2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

D.審核評(píng)價(jià)基金托管人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

【答案】：D2、2003年10月，《證券投資基金法》頌布，于（）實(shí)施。

A.2004年6月1日

B.2004年1月1日

C.2004年7月1日

D.2003年12月1日

【答案】：A3、關(guān)于基金的信息披露，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A4、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于（）后，基金管理人才參與超額收益的分配。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A5、信息披露的具體安排，包括信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息（）等事項(xiàng)。

A.披露的內(nèi)容、披露頻度

B.披露方式、披露責(zé)任

C.信息披露渠道

D.以上都是

【答案】：D6、關(guān)于全額結(jié)算方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券的足額以單筆交易為最小單位，足額則全部交收，不足額不分拆交收

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付資金不軋差處理

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為買賣雙方的共同對(duì)手方，提供交收擔(dān)保

D.買賣雙方結(jié)算參與人任何一方應(yīng)付資金或應(yīng)收證券不足的，則交收失敗

【答案】：C7、從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括()。

A.保險(xiǎn)公司

B.銀行

C.信托公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：C8、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）的除外。

A.5年

B.1年

C.3年

D.6個(gè)月

【答案】：D9、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，下列不屬于決策改制階段的是（）。

A.辦理股份公司設(shè)立手續(xù)

B.向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)及相關(guān)材料

C.驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告

D.召開股東會(huì)并作出同意改制的決議

【答案】：B10、關(guān)于基金估值的原則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B.估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量重大事件的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)的平均價(jià)確定公允價(jià)值

C.經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值

D.有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

【答案】：B11、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)中為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D12、（）是一種可以在特定時(shí)間，按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊公司債券。

A.企業(yè)債

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.國(guó)債

D.債券逆回購(gòu)

【答案】：B13、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B14、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法不正確的是（）。

A.依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

B.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

C.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度

D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)

【答案】：B15、基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（）。

A.崗位職業(yè)道德教育

B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督

C.崗前職業(yè)道德教育

D.社會(huì)各界監(jiān)督

【答案】：C16、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司（）。

A.歷史的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況

B.未來(lái)的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況

C.歷史的企業(yè)盈利情況

D.未來(lái)的企業(yè)盈利情況

【答案】：A17、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并已成為其會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記

D.股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)的，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除

【答案】：D18、下列不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的是（）。

A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金

B.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳

C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)

D.未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的

【答案】：D19、小王通過(guò)某獨(dú)立基金銷售公司購(gòu)買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對(duì)小王的以下說(shuō)法正確的是()

A.你購(gòu)買的基金的預(yù)期收益為年化30%

B.我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年

C.我們公司將通過(guò)我們公司的賬戶向你分配收益

D.你可以購(gòu)買價(jià)值100萬(wàn)的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友

【答案】：B20、（）是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過(guò)扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.政府債券

B.政府股份基金

C.政府投資基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：D21、（2020年真題）關(guān)于QDII基金的信息披露，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，需要發(fā)布臨時(shí)公告

B.定期報(bào)告中披露計(jì)入當(dāng)期損益的匯兌損益

C.投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露QDII基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

D.可以同時(shí)采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準(zhǔn)

【答案】：D22、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌流程主要分為（）階段。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D23、（2017年真題）將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離保管是（）的要求。

A.合規(guī)性原則

B.安全性原則

C.保密性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：D24、依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B25、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司／轉(zhuǎn)讓方／受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜

D.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜

【答案】：D26、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。

A.我國(guó)開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值

B.基金持有的證券全部采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值

C.我國(guó)的封閉式基金每周估值一次

D.海外的基金都是每個(gè)交易日估值

【答案】：A27、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制獨(dú)立性原則，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A28、（）應(yīng)當(dāng)建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券公司

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D29、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A30、（）通常被用來(lái)研究隨機(jī)變量X以特定概率（或者一組數(shù)據(jù)以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某個(gè)值的情況。

A.分位數(shù)

B.方差

C.協(xié)方差

D.標(biāo)準(zhǔn)差

【答案】：A31、關(guān)于自助式前臺(tái)系統(tǒng)的要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能和合法有效的抗否認(rèn)措施；

B.基金銷售機(jī)構(gòu)要為基金投資人提供核實(shí)自助式前臺(tái)系統(tǒng)真實(shí)身份和資質(zhì)的方法；

C.基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)需在自助式前臺(tái)系統(tǒng)上設(shè)定基金交易項(xiàng)目限額

D.自助式前臺(tái)系統(tǒng)的各項(xiàng)功能設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)界面友好、方便易用，具有防止或糾正基金投資人誤操作的功能

【答案】：C32、（2021年真題）對(duì)于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個(gè)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。

A.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，也不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

B.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但可以合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

C.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計(jì)算

D.可以合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但不可合并計(jì)算其應(yīng)分的應(yīng)納稅所得額

【答案】：C33、理財(cái)指的是對(duì)（）進(jìn)行管理。

A.現(xiàn)金

B.儲(chǔ)蓄

C.投資

D.財(cái)務(wù)

【答案】：D34、關(guān)于滬港通的作用以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）

A.構(gòu)建良好的人民幣外流機(jī)制

B.推動(dòng)人民幣跨境資產(chǎn)流動(dòng)

C.完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

D.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

【答案】：A35、LOF基金份額的場(chǎng)內(nèi)贖回申報(bào)單位為（）。

A.100份或其整數(shù)倍

B.500份或其整數(shù)倍

C.1元人民幣

D.1份基金份額

【答案】：D36、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.15個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

【答案】：B37、下列有關(guān)公司稅收的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)投資人是企業(yè)時(shí)，來(lái)自公司型基金分配的股息、紅利所得為免稅收入

B.當(dāng)投資人是個(gè)人時(shí)，按股息、紅利所得繳納個(gè)人所得稅的適用稅率一般為50%

C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國(guó)家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額

D.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入是公司型基金轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)獲得的收入

【答案】：B38、(2017年)證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式，申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算并公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。

A.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

B.在當(dāng)日開市前15分鐘計(jì)算并公布

C.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

D.在次日開市前15分鐘計(jì)算并公布

【答案】：C39、股票的()由股票的價(jià)值決定并受供求關(guān)系的直接影響。

A.理論價(jià)格

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.供求價(jià)格

D.票面價(jià)格

【答案】：B40、單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融人余額超過(guò)其自有債券托管總量的()或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量()起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說(shuō)明原因。

A.30%;30%

B.30%;15%

C.30%;20%

D.15%;15%

【答案】：B41、投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D42、基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）。

A.基金當(dāng)事人

B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.國(guó)定收益基金

【答案】：D43、開放式基金份額申購(gòu)與贖回是在（）之間進(jìn)行的。

A.基金份額持有人與基金份額持有人

B.基金份額持有人與注冊(cè)登記人

C.基金份額持有人與銷售代理人

D.基金份額持有人與基金管理人

【答案】：D44、以下構(gòu)成基金管理公司的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（）

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)某基金管理公司向基金銷售機(jī)構(gòu)人員饋贈(zèng)

B.基金管理公司對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶客戶維護(hù)費(fèi)，客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支

C.某基金設(shè)置多個(gè)份額類別,其中專對(duì)機(jī)構(gòu)客戶銷售的份額類別不收取可銷售費(fèi)用

D.向投資者收取申購(gòu)費(fèi)之外，還從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于向基金份額持有人提供服務(wù)

【答案】：C45、下列關(guān)于權(quán)證的分類中，錯(cuò)誤的是（）。

A.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

B.按行權(quán)時(shí)間分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等

C.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

D.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證及其他權(quán)證

【答案】：D46、（2017年真題）股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A47、（2020年真題）下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機(jī)構(gòu)（）

A.具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司

B.具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司

C.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的基金銷售公司

D.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的基金銷售公司

【答案】：D48、（2017年真題）關(guān)于基金運(yùn)作方式，下列表述正確的是（）。

A.開放式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)和贖回

B.封閉式基金組合運(yùn)作的流動(dòng)性相比開放式基金更高一些

C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在銀行間交易

D.封閉式基金主要通過(guò)柜臺(tái)交易市場(chǎng)進(jìn)行交易

【答案】：A49、（2017年真題）下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.不公平對(duì)待不同投資組合

B.基金投資組合違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害

C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述

D.基金凈值計(jì)算差錯(cuò)

【答案】：D50、（2017年真題）根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公民辦理基金開戶要求提交相關(guān)收入證明的年齡區(qū)間是（）。

A.20周歲以上

B.18周歲以上

C.18周歲以上不滿20周歲

D.16周歲以上不滿18周歲

【答案】：D51、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B52、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（）。

A.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

B.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

C.員工自律

D.各部門主管的監(jiān)督檢查

【答案】：A53、下列對(duì)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.了解股權(quán)投資基金托管人過(guò)去的歷史業(yè)績(jī)，是選擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一

B.通過(guò)對(duì)當(dāng)前已投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場(chǎng)上的業(yè)績(jī)水平，并對(duì)未來(lái)的回報(bào)水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測(cè)

C.對(duì)所管理的股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，能夠使管理人了解基金運(yùn)營(yíng)狀況和可能存在的問題

D.有利于管理人有針對(duì)性地開展投資組合的投資后管理工作，并對(duì)投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善

【答案】：A54、1999年年末，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了（），這是我國(guó)第一個(gè)有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件，為建立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制明確了相關(guān)的原則。

A.《關(guān)于發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金的現(xiàn)實(shí)意義、可行性分析與政策建議》

B.《關(guān)于加快發(fā)展我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的提案》

C.《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》

D.《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的若干意見》

【答案】：D55、在股權(quán)投資基金運(yùn)作期間，當(dāng)出現(xiàn)與基金管理人或者股權(quán)投資基金相關(guān)的重大事項(xiàng)時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將重大事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)披露。一般來(lái)說(shuō)，重大事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C56、私募基金管理人未及時(shí)履行信息報(bào)送更新義務(wù)的，以下表述正確的是()

A.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案

B.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)

C.在完成相應(yīng)整改要求前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示

【答案】：A57、（2018年真題）股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值時(shí)，以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說(shuō)法正確的是（）

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則,未來(lái)現(xiàn)金流的時(shí)間點(diǎn)對(duì)企業(yè)價(jià)值的計(jì)算影響不大

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長(zhǎng)階段企業(yè)作為投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過(guò)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的現(xiàn)金流,將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來(lái)支配現(xiàn)金流的總和

【答案】：A58、關(guān)于投資政策說(shuō)明書的內(nèi)容和作用，下列說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.制定投資政策說(shuō)明書能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

B.投資政策說(shuō)明書的內(nèi)容一般包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資范圍、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等

C.投資政策說(shuō)明書在制定之后便不再改動(dòng)和變化

D.為投資者制定了投資政策說(shuō)明書后，投資管理人可以根據(jù)投資政策說(shuō)明書為投資者選擇合適的資產(chǎn)組合，進(jìn)行資產(chǎn)配置

【答案】：C59、標(biāo)準(zhǔn)·普爾和惠譽(yù)的最高信用等級(jí)是（）。

A.AAAA級(jí)

B.AAA級(jí)

C.AAa級(jí)

D.Aaa級(jí)

【答案】：B60、基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

A.合規(guī)管理部門

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：C61、下列關(guān)于基金的投資比例限制與投資禁止說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

B.成員國(guó)可將此比例提高到10%

C.基金投資于一個(gè)成員國(guó)政府或其地方政府、非成員國(guó)政府、成員國(guó)參加的國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到45%

D.基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類投資的總和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%

【答案】：C62、（2020年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.有限合伙人以其實(shí)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人

C.合伙型基金不具有獨(dú)立的法人地位

D.普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

【答案】：A63、在我國(guó)，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由（）確定。

A.基金公司章程

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同

D.基金招募說(shuō)明書

【答案】：C64、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.建立并管理投資者基金份額賬戶

B.負(fù)責(zé)基金的管理運(yùn)作

C.發(fā)放紅利

D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

【答案】：B65、當(dāng)投資者賣空某股票時(shí)，可以下達(dá)（），即指定一個(gè)價(jià)格，當(dāng)達(dá)到或超過(guò)這個(gè)價(jià)格時(shí)買入股票，如果股價(jià)上漲，達(dá)到指定價(jià)格后就可以平倉(cāng)，把損失降到可控范圍內(nèi)。

A.止損賣出指令

B.市價(jià)指令

C.限價(jià)指令

D.止損買入指令

【答案】：D66、下列關(guān)于黃金QDII的說(shuō)法正確的是（）。

A.都配置了黃金類的股票進(jìn)行投資

B.能直接投資于海外的黃金現(xiàn)貨產(chǎn)品

C.能直接投資于海外的黃金期貨產(chǎn)品

D.投資海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品

【答案】：D67、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.管理層

C.董事長(zhǎng)

D.股東會(huì)

【答案】：D68、下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.執(zhí)行缺口是指理想組合與真實(shí)投資組合之間的收益率之差

B.執(zhí)行缺口是指理想組合與預(yù)期組合收益的差值

C.執(zhí)行缺口可以將交易過(guò)程中的所有成本量化

D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)持是機(jī)構(gòu)投資者對(duì)投資組合的大規(guī)模調(diào)整

【答案】：B69、不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

D.政治干擾

【答案】：B70、(2017年)基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則是（）。

A.準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、易解性和公平性原則

B.完整性、及時(shí)性、易得性、易解性和規(guī)范性原則

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性原則

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則

【答案】：C71、按照運(yùn)作方式的不同，投資基金可以分為（）。

A.公募基金和私募基金

B.開放式基金和封閉式基金

C.契約型基金和公司型基金

D.證券投資基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

【答案】：B72、(2017年)下列可以登記為基金管理人的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B73、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.開展基金托管對(duì)提升基金投資能力有較大幫助

B.非金融機(jī)構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當(dāng)股權(quán)投資基金托管人

C.引入基金托管人制度有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全和投資者利益的保護(hù)

D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為

【答案】：C74、督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列哪些事項(xiàng)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：A75、基金的（）是評(píng)估投資組合收益的原因或來(lái)源的技術(shù)，回答的是“收益從哪里來(lái)”這個(gè)問題。

A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B.絕對(duì)收益

C.相對(duì)收益

D.業(yè)績(jī)歸因

【答案】：D76、基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.編制中期和年度基金報(bào)告

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B77、基金銷售機(jī)構(gòu)常常根據(jù)財(cái)富水平對(duì)個(gè)人投資者加以區(qū)分，并對(duì)不同類型的投資者提供不同類型的投資服務(wù)、推薦投資規(guī)模門檻不等的基金產(chǎn)品，對(duì)此，以下理解錯(cuò)誤的是（）。

A.平均而言，投資于規(guī)模門檻較高產(chǎn)品的投資者，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力更強(qiáng)

B.投資規(guī)模門檻不同體現(xiàn)了產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)不同

C.即使將個(gè)人投資者劃分為相同類型，不同機(jī)構(gòu)也有可能對(duì)同一類型的投資者采用不同的類別界限

D.投資規(guī)模門檻不同體現(xiàn)了產(chǎn)品的目標(biāo)市場(chǎng)定位不同

【答案】：D78、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，屬于增值稅征稅范圍的是（）。

A.項(xiàng)目股息

B.分紅收入

C.通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出獲得的項(xiàng)目退出收入

D.通過(guò)并購(gòu)方式退出獲得的項(xiàng)目退出收入

【答案】：C79、股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回通常應(yīng)遵循（）原則。

A.金額申購(gòu)、金額贖回

B.份額申購(gòu)、份額贖回

C.份額申購(gòu)、金額贖回

D.金額申購(gòu)、份額贖回

【答案】：D80、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下情形合規(guī)的是（）。

A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)，銷售本公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品

B.某銀行未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，通過(guò)其手機(jī)APP銷售基金

C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，通過(guò)將基金公司直銷平臺(tái)接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金

D.某基金管理公司建立機(jī)構(gòu)銷售團(tuán)隊(duì)，向機(jī)構(gòu)投資者直銷其基金產(chǎn)品

【答案】：D81、目前我國(guó)A股印花稅的稅率為（）

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

【答案】：A82、（）是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

A.久期

B.價(jià)格變動(dòng)收益率值

C.基點(diǎn)價(jià)格值

D.加權(quán)平均投資組合收益率

【答案】：A83、以下關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的表述，正確的是（）。

A.可以接受投資者的現(xiàn)金

B.可以自行更改投資者的交易指令

C.泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息

D.向投資者表明，所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)

【答案】：D84、隨機(jī)變量X的期望是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的()。

A.平均值

B.最大值

C.最小值

D.中間值

【答案】：A85、設(shè)立證券登記機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。

A.證監(jiān)會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.國(guó)務(wù)院

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D86、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A87、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.聯(lián)接基金可以進(jìn)行定期定額投資

B.聯(lián)接基金可以參與ETF套利

C.聯(lián)接基金提供了銀行等渠道申購(gòu)ETF的途徑

D.聯(lián)接基金的絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF

【答案】：B88、針對(duì)具體業(yè)務(wù)部門，公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，并以主要績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量和考績(jī)，使風(fēng)險(xiǎn)控制具有客觀性和可操作性。體現(xiàn)了公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。

A.適時(shí)性

B.獨(dú)立性

C.全面性

D.定性和定量相結(jié)合

【答案】：D89、(2017年)企業(yè)創(chuàng)業(yè)過(guò)程的第一個(gè)階段是（）。

A.萌芽期

B.種子期

C.起步期

D.擴(kuò)張期

【答案】：B90、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告

A.30日

B.15個(gè)工作日

C.90日

D.60日

【答案】：C91、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由各個(gè)基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。

A.投資決策委員會(huì)

B.投資部

C.研究部

D.交易部

【答案】：A92、證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是()。

A.在當(dāng)日開市前15分鐘計(jì)算并公布

B.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

C.在次日開市前15分鐘計(jì)算并公布

D.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

【答案】：D93、修正的MM定理認(rèn)為（）。

A.企業(yè)價(jià)值會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)融資方式改變而改變

B.企業(yè)發(fā)行債券或獲取貸款越多，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值越大

C.對(duì)負(fù)債帶來(lái)的收益與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)確定企業(yè)價(jià)值

D.最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者權(quán)益之間的一個(gè)均衡點(diǎn)

【答案】：B94、關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和人力資源風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失靈帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)不包括關(guān)鍵崗位人員配置不當(dāng)造成的業(yè)務(wù)差錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D95、目前，我國(guó)債券市場(chǎng)的交易量以（）為主。

A.柜臺(tái)市場(chǎng)為主

B.交易所市場(chǎng)

C.銀行間市場(chǎng)交易

D.證券交易市場(chǎng)為主

【答案】：C96、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

B.收益共享

C.買者自慎

D.買者自負(fù)

【答案】：C97、股權(quán)投資基金二手資料獲取的途徑不包括（）。

A.通過(guò)查看內(nèi)部信息

B.通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查

C.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)

D.通過(guò)研究機(jī)構(gòu)

【答案】：B98、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員可采?。ǎ┘o(jì)律處分。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A99、關(guān)于基金的會(huì)計(jì)核算工作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.不同基金賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立

B.不同基金的名冊(cè)登記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立

C.對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)建立核算

D.基金管理人對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會(huì)計(jì)核算主體

【答案】：D100、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行的定期信息披露包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B101、對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，()。

A.在基金投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金后告知基金投資人

B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保

C.要求基金投資人在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)

D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C102、（）向董事會(huì)報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況。

A.股東會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.督察長(zhǎng)

【答案】：D103、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金投資人

【答案】：C104、關(guān)于短期政府債券的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.溢價(jià)發(fā)行

B.違約風(fēng)險(xiǎn)小

C.利息免稅

D.流動(dòng)性強(qiáng)

【答案】：A105、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的作用有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D106、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：B107、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）

A.為了解企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)狀況，基金管理人只能定期前往被投企業(yè)實(shí)地考察

B.基金管理人一般不通過(guò)參與企業(yè)董事會(huì)獲取信息

C.通過(guò)約定詳細(xì)的信息報(bào)送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報(bào)告作為取得信息的方式

D.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理

【答案】：C108、股權(quán)投資基金提供的管理咨詢服務(wù)是指為被投資企業(yè)提供（）等方面的顧問建議。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B109、以下關(guān)于投資者投資目標(biāo)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）

A.投資者的投資目標(biāo)就是其想得到的投資結(jié)果，主要是指風(fēng)險(xiǎn)和收益

B.投資目標(biāo)是由收益要求決定的

C.投資者不可能找到既能提供相對(duì)高的預(yù)期收益，又不用承擔(dān)相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品

D.投資目標(biāo)可分為風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和收益目標(biāo)

【答案】：B110、股票的()由股票的價(jià)值決定并受供求關(guān)系的直接影響。

A.理論價(jià)格

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.供求價(jià)格

D.票面價(jià)格

【答案】：B111、（2017年真題）一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.本金、業(yè)績(jī)報(bào)酬、門檻收益

B.本金、門檻收益、業(yè)績(jī)報(bào)酬

C.業(yè)績(jī)報(bào)酬、本金、門檻收益

D.門檻收益、本金、業(yè)績(jī)報(bào)酬

【答案】：B112、某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生的利息是50元，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1，可得到的認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.98863.64份

B.98811.23份

C.98814.23份

D.98864.23份

【答案】：D113、(2017年)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素是（）。

A.穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略

B.持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

C.高效與穩(wěn)定的高層管理團(tuán)隊(duì)

D.高素質(zhì)的員工隊(duì)伍

【答案】：C114、基金募集期間，投資者可以通過(guò)具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的（）從場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額。

A.保險(xiǎn)公司

B.商業(yè)銀行

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：D115、《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D116、關(guān)于我國(guó)基金信息披露法規(guī)體系，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)基金信息披露制度體系可分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律性規(guī)則四個(gè)層次

B.國(guó)家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在《證券投資基金法》

C.基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括“證券投資基金信息披露管理辦法”和“基金信息披露編報(bào)規(guī)則”

D.在證券交易所上市交易的基金信息披露還應(yīng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

【答案】：C117、可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時(shí)期內(nèi)，持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換為（）的公司債券。

A.普通股股票

B.優(yōu)先股股票

C.無(wú)記名股票

D.后配股股票

【答案】：A118、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。

A.完成投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹

B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署

C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序

D.完成風(fēng)險(xiǎn)揭示后進(jìn)行特定的對(duì)象確定程序

【答案】：A119、（2021年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)材料

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

D.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

【答案】：D120、上市交易的股票（含A、B股）實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。

A.基金類證券

B.ST和*ST股票

C.債券

D.期貨

【答案】：B121、（2016年真題）在原始社會(huì)末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，（）開始萌芽。

A.法律

B.社會(huì)道德

C.職業(yè)道德

D.職業(yè)文化

【答案】：C122、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競(jìng)業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是()。

A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司

B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)

C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位

D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益

【答案】：B123、下列機(jī)構(gòu)中，不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）

A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司

B.股權(quán)投資管理有限公司

C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）

D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

【答案】：D124、下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有()。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C125、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。

A.公正公開原則

B.客戶至上原則

C.有效溝通原則

D.安全第一原則

【答案】：A126、基金管理人整改后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.7日

C.2周

D.1個(gè)月

【答案】：A127、下列關(guān)于分級(jí)基金份額上市交易的敘述中，錯(cuò)誤的是()。

A.分開募集的分級(jí)基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購(gòu)、贖回

B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集分級(jí)基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購(gòu)和贖回，不上市交易

C.合并募集的分級(jí)基金募集完成后，通常是僅將場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的份額按比例拆分為子份額

D.分級(jí)基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則

【答案】：D128、一般來(lái)說(shuō)，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（）。

A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

【答案】：B129、（）可以使投資購(gòu)買債獲得的未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。

A.當(dāng)期收益率

B.到期收益率

C.債券收益率

D.零息收益率

【答案】：B130、(2017年)不同組織形式的基金，沒有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（）。

A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金和合伙型基金

D.公司型基金和契約型基金

【答案】：B131、基金招募說(shuō)明盡收眼底的內(nèi)容不包括以下（）方面。

A.招募說(shuō)明書摘要

B.基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

C.基金資產(chǎn)的估值

D.基金運(yùn)作方式

【答案】：D132、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于（）。

A.2014年6月

B.2012年6月

C.2001年8月

D.2002年12月

【答案】：B133、（2018年真題）根據(jù)中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)2013年的調(diào)查，我國(guó)基金投資者個(gè)人有效賬戶占有效總賬戶90%以上，這說(shuō)明了（）。

A.證券投資基金已成為個(gè)人投資者的主要投資渠道

B.證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個(gè)人投資者的喜愛

C.證券投資基金為個(gè)人投資者拓寬了投資渠道

D.個(gè)人投資者直接參與投資是證券市場(chǎng)穩(wěn)定的基礎(chǔ)

【答案】：C134、（）指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.健全性

B.制約性

C.獨(dú)立性

D.有效性

【答案】：C135、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C136、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：D137、關(guān)于凸性說(shuō)法不正確的是（）。

A.凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

B.凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

C.凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

D.大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來(lái)表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

【答案】：A138、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是（）。

A.基金投資組合公告

B.基金公開說(shuō)明書

C.內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D.基金半年度報(bào)告

【答案】：A139、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B140、貨幣市場(chǎng)基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬(wàn)份基金收益和最近（）日年化收益率。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C141、風(fēng)險(xiǎn)資本的主要目的是（）。

A.為了取得對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)久控制權(quán)

B.獲得企業(yè)的利潤(rùn)分配

C.通過(guò)資本的退出，從股權(quán)增值當(dāng)中獲取高回報(bào)

D.為了保值增值

【答案】：C142、印花稅是根據(jù)《中華人民共和國(guó)印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（）‰征收，對(duì)受讓方不再征收。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：A143、當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。

A.基金管理人員

B.基金份額持有人

C.基金托管人員

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B144、下列關(guān)于期權(quán)合約價(jià)值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

B.時(shí)間價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來(lái)收益的可能性所隱含的價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來(lái)收益的可能性所隱含的價(jià)值

D.期權(quán)合約的價(jià)值可以分為內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值

【答案】：C145、某基金股票部分收益率為7.52%，滬深300指數(shù)的收益率為1.12%，假設(shè)該基金股票資產(chǎn)權(quán)重為70%，滬深300指數(shù)資產(chǎn)權(quán)重為30%，則該基金的收益率為（）。

A.1.45%

B.0.31%

C.1.52%

D.5.6%

【答案】：D146、公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額為（）

A.當(dāng)前利潤(rùn)

B.凈收入

C.應(yīng)納稅額

D.應(yīng)納稅所得額

【答案】：D147、針對(duì)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的態(tài)度是（）。

A.從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平

B.妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時(shí)機(jī)

C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，主要記錄嚴(yán)重的客戶投訴并存檔

D.根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：C148、在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以（）方式募集。

A.非公開

B.公開

C.半公開

D.以上都可以

【答案】：A149、下列關(guān)于合資基金管理公司的發(fā)展說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.2002年6月中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司

B.2002年12月26日，首家合資基金公司一華夏基金管理公司成立

C.合資基金公司的外資股東帶來(lái)了先進(jìn)的投資、風(fēng)控和人才培養(yǎng)理念

D.合資基金公司的發(fā)展是中國(guó)基金行業(yè)國(guó)際化進(jìn)程的重要組成部分

【答案】：B150、基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括（）。

A.觀察會(huì)員

B.聯(lián)席會(huì)員

C.臨時(shí)會(huì)員

D.普通會(huì)員

【答案】：C151、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人職責(zé)的描述，正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B152、以下不屬于場(chǎng)內(nèi)證券交易原則的是（）。

A.第三方存管原則

B.貨銀對(duì)付原則

C.共同對(duì)手方制度

D.法人結(jié)算原則

【答案】：A153、合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)（）。

A.10

B.50

C.100

D.200

【答案】：B154、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的分類說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C155、以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是（）

A.某銷售人員要求在某工作日有申購(gòu)需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)天15:00前辦完基金申購(gòu)手續(xù)

B.某銷售人員說(shuō)服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購(gòu)了其公司的一只股票型基金

C.某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金

D.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)，發(fā)現(xiàn)PPT上寫有"欲購(gòu)從速"字樣后立即進(jìn)行了刪除

【答案】：B156、下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）

A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差

B.投后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強(qiáng)

D.投資收益穩(wěn)定

【答案】：D157、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

【答案】：D158、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。

A.股權(quán)類權(quán)證

B.債權(quán)類權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】：D159、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性不包括（）。

A.規(guī)范性

B.服務(wù)性

C.持續(xù)性

D.全面性

【答案】：D160、2016年12月，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對(duì)基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行進(jìn)行宏觀信用信息監(jiān)督管理。

A.信息登記

B.績(jī)效評(píng)價(jià)

C.信用評(píng)價(jià)

D.以上都是

【答案】：D161、股權(quán)投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)，注重金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確?；疬\(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

A.依法監(jiān)管

B.適度監(jiān)管

C.審慎監(jiān)管

D.分類監(jiān)管

【答案】：C162、下列關(guān)于基金銷售適用性實(shí)施保障的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

B.基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)正確實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況被定義為風(fēng)險(xiǎn)不匹配

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理

【答案】：D163、目前我國(guó)銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日有（）。I.T+0II.T+1III.T+2IV.T+3

A.I.II

B.I.IV

C.II.III

D.III.IV

【答案】：A164、關(guān)于公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B165、基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則（）。

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：A166、下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是（）。

A.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定）

B.基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

C.基金信息披露編報(bào)規(guī)則

D.基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范

【答案】：A167、（2019年真題）中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的特別會(huì)員不包括（）。

A.證券期貨交易所

B.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：C168、銀行承兌匯票的業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)上，在我國(guó)全部票據(jù)業(yè)務(wù)中占比超過(guò)()。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A169、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于基金份額持有人對(duì)基金投資運(yùn)作及時(shí)提出建議

B.有利于基金份額持有人評(píng)價(jià)其所持基金的基金經(jīng)理的管理水平

C.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續(xù)持有

D.有利于投資者判斷是否適合投資

【答案】：A170、（）是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。

A.基金招募說(shuō)明書

B.基金定期公告

C.基金合同

D.基金年度報(bào)告

【答案】：D171、ETF申購(gòu)清單和贖回清單中，現(xiàn)金替代證券最新價(jià)格的確定原則不包括（）。

A.該證券正常交易時(shí)，采用前一交易日收盤價(jià)

B.該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時(shí)，采用漲停價(jià)格

C.該證券停牌且當(dāng)日有成交時(shí)，采用最新成交價(jià)

D.該證券停牌且當(dāng)日無(wú)成交時(shí)，采用前一交易日收盤價(jià)

【答案】：A172、如果兩個(gè)變量相關(guān)系數(shù)為1,表明這兩個(gè)變量（）

A.完全正相關(guān)

B.不確定

C.完全負(fù)相關(guān)

D.零相關(guān)

【答案】：A173、已登記的基金管理人存在（）情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A174、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是（）。

A.泰國(guó)證券交易所

B.吉隆坡證券交易所

C.河內(nèi)證券交易所

D.新加坡證券交易所

【答案】：D175、我國(guó)分級(jí)基金的募集包括（）兩種方式。

A.合并募集和分開募集

B.現(xiàn)金募集和非現(xiàn)金募集

C.場(chǎng)內(nèi)募集和場(chǎng)外募集

D.直銷募集和分銷募集

【答案】：A176、（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金可自行或委托基金管理人進(jìn)行基金管理

B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

C.有限責(zé)任公司型基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

D.基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成

【答案】：D177、PE常用的估值方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C178、政府引導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A179、關(guān)于公開募集基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集

B.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集

C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集

D.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

【答案】：C180、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。

A.4‰

B.1.5‰。

C.1‰

D.2.5‰

【答案】：C181、募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對(duì)象推介私幕基金（）。

A.擁有200萬(wàn)元存款，年均收入15萬(wàn)元的中學(xué)教師

B.持有價(jià)值200萬(wàn)元股票，近三年年均收入25萬(wàn)元的股民

C.擁有價(jià)值500萬(wàn)元?jiǎng)e墅，近三年年均收入30萬(wàn)元的律師

D.持有100萬(wàn)元國(guó)債，近三年年均收入55萬(wàn)元的醫(yī)生

【答案】：D182、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

【答案】：C183、契約型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D184、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收（）。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.增值稅

C.所得稅

D.印花稅

【答案】：D185、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)中基金托管人的禁止行為的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A186、股權(quán)投資基金一般在采用（）估值時(shí)，采用較低的折扣率。

A.賬面價(jià)值法

B.賬面凈值法

C.清算價(jià)值法

D.重置成本法

【答案】：C187、()又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B188、對(duì)于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓可分為（）。

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

C.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

D.份額轉(zhuǎn)讓和委托轉(zhuǎn)讓

【答案】：C189、與小規(guī)?；鹣啾?，同類大規(guī)?；鸬膬?yōu)勢(shì)體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A190、關(guān)于公司型基金的申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.依據(jù)是《合伙企業(yè)法》和《合伙企業(yè)登記管理?xiàng)l例》

B.有限責(zé)任公司型基金可以由全體股東指定的代表申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

C.股份公司型基金由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

D.有限責(zé)任公司型基金可以由全體股東共同委托的代理人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

【答案】：A191、下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.歐盟金融市場(chǎng)的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金

B.證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金

C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱

D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管。

【答案】：D192、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報(bào)告扉頁(yè)作出的提示不包括（）。

A.基金管理人和基金持有人的責(zé)任

B.投資風(fēng)險(xiǎn)

C.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的提示

D.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

【答案】：A193、投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理申購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】：B194、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A195、下列關(guān)于《證券投資基金法》賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明

C.可以查閱與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料，但是不能復(fù)制

D.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

【答案】：C196、下列關(guān)于利息率、名義利率和實(shí)際利率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.利息率簡(jiǎn)稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位

B.按債權(quán)人取得報(bào)酬的情況，可以將利率分成為實(shí)際利率和名義利率

C.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率

D.名義利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦剩?dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低

【答案】：D197、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金，說(shuō)法正確的是（）。

A.封閉式基金規(guī)模不固定

B.開放式基金規(guī)模固定

C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

D.開放式基金交易在投資者之間完成

【答案】：C198、（）是對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

A.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

【答案】：D199、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金的投資方向，以下表述正確的是（）

A.一般不具有導(dǎo)向性，往往通過(guò)直接對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資獲得較高投資收益

B.具有一定的導(dǎo)向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設(shè)施投資

C.具有一定的導(dǎo)向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域

D.不具有導(dǎo)向性，采取純市場(chǎng)化方式運(yùn)作，但是由政府財(cái)政出資設(shè)立

【答案】：C200、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，需經(jīng)（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

A.其他所有股東

B.其他股東過(guò)半數(shù)

C.其他股東2／3以上

D.所有股東過(guò)半數(shù)

【答案】：B201、（2019年真題）合格投資者必須具備的要素包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B202、開放式基金份額的申購(gòu)與贖回是在（）之間進(jìn)行的.

A.基金份額持有人與基金份額持有人

B.基金份額持有人與基金管理人

C.基金份額持有人與登記機(jī)構(gòu)

D.基金份額持有人與托管人

【答案】：B203、基金管理人的（）環(huán)節(jié)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。

A.投資

B.宣傳

C.銷售

D.管理

【答案】：C204、某股份制商業(yè)銀行，在一個(gè)小縣城新開設(shè)了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為了吸引更多客戶前來(lái)選購(gòu)基金產(chǎn)品，開展了以下宣傳推廣活動(dòng)，其中符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范的是（）。

A.客戶現(xiàn)場(chǎng)購(gòu)買，發(fā)放現(xiàn)金紅包

B.當(dāng)日購(gòu)買基金，手續(xù)費(fèi)先收再返

C.買基金，送保險(xiǎn)

D.網(wǎng)銀申購(gòu)基金，手續(xù)費(fèi)8折優(yōu)惠

【答案】：D205、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

A.董事會(huì)

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B206、(2017年)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)中不屬于上述禁止行為的是（）。

A.承銷證券

B.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

C.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券

D.向基金管理人出資

【答案】：C207、根據(jù)法律形式可以將基金分為（）。

A.封閉式基金和開放式基金

B.增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型指數(shù)基金

D.契約型基金和公司型基金

【答案】：D208、投資者的實(shí)際收益會(huì)隨著通貨膨脹的發(fā)生而（），物價(jià)上漲，投資者實(shí)際購(gòu)買力就會(huì)（）。

A.下降、下降

B.下降、上升

C.上升、下降

D.上升、上升

【答案】：A209、2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了某只靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“甲基金”）300萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日，該基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元。假設(shè)投資者A采用的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且持有的該基金份額一直不變。根據(jù)以上信息，回答以下三題：2014年3月11日投資者A認(rèn)購(gòu)的甲基金份額為（）份。

A.3，030，000，00

B.2，947，642，43

C.2，970，297，03

D.3，000，000，00

【答案】：C210、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.5%

B.25%

C.10%

D.30%

【答案】：B211、因基金管理人的過(guò)失行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，基金托管人應(yīng)該()。

A.不承擔(dān)責(zé)任

B.承擔(dān)全部責(zé)任

C.承擔(dān)連帶責(zé)任

D.承擔(dān)一小部分責(zé)任

【答案】：A212、基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人的特點(diǎn)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A213、（）是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

A.內(nèi)部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.間接控制

【答案】：A214、（）是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。

A.合格管理

B.合規(guī)管理

C.違約管理

D.違規(guī)管理

【答案】：B215、在()策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購(gòu)資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費(fèi)率結(jié)構(gòu)。

A.產(chǎn)品

B.促銷

C.渠道

D.價(jià)格

【答案】：D216、排他性條款一般會(huì)約定一個(gè)為期（）的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。同時(shí)，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)。

A.1

B.2

C.3

D.幾個(gè)月

【答案】：D217、下列關(guān)于合資基金管理公司的發(fā)展說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.2002年6月中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司

B.2002年12月26日，首家合資基金公司一華夏基金管理公司成立

C.合資基金公司的外資股東帶來(lái)了先進(jìn)的投資、風(fēng)控和人才培養(yǎng)理念

D.合資基金公司的發(fā)展是中國(guó)基金行業(yè)國(guó)際化進(jìn)程的重要組成部分

【答案】：B218、開放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每季度

B.每周

C.每月

D.每日

【答案】：D219、下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D220、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.全面性原則

B.獨(dú)立性原則

C.安全性原則

D.成本效益原則

【答案】：C221、1940年（）和1940年（）是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

A.《證券交易法》；《證券法》

B.《證券法》；《投資公司法》

C.《證券交易法》；《投資顧問法》

D.《投資公司法》；《投資顧問法》

【答案】：D222、（2020年真題）天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)，對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。

A.60%

B.90%

C.50%

D.70%

【答案】：D223、（2017年真題）公司型股權(quán)投資基金清算退出時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的分配順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配

B.支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配

C.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，償還債務(wù)，股東分配

D.償還債務(wù)，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，股東分配

【答案】：B224、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元的單位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

【答案】：B225、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，下面說(shuō)法正確的是（）

A.已分配收益倍數(shù)是站投資者的角度來(lái)評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金

B.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平

C.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況

D.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平

【答案】：A226、成熟階段的企業(yè)則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及（）等。

A.公司行業(yè)

B.產(chǎn)品服務(wù)

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.風(fēng)險(xiǎn)分析

【答案】：D227、合規(guī)管理的基本原則不包括（）。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.利益性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：C228、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)提請(qǐng)更換基金管理人

B.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)確定和變更基金的投資范圍

C.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)提請(qǐng)調(diào)整基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

D.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與基金的投資管理活動(dòng)

【答案】：B229、(2016年)ETF聯(lián)接基金的投資標(biāo)的不包括（）。

A.跟蹤同一指數(shù)的綜合證券

B.跟蹤同一指數(shù)的組合證券

C.標(biāo)的指數(shù)的成分股

D.標(biāo)的指數(shù)的備選成分股

【答案】：A230、貨幣市場(chǎng)工具包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C231、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算：（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D232、（）不屬于我國(guó)基金信息披露制度體系中的自律性規(guī)則。

A.《證券交易所ETF業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

B.《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》

C.《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》

D.《證券投資基金信息披露管理辦法》

【答案】：D233、關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金經(jīng)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

C.基金監(jiān)管活動(dòng)的依據(jù)主要包括法律和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章，但不包括中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

【答案】：C234、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)

B.基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書

C.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)

D.基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

【答案】：D235、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。

A.+1和-1之間

B.0和1之間

C.-1和0之間

D.1到正無(wú)窮

【答案】：A236、公募基金管理人申請(qǐng)募集基金時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的募集申請(qǐng)文件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A237、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)基金收益狀況時(shí)，會(huì)畫出一條曲線，這條曲線是以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。

A.F

B.K

C.J

D.Z

【答案】：C238、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓，表述正確的是（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標(biāo)公司應(yīng)向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中的相關(guān)內(nèi)容

B.有限責(zé)任公司的外部轉(zhuǎn)讓一般需要經(jīng)其他股東過(guò)三分之二同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C.對(duì)目標(biāo)公司的盡職調(diào)查通常由轉(zhuǎn)讓方自行完成

D.我國(guó)《公司法》對(duì)非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓有特殊規(guī)定

【答案】：A239、（2020年真題）關(guān)于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人，基金