chǎn)收益率/發(fā)行在外的基金總份額

B.NAV=期末基金資產(chǎn)凈值/預計發(fā)行的基金總份額

C.NAV=期末基金凈資產(chǎn)收益率/預計發(fā)行的基金總份額

D.NAV=期末基金資產(chǎn)凈值/發(fā)行在外的基金總份額

【答案】：D53、私募基金的特殊風險不包括（）。

A.基金未托管所涉風險

B.外包事項所涉風險

C.聘請投資顧問所涉風險

D.稅收風險

【答案】：D54、（2017年真題）《COSO風險管理整合框架》提出了風險管理八要素理論，以下（）不是八要素的內(nèi)容。

A.信息與溝通

B.控制活動

C.目標設(shè)定

D.外部監(jiān)管

【答案】：D55、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是()

A.基金的有限合伙人不參與投資決策

B.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理人機構(gòu)擔任基金管理人

C.基金的普通合伙人隨基金債務(wù)承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔責任

D.基金是獨立法人主體

【答案】：D56、（2017年真題）公開募集基金的備案應符合下列條件（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C57、金融市場中，（）等特點，決定了參與主體之間的信息存在較為嚴重信息不對稱問題。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B58、全國銀行間債券市場交易資金清算包括基金在（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A59、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價值法

C.經(jīng)濟增加值法

D.成本法

【答案】：B60、短期政府債券的特點不包括（）。

A.違約風險小

B.流動性強

C.利息免稅

D.收益高

【答案】：D61、關(guān)于債券評級，以下屬于投資級的是（）。

A.標準普爾的CCC-

B.惠譽的DDD

C.標準普爾的A-

D.穆迪的BAl

【答案】：C62、（）是指結(jié)算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結(jié)算，一個買方對應一個賣方，當一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進行部分結(jié)算。

A.全額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實時處理交收

D.批量處理交收

【答案】：A63、（2017年真題）基金托管人以（）的名義在銀行開立基金托管賬戶，作為與基金相關(guān)資金往來的結(jié)算賬戶。

A.基金管理人

B.基金

C.基金托管人

D.基金份額登記機構(gòu)

【答案】：B64、清算包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D65、（）是指由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風險。

A.業(yè)務(wù)風險

B.投資風險

C.操作風險

D.業(yè)務(wù)持續(xù)風險

【答案】：D66、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人職責的描述，正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B67、我國開放式基金的估值頻率是（）。

A.每個交易日

B.每兩個交易日

C.每周

D.沒有明確的規(guī)定

【答案】：A68、某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應計收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。

A.8.0

B.8.17

C.8.27

D.8.37

【答案】：C69、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金管理公司

C.中央結(jié)算公司

D.基金托管銀行

【答案】：A70、下列不屬于證券公司可以設(shè)立的子公司有（）。

A.私募投資基金子公司

B.證券公司另類子公司

C.證券資產(chǎn)管理子公司

D.保險資產(chǎn)管理公司

【答案】：D71、發(fā)行市場的作用不包括下列哪項（）

A.為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機會

B.為資金供給者提供投資機會

C.實現(xiàn)儲蓄向投資的轉(zhuǎn)化

D.促進資源配置的不斷優(yōu)化

【答案】：A72、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，個人合伙人可以按照對初創(chuàng)科技型企業(yè)投資額的（）抵扣個人合伙人從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的經(jīng)營所得。

A.15%

B.30%

C.50%

D.70%

【答案】：D73、（2019年真題）下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。

A.目標企業(yè)未達到事先設(shè)定的業(yè)績目標

B.目標企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPO

C.目標企業(yè)公司章程、董事會結(jié)構(gòu)發(fā)生變更

D.目標企業(yè)出現(xiàn)了導致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項

【答案】：C74、(2017年)基金托管人以（）的名義在銀行開立基金托管賬戶，作為與基金相關(guān)資金往來的結(jié)算賬戶。

A.基金管理人

B.基金

C.基金托管人

D.基金份額登記機構(gòu)

【答案】：B75、客戶賬戶信息不包括()。

A.賬號

B.業(yè)務(wù)憑證

C.賬戶開立時間

D.開戶行

【答案】：B76、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價格為95元,則該債券的到期收益率為（）

A.6.0％

B.8.8％

C.5.3％

D.4.7％

【答案】：B77、投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益

A.自身價值

B.公允價值

C.附加價值

D.市場價格

【答案】：A78、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入，（）營業(yè)稅，（）企業(yè)所得稅。

A.征收；不征收

B.不征收；征收

C.征收；征收

D.不征收；不征收

【答案】：C79、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點的是（）。

A.面額較大

B.利率較低

C.有明確的二級市場

D.只有一級市場

【答案】：C80、(2017年)關(guān)于基金客戶服務(wù)的原則，下列錯誤的是（）。

A.有效溝通

B.效率至上

C.安全第一

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：B81、基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

C.內(nèi)部控制大綱

D.內(nèi)部風險控制制度

【答案】：C82、關(guān)于私募股權(quán)投資戰(zhàn)略形式，以下表述錯誤的是()

A.私募股權(quán)二級市場投資通常是指將私募基金投資于二級市場公開交易的上市公司的股權(quán)

B.風險投資通常是指將資金投資于初創(chuàng)企業(yè)的股權(quán)

C.危機投資通常是指將資金投資于短期遭遇財務(wù)困境的企業(yè)

D.成長權(quán)益通常是指將資金投資于已經(jīng)具備穩(wěn)定的商業(yè)模式和客戶群體的公司股權(quán)

【答案】：A83、某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）

A.基金持有人

B.合格投資者

C.機構(gòu)投資者

D.基金管理人

【答案】：B84、某證券投資基金合同生效剛滿10個月，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列做法錯誤的是（）。

A.登載了最近半年的優(yōu)異業(yè)績表現(xiàn)

B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)過基金托管人復核

C.在推介定期定額投資業(yè)務(wù)時選擇了滬深300指數(shù)，對其過往足夠長時間的實際收益率進行了模擬

D.登載了基金管理人管理的其他基金的業(yè)績，同時特別聲明其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

【答案】：A85、根據(jù)（）的不同，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

A.發(fā)行者

B.到期日

C.投資對象

D.信用等級

【答案】：A86、處于探索階段的基金在運作過程中出現(xiàn)的問題不包括（）。

A.由于缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

B.“老基金”資產(chǎn)大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)等

C.基金的發(fā)起運作普遍不規(guī)范

D.“老基金”深受20世紀80年代中后期我國房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

【答案】：D87、（2019年真題）中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制期限不得超（）個交易日，案情復雜的，可以延長（）個交易日。

A.15；15

B.30；15

C.30；30

D.15；30

【答案】：A88、（）是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。

A.再融資

B.股票回購

C.股票拆分

D.首次公開發(fā)行

【答案】：A89、以下反映投資組合市場風險的指標中屬于基于收益率及方差的風險指標有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D90、以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。

A.份額持有人大會

B.基金投資者

C.基金管理人

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：A91、下列不屬于債券基金投資風險的是（）。

A.利率風險

B.提前贖回風險

C.信用風險

D.匯率風險

【答案】：D92、下列關(guān)于股權(quán)投資基金財務(wù)會計報告的說法，錯誤的是（）。

A.由股權(quán)投資基金管理人負責編制

B.4分為年度、半年度財務(wù)會計報告

C.包括資產(chǎn)負債表、利潤表等會計報表

D.基金募集者對財務(wù)報告相關(guān)內(nèi)容進行復核

【答案】：D93、（）指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。

A.凸性

B.麥考利久期

C.信用利差

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：B94、絕對收益歸因提供了考察（）的直觀方式。

A.基金資產(chǎn)配置效果

B.證券和行業(yè)收益

C.基金投資組合分類選擇

D.不同投資策略收益

【答案】：B95、(2016年)金融資產(chǎn)一般分為（）。

A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)

B.股權(quán)類和債券類金融資產(chǎn)

C.基金類和債券類金融資產(chǎn)

D.證券類和股票類金融資產(chǎn)

【答案】：B96、使用賬面價值法評估目標公司價值時，通常不需要進行專項關(guān)注的是()。

A.財務(wù)費用合理性

B.應收賬款可能的壞賬損失

C.有價證券的市場價值

D.尚未核定的稅金

【答案】：A97、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責不包括（）。

A.依法維護會員合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

B.制定行業(yè)自律規(guī)則

C.調(diào)解會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛

D.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案

【答案】：D98、關(guān)于基金與股票、債券的差異，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C99、基金財產(chǎn)應當用于的投資是（）。

A.上市交易的股票

B.承銷證券

C.從事承擔無限責任的投資

D.向基金管理人、基金托管人出資

【答案】：A100、目前，美國投資公司的基金一般為（）。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

【答案】：D101、基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）

A.募集機構(gòu)在募集過程中應烙盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關(guān)責任；

B.募集機構(gòu)在募集階段應與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；

C.募集機構(gòu)應建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確?；鹣嚓P(guān)的公開信息不被用于進行非法交易等;

D.募集機構(gòu)應建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。

【答案】：C102、能源類大宗商品不包括（）。

A.原油

B.汽油

C.天然氣

D.棉花

【答案】：D103、企業(yè)自由現(xiàn)金流是歸屬于（）的現(xiàn)金流量。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B104、（）是金融市場上最重要的中介機構(gòu)，是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.企業(yè)

【答案】：C105、股權(quán)投資基金的閑置資金一般能（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B106、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。Ⅰ、商業(yè)銀行、證券公司Ⅱ、期貨公司、保險機構(gòu)Ⅲ、證券投資咨詢機構(gòu)Ⅳ、獨立基金銷售機構(gòu)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D107、基金投資人承擔的義務(wù)不包括（）。

A.交納基金認購款項及規(guī)定費用

B.承擔基金虧損或終止的無限責任

C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

【答案】：B108、(2017年)在我國，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準確含義應該為（）。

A.私人股權(quán)投資基金

B.私募證券投資基金

C.私募類私人股權(quán)投資基金

D.私募類股權(quán)投資基金

【答案】：C109、夾層資本通常由（）提供。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C110、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求,以下表述正確的是（）.

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B111、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是()。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：B112、假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成立，某股票的預期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2，如果市場預期收益率為12%，市場的無風險收益率為（）。

A.6%

B.7%

C.5%

D.8%

【答案】：D113、監(jiān)事會向（）負責。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.股東會

D.股東

【答案】：C114、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列合規(guī)的是（）。

A.轉(zhuǎn)載財經(jīng)專業(yè)知名人士對本基金的評論及推薦內(nèi)容

B.承諾保底或本金不受損失

C.登載基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

D.預測基金業(yè)績

【答案】：C115、基金信息披露內(nèi)容上的特點不包括（）。

A.及時性

B.真實性

C.易得性

D.準確性

【答案】：C116、在對股權(quán)投資基金進行估值時，若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用（）。

A.基金管理人應在與相關(guān)當事人商定之后，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值

B.基金管理人應在與咨詢其他專業(yè)機構(gòu)之后，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值

C.活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值

D.被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值

【答案】：C117、(2017年)關(guān)于公開募集基金的募集、發(fā)售活動，下列描述正確的是（）。

A.應當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊后募集

B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理

C.應當由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管

D.僅向特定對象募集資金并累計超過200人

【答案】：A118、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求，下列說法錯誤的是（）。

A.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效

B.投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同

C.在完成基金風險揭示后，募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

D.在投資冷靜期內(nèi)，募集機構(gòu)應主動聯(lián)系投資者

【答案】：D119、確認基金交易是（）的職責之一。

A.基金托管人

B.銷售機構(gòu)

C.基金份額登記機構(gòu)

D.中央結(jié)算公司

【答案】：C120、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行（）評級。

A.屬性

B.收益

C.風險

D.特點

【答案】：C121、以下不屬于股權(quán)投資基金募集所需的主要資料是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.法律意見書

D.基金條款書

【答案】：C122、下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中估值調(diào)整條款的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金有時會在投資協(xié)議中約定估值調(diào)整條款，目的是應對估值風險

B.股權(quán)投資基金對于目標企業(yè)的估值存在一定的不確定性

C.是一種用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定，目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

D.通常的估值調(diào)整方法是，在投資協(xié)議中約定未來的企業(yè)業(yè)績目標，并根據(jù)企業(yè)未來實際業(yè)績與業(yè)績目標的偏離情況，相應調(diào)整企業(yè)的估值

【答案】：C123、ETF來凝結(jié)基金投資于目標ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D124、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。

A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對鵬監(jiān)管的積極補充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

【答案】：B125、關(guān)于另類投資的優(yōu)點，以下說法正確的是（）。

A.價格反映了其真實的價格

B.信息透明度高

C.變現(xiàn)能力強，流動性高

D.可以通過多元化配置，分散風險

【答案】：D126、（2016年真題）我國的政府基金監(jiān)管機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A127、目前全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A128、一般而言，下列債券按其信用風險依次從低到高排列的是（）。

A.政府債券、公司債券、金融債券

B.金融債券、公司債券、政府債券

C.政府債券、金融債券、公司債券

D.金融債券、政府債券、公司債券

【答案】：C129、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。

A.每半年；2/3

B.每年：1/2

C.每年；2/3

D.每半年：1/2

【答案】：B130、基金業(yè)績評價的第一步是（）。

A.計算相對收益

B.計算絕對收益

C.計算風險調(diào)整后收益

D.進行業(yè)績歸因

【答案】：B131、（2017年真題）下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人及有限合伙人責任分擔的說法中，正確的是（）。

A.有限合伙人以其凈資產(chǎn)為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任

B.有限合伙人以其總資產(chǎn)為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任

C.普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔無限連帶責任

D.國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體可以成為合伙型基金的普通合伙人

【答案】：C132、（）不屬于貨幣市場基金收益公告的內(nèi)容。

A.封閉期的收益公告

B.開放日的收益公告

C.份額凈值

D.節(jié)假日的收益公告

【答案】：C133、基金從業(yè)人員甲的下列行為中，符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中守法合規(guī)要求的是（）

A.甲在銷售基金時，為了讓客戶更好的了解產(chǎn)品，向客戶預測所推介基金的未來業(yè)績

B.甲發(fā)現(xiàn)公司基金經(jīng)理乙的妻子在炒股，但乙并沒有向公司申報，甲向公司報告了此事

C.監(jiān)管機構(gòu)正在對從業(yè)人員乙的違法違規(guī)行為進行調(diào)查，要求甲提供一些其了解的情況，甲以保密為由未提供

D.甲對國家機關(guān)頒布的法律法規(guī)很重視并嚴格遵守，但認為其公司制定的規(guī)章制度既不是"法'又不是"規(guī)'遵不遵守無所謂

【答案】：B134、（）通常被用來研究隨機變量X以特定概率（或者一組數(shù)據(jù)以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某個值的情況。

A.分位數(shù)

B.方差

C.協(xié)方差

D.標準差

【答案】：A135、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準的收益為18%，滬深300指數(shù)的收益為25%，則該基金相對其業(yè)績比較基準的收益為（）。

A.4%

B.-3%

C.-4%

D.-7%

【答案】：A136、下列關(guān)于基金業(yè)績評價的意義的說法，不包括的是（）。

A.對于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測算和理解基金經(jīng)理的業(yè)績

B.基金經(jīng)理的業(yè)績來源是高超的投資技能，還是單純的運氣，或者是承擔了過多的風險

C.只有通過完備的投資業(yè)績評估，投資者才可以有足夠的信息來了解自己的投資狀況

D.不同基金的投資目標、范圍、比較基準等均有差別

【答案】：D137、"決定辦事機，構(gòu)和專業(yè)委員會的設(shè)立、變更和注銷"是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（）機構(gòu)的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.會員大會

D.會長辦公會

【答案】：B138、關(guān)于基金客戶服務(wù)的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。

A.售前服務(wù)、售中服務(wù)、售后服務(wù)互為補充、缺一不可

B.售前服務(wù)包括協(xié)助客戶完成風險承受能力測試

C.開展投資者風險教育是售前服務(wù)的內(nèi)容

D.售中服務(wù)包括推介符合適用性原則的基金

【答案】：B139、貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是()。

A.貨幣市場進入門檻很低

B.貨幣市場進入門檻很高

C.貨幣市場屬于場外交易市場

D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易市場

【答案】：B140、（2017年真題）私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記，必須報送的基本信息或材料有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D141、假設(shè)某證券投資基金2015年6月2日基金資產(chǎn)凈值為36500萬元，6月3日基金資產(chǎn)凈值為36600萬元，該基金的基金管理費率為1.0%,當年實際天數(shù)為365天，則該基金6月3日應計提的管理費為（）元。

A.3650

B.10000

C.3660

D.10027

【答案】：B142、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。

A.合伙協(xié)議簽署當日

B.合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.合伙企業(yè)名稱確認當日

D.合伙人發(fā)起當日

【答案】：B143、若證券A與證券B的相關(guān)系數(shù)為0.5，則兩者之間的關(guān)系是（）。

A.不相關(guān)

B.負相關(guān)

C.比例相關(guān)

D.正相關(guān)

【答案】：D144、基金管理人()是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險。

A.投資合規(guī)性風險

B.信息披露合規(guī)性風險

C.反洗錢合規(guī)性風險

D.銷售合規(guī)性風險

【答案】：B145、在發(fā)達國家，貨幣市場工具主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C146、(2016年)基金獲準上市的，應在上市前（）個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A147、關(guān)于單個債券與債券基金以下描述不正確的是（）。

A.債券基金沒有確定的到期日

B.債券基金的收益比債券的利息固定

C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測

D.兩者的投資風險不同

【答案】：B148、下列科目中，不屬于流動資產(chǎn)的是（）。

A.存貨

B.現(xiàn)金

C.預收賬款

D.應收賬款

【答案】：C149、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯誤的是（）

A.遠期合約是非標準化合約，是由交易雙方通過談判后簽署

B.期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒有義務(wù)去執(zhí)行

C.期貨合約是標準化合約

D.所有的金融衍生工具都可以由遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本衍生工具構(gòu)造出來

【答案】：B150、某基金公司員工甲認為，投資者保護是監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的一項重要工作，與基金管理公司沒有關(guān)系；員工乙認為，投資者保護工作可以提高投資者素質(zhì)，以此確保投資者不發(fā)生虧損。

A.甲的觀點錯誤，乙的觀點錯誤

B.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

C.甲的觀點正確，乙的觀點正確

D.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

【答案】：A151、以下關(guān)于內(nèi)部控制目標的說法錯誤的是()。

A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時

C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位

D.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

【答案】：C152、（2017年真題）在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.業(yè)務(wù)操作手冊

D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

【答案】：B153、下列屬于基金公司董事會履行的風險管理職責的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A154、(2016年)對于電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳材料的影像顯示應至少為（）。

A.5秒

B.10秒

C.15秒

D.1分鐘

【答案】：A155、（），以一定的方式吸收機構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

A.證券投資基金

B.風險投資基金

C.對沖基金

D.另類投資基金

【答案】：B156、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是()。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.不可以進行套利交易

D.會出現(xiàn)折價或溢價交易

【答案】：C157、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）

A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金

B.業(yè)績報酬屬于基金的費用，應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金

C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配

D.基金應當清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配

【答案】：B158、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金運行期間基金管理人和投資者互動的重點的是（）。

A.基金管理人召集基金年度會議

B.基金管理人發(fā)布定期報告

C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

D.基金管理人反饋投資者的需求

【答案】：C159、（）是指股票未來收益的現(xiàn)值。

A.票面價值

B.清算價值

C.內(nèi)在價值

D.賬面價值

【答案】：C160、關(guān)于境外上市，以下描述錯誤的是（）

A.境外直接上市方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)

B.對接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外直接上市的方式登陸資本市場

C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式

D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會提出申請

【答案】：B161、投資機構(gòu)的主要職責包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D162、歌爾轉(zhuǎn)債2016年3月2日收盤價124.25，標的股票歌爾聲學收盤價22.15元。該轉(zhuǎn)債發(fā)行面值100元，轉(zhuǎn)股價為26.33元，轉(zhuǎn)換比例是（）。

A.3.8

B.4.7

C.4.5

D.5.6

【答案】：A163、（2016年真題）基金客戶個性化服務(wù)的基礎(chǔ)是（）。

A.深度挖掘客戶需求

B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料

C.研究市場行情

D.揭示市場風險

【答案】：A164、對于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。

A.投資期限

B.收益需求

C.風險容忍度

D.流動性

【答案】：D165、關(guān)于基金資產(chǎn)估值的概念,以下說法不正確的是（）。

A.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算,進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程

B.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和，從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負債即是基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額,就是基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ),也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一

【答案】：D166、關(guān)于杠桿收購基金的運作特點，表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D167、（2016年真題）（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

A.守法合規(guī)

B.專業(yè)審慎

C.誠實守信

D.保守秘密

【答案】：C168、一般來說，（）伴隨著巨大的資本利得，被認為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。

A.二次出售

B.首次公開發(fā)行

C.管理層回購

D.買殼上市或借殼上市

【答案】：B169、(2017年)基金信息披露義務(wù)人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，以下屬于重大事件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A170、(2017年)近年來我國基金業(yè)的投資者保護工作參與者主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A171、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是()。

A.買入返售金融資產(chǎn)收入

B.存款利息收入

C.債券利息收入

D.銀行貸款利息收入

【答案】：D172、股權(quán)投資基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金的基本信息

B.基金管理人最近3年的誠信情況說明

C.目標企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況

D.基金合同的主要條款

【答案】：C173、基金公司股東享有的權(quán)利不包括（）

A.知情權(quán)

B.表決權(quán)

C.收益分配權(quán)

D.經(jīng)營管理權(quán)

【答案】：D174、基金銷售機構(gòu)的準入條件不包括（）。

A.財務(wù)狀良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

B.有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

C.制定了完善的資金清算流程

D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

【答案】：B175、下列關(guān)于基金公司會計系統(tǒng)說法錯誤的是（）。

A.嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程

B.基金會計核算應當獨立于公司會計核算

C.獨立建賬、獨立核算

D.對公司所管理的基金，應當以公司所管理的全部基金為會計核算主體

【答案】：D176、以下可以用來描述不同隨機變量之間聯(lián)系的是（）。

A.均值

B.相關(guān)系數(shù)

C.方差

D.中位數(shù)

【答案】：B177、可以責令有下列（）情形之一的基金托管人限期改正。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C178、投資者于交易日投資5萬元申購某開放式基金，基金合同約定申購費率為1.2%，申購當日基金份額凈值為1.178元，確認日基金份額凈值為1.181元，下列說法中正確的是（）。

A.凈申購金額為49,400,00元

B.確認份額為41,834,98份

C.確認份額為41,935,48份

D.確認份額為41,941,52份

【答案】：D179、基金管理人由依法設(shè)立的（）擔任。

A.基金服務(wù)機構(gòu)

B.公司或合伙企業(yè)

C.機構(gòu)投資者

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B180、（2018年真題）公司型股權(quán)投資基金在進行解散清算時，分配順序在清算費用之后的一項是（）

A.業(yè)績報酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務(wù)

D.職工的工資

【答案】：D181、（）,中國證監(jiān)會發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。

A.2012年11月

B.2014年8月

C.2014年5月

D.2010年7月

【答案】：B182、（2016年真題）投資人認購基金的申請被銷售機構(gòu)受理并不代表該申請一定成功，僅代表銷售機構(gòu)確實接受了認購申請，一般可于（）日查詢認購申請的受理情況，認購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7

【答案】：B183、(2016年)關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯誤的是（）。

A.應建立嚴密的研究工作流程，形成科學、有效的研究方法

B.應根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護投資對象備選庫

C.應建立研究報告質(zhì)量評價體系

D.研究工作應保持獨立、客觀，應與投資部門設(shè)立防火墻制度

【答案】：D184、按照《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在（）以上。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D185、由股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的風險發(fā)現(xiàn)中可知，最終在交易文件中可以通過（）進行風險和責任的分擔。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C186、基金管理公司或基金代銷機構(gòu)應當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起（）個工作日內(nèi)遞交報告材料。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B187、在基金資產(chǎn)總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負債的關(guān)系是（）。

A.可能正相關(guān)，也可能負相關(guān)

B.B正相關(guān)關(guān)系

C.沒有關(guān)系

D.負相關(guān)關(guān)系

【答案】：D188、（2019年真題）下列關(guān)于金融與居民的投資理財?shù)恼f法中，錯誤的是（）。

A.貨幣資金來源于居民從事的生產(chǎn)活動

B.理財是對財務(wù)進行管理，以實現(xiàn)財產(chǎn)的保值、增值

C.居民的經(jīng)濟活動與金融的聯(lián)結(jié)越來越松散了

D.現(xiàn)代經(jīng)濟中居民收入絕大部分是貨幣性收入

【答案】：C189、關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是()

A.相對估值法以完整的財務(wù)信息為基礎(chǔ)

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況

C.相對估值法主觀因素較少

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少

【答案】：C190、以下不能發(fā)行金融債券的主體是（）。

A.國有商業(yè)銀行

B.政策性銀行

C.中國人民銀行

D.證券公司

【答案】：C191、（2020年真題）某股權(quán)投資基金現(xiàn)對目標公司A進行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項，關(guān)于法律盡職調(diào)查應關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來爭議進行仲裁并已獲得當?shù)刂俨梦瘑T會的支持，應主要關(guān)注該仲裁機構(gòu)的委員構(gòu)成

B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應主要關(guān)注當事各方咋該案件過程中是否存在疑點等可能影響敗訴的因素

C.A公司的未決仲裁中，應主要關(guān)注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素

D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應對A公司進行賠款，應主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書

【答案】：C192、（2017年真題）對股權(quán)投資機構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計退出而言，項目退出完結(jié)的標志是（）。

A.企業(yè)上市

B.所持有股份通過二級市場減持完畢

C.限售期結(jié)束

D.符合特定條件

【答案】：B193、詹森α與特雷諾指標—樣，假定投資組合充分分散化，即投資組合的風險僅為（），用β系數(shù)衡量。

A.全部風險

B.不可控制風險

C.系統(tǒng)性風險

D.股票市場風險

【答案】：C194、甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值増值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。

A.組合投資、分散風險

B.利益共享、風險共擔

C.嚴格監(jiān)管、信息透明

D.獨立托管保障安全

【答案】：A195、下列不屬于注冊公開募集基金需提交的文件的是（）。

A.申請報告

B.基金合同草案

C.上市公告書

D.招募說明書草案

【答案】：C196、（）可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當前市價。

A.當期收益率

B.當前收益率

C.再投資收益率

D.到期收益率

【答案】：D197、下列關(guān)于股票基金的表述，不正確的是（）。

A.與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，預期收益也較高

B.長期來看，股票基金提供了應對通貨膨脹的有效手段

C.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入

D.股票基金以追求長期的資本增值為目標

【答案】：C198、下列關(guān)于科學合理的基金分類意義的說法，不正確的是()。

A.有助于投資者加深對各種基金的認識

B.有助于投資者對基金風險收益特征的把握

C.有助于確保投資者的基金投資獲利

D.有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管

【答案】：C199、()年，美國《證券法》要求基金募集時必須發(fā)布招募說明書，對基金進行描述。

A.1933

B.1987

C.2003

D.1998

【答案】：A200、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.五年

B.一年

C.兩年

D.六個月

【答案】：B201、關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯誤的是（）

A.信息技術(shù)系統(tǒng)應當進行排除故障、災難恢復的演習

B.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應本地備份

C.電子信息數(shù)據(jù)需要即時保存

D.信息技術(shù)系統(tǒng)應當定期對數(shù)據(jù)信息進行檢查

【答案】：B202、（）是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。

A.定期定額投資

B.不定期投資

C.不定額投資

D.定期投資

【答案】：A203、（2017年真題）證券投資基金基金合同的當事人為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A204、根據(jù)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》，中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金實行（）。

A.全面監(jiān)管

B.適度監(jiān)管

C.強制監(jiān)管

D.自愿監(jiān)管

【答案】：B205、（2017年真題）境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司直接投資必須獲得（）的批準。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會、商務(wù)部、國家發(fā)展改革委

B.中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、商務(wù)部

C.商務(wù)部、外匯局、國家發(fā)展改革委

D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、外匯局、商務(wù)部

【答案】：C206、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，以下表述錯誤的是（）。

A.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)查取證和依法行政查處

C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)并維護投資人的合法權(quán)益

D.制定行業(yè)的執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范

【答案】：B207、不屬于基金收益中其他收入的項目是（）。

A.贖回費余額

B.基金獲得的賠償款

C.存款利息收入

D.新股手續(xù)費返還

【答案】：C208、票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照（）分類的。

A.交易工具的期限

B.交割期限

C.市場性質(zhì)

D.交易標的物

【答案】：D209、基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人認為有必要的，可以暫停接受贖回申請

B.基金管理人認為全額兌付有困難的，可以對部分贖回申請延期辦理

C.已經(jīng)接受的贖回申請應當在正常支付時間內(nèi)兌付

D.基金管理人認為有能力兌付的，可以接受全額贖回申請

【答案】：C210、（）不屬于我國證券投資基金業(yè)發(fā)展的主要線索。

A.基金主管機構(gòu)的變化

B.基金投資對象的多樣化

C.基金監(jiān)管法規(guī)的完善

D.主流品種的變遷

【答案】：B211、（2017年真題）基金管理人對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔的責任和義務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D212、關(guān)于杠桿收購基金，以下表述錯誤的是（）

A.夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)擔保

B.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式

C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求

D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源

【答案】：B213、關(guān)于C基金變更為FOF基金后的投資運作，以下說法正確的是（）。

A.可以投資分級基金份額實現(xiàn)有利的投資目的

B.投資A公司自身管理的基金合計不得超過其基金資產(chǎn)凈值的50%

C.投資的標的基金（除ETF聯(lián)接基金外）運作不應少于1年

D.可以投資其他符合條件的FOF

【答案】：C214、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應當經(jīng)（）合伙人一致同意。

A.全體

B.三分之二以上

C.三分之一以上

D.二分之一以上

【答案】：A215、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯誤的是()。

A.當基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

C.當基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值

D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

【答案】：C216、股權(quán)投資基金按組織形式分類不包括（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.私募基金

【答案】：D217、基金的認購、申購、贖回等交易都具有詳細的業(yè)務(wù)規(guī)則，這表明基金客戶服務(wù)具有（）。

A.專業(yè)性

B.持續(xù)性

C.規(guī)范性

D.時效性

【答案】：C218、按照交易工具的期限對金融市場進行分類，可以分為（）。

A.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場

B.票據(jù)市場和證券市場

C.貨幣市場和資本市場

D.現(xiàn)貨市場和期貨市場

【答案】：C219、下列關(guān)于不動產(chǎn)投資的類型描述中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B220、債券，通常又稱（），因為這類金融工具能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。

A.固定收益市場

B.固定收益證券

C.固定利率證券

D.固定收益基金

【答案】：B221、封閉式基金的資金交割實行（）制度。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B222、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。

A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值

B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負現(xiàn)金流考虛

C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平

D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR

【答案】：B223、下列不屬于債券遠期交易可采取的結(jié)算方式的是（）。

A.見款付券

B.券款對付

C.純?nèi)^戶

D.見券付款

【答案】：C224、()給出了基金份額系統(tǒng)風險的超額收益率。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.信息比率

【答案】：A225、下列不屬于QDⅡ基金禁止行為的是（）。

A.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證

C.購買實物商品

D.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：A226、我國境內(nèi)投資者不包括（）。

A.中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人

B.注冊在境內(nèi)的法人

C.雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民

D.境內(nèi)公民

【答案】：A227、下列情況在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請的是（）

A.基金管理人按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)

B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單

C.已登記的基金管理人按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

D.已登記的基金管理人有民間融資情況

【答案】：B228、合規(guī)獨立性是指（）的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售部門

【答案】：B229、銀行間債券市場交易以（）進行，自主談判，逐筆成交。

A.競價方式

B.報價方式

C.按市值配售

D.詢價方式

【答案】：D230、關(guān)于ETF申購清單和贖回清單中現(xiàn)金替代證券最新價格的確定原則：當該證券停牌且當日無成交時，采用前一交易日的（）。

A.開盤價

B.結(jié)算價

C.平均價

D.收盤價

【答案】：D231、關(guān)于即期利率與遠期利率的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.遠期利率的起點在未來某一時刻

B.即期利率的起點在當前時刻

C.遠期利率水平一定高于即期利率水平

D.即期利率與遠期利率的計息日起點不同

【答案】：C232、公司型股權(quán)投資基金清算退出時，繳納稅款前應支付的費用不包括（）。

A.清算費用

B.職工工資

C.股東分紅

D.社會保險費用

【答案】：C233、權(quán)證的基本要素不包括（）。

A.存續(xù)時間

B.行權(quán)比例

C.標的資產(chǎn)

D.贖回條款

【答案】：D234、會計師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應遵守的原則，下列不屬于的一項是（）。

A.獨立

B.客觀

C.平等

D.公正

【答案】：C235、關(guān)于基金管理公司風險管理的全面性原則，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A236、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應當自收到基金產(chǎn)品準予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金募集。

A.1

B.6

C.9

D.3

【答案】：B237、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責不包括（）

A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理

B.每日披露基金凈值

C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告

【答案】：B238、下列選項不屬于普通基金凈值公告內(nèi)容的是（）。

A.基金份額累計凈值

B.基金最近7日年化收益率

C.基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B239、下列選項不是基金市場違法犯罪行為特征的是（）。

A.智商高

B.電子化

C.智能化

D.危害大

【答案】：C240、陳女士在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為110元。那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為()。

A.10%

B.11%

C.12%

D.13%

【答案】：D241、（2020年真題）甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足的條件為（）。

A.總資產(chǎn)不低于3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于300萬元

C.總資產(chǎn)不低于1000萬元

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元

【答案】：D242、(2017年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，則該公司應當在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。

A.2017年1月11日

B.2017年1月13日

C.2017年1月12日

D.2017年1月14日

【答案】：A243、（2021年真題）基金管理人制定內(nèi)部控制制度應當遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D244、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)。

A.10日，5日

B.5日，10日

C.10日，10日

D.5日，5日

【答案】：C245、公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會和董事會委任并監(jiān)督基金管理人。

A.股東

B.董事

C.經(jīng)理

D.監(jiān)事

【答案】：A246、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記，必須報送的基本信息或材料有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C247、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的登記掛牌階段主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C248、以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D249、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B250、（）是指投資人在與目標公司達成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標公司—切與本次投資相關(guān)的事項進行資料分忻、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動。

A.深入調(diào)查

B.一般調(diào)查

C.盡職調(diào)查

D.特殊調(diào)查

【答案】：C251、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括基金財產(chǎn)保管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等

B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)必須由基金資產(chǎn)保管機構(gòu)保管

C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機構(gòu)募集

D.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

【答案】：B252、一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為()。

A.杠桿公司

B.無杠桿公司

C.全資公司

D.無負債公司

【答案】：B253、關(guān)于場內(nèi)證券交易市場，以下描述錯誤的是（）。

A.我國的證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人

B.場內(nèi)證券交易市場是指在證券交易所內(nèi)一定的時間，一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場

C.為防范證券結(jié)算風險，我國證券交易所需提取證券結(jié)算風險基金

D.我國的證券交易所設(shè)會員大會、理事會和專門委員會

【答案】：C254、關(guān)于私募股權(quán)基金特定對象確定，說法錯誤的是。（）

A.私募基金募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的投資策略、管理團隊等

B.未經(jīng)特定對象確定程序，不得問任何人宣傳推介私募基金；

C.募集機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線直接向投資者推介私募基金；

D.募集機構(gòu)應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息，屬于在線特定對象確定程序之一；

【答案】：C255、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對保存期限的要（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于10年

B.自基金清算終止之日起不