2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷(xiāo)毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D2、關(guān)于基金份額的分拆的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式

B.基金份額分拆可以提高投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)

C.基金份額分拆可以降低投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

D.基金進(jìn)行分拆也可以降低基金單位凈值，事實(shí)上基金的分拆類(lèi)似于基金分紅中紅利再投資的模式

【答案】：B3、下列關(guān)于T章程和資產(chǎn)轉(zhuǎn)持的表述正確的是（）。

A.T章程為了促進(jìn)資產(chǎn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，具備一定強(qiáng)制性

B.T章程對(duì)轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過(guò)程進(jìn)行規(guī)范

C.執(zhí)行缺口是測(cè)算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)

D.基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)持并不會(huì)帶來(lái)較大損失

【答案】：C4、契約型基金依據(jù)（）成立。

A.基金合同

B.公司章程

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A5、注冊(cè)在境內(nèi)的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)要求，此模式更適用于（）

A.初創(chuàng)民營(yíng)企業(yè)

B.小型民營(yíng)企業(yè)

C.大型國(guó)有企業(yè)

D.小型國(guó)有企業(yè)

【答案】：C6、（2017年真題）下列對(duì)基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。

A.經(jīng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷(xiāo)售骨干審批同意

B.經(jīng)基金公司督察和審核并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

C.經(jīng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

D.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員檢查并同意

【答案】：A7、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金，以下表述正確的是（）

A.兩者都采取控股性投資

B.兩者的投資對(duì)象都包括成熟階段企業(yè)

C.兩者的投資方式都是對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行增資

D.兩者通常都使用杠桿

【答案】：B8、公司財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.資產(chǎn)凈值表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：C9、(2017年)下列關(guān)于基金管理人反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人應(yīng)以監(jiān)控現(xiàn)金支付為主，監(jiān)控銀行轉(zhuǎn)賬支付為輔

B.基金管理人應(yīng)對(duì)客戶(hù)的身份證明材料予以保存

C.基金管理人應(yīng)規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定

D.基金管理人應(yīng)從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù)核心資料信息修改、非交易過(guò)戶(hù)和異戶(hù)資金劃轉(zhuǎn)

【答案】：A10、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假設(shè)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者的投資范圍僅限于公開(kāi)市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)

B.不同的投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷

C.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)調(diào)整

D.所有的投資都可以無(wú)限分割，投資數(shù)量隨意

【答案】：B11、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A12、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約最常見(jiàn)的衍生工具關(guān)于它們的區(qū)別可以通過(guò)以下（）角度來(lái)分析。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A13、（2016年真題）以下選項(xiàng)不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）。

A.基金銷(xiāo)售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者

B.基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷(xiāo)售人員應(yīng)持續(xù)向投資者營(yíng)銷(xiāo)

C.基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷(xiāo)售人員身份證明及從業(yè)資格證明

D.基金銷(xiāo)售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇，穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌

【答案】：B14、場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在（）。

A.中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

C.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

D.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

【答案】：B15、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。

A.GIRR>NIRR

B.GIRR=NIRR

C.GIRR

D.NIRR

【答案】：A16、股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A17、以下哪一個(gè)選項(xiàng)不是根據(jù)發(fā)行主體分類(lèi)的債券種類(lèi)（）

A.公司債

B.政府債

C.金融債

D.利率債

【答案】：D18、中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的特別會(huì)員不包括（）。

A.證券期貨交易所

B.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：C19、如果要將基于每日收益率計(jì)算所得的下行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行年化，正確的做法是（）。

A.除以交易日數(shù)量

B.除以交易日數(shù)量的開(kāi)方

C.乘以交易日數(shù)量

D.乘以交易日數(shù)量的開(kāi)方

【答案】：D20、（2016年真題）證券投資基金的主要投資方向是（）。

A.農(nóng)業(yè)

B.工業(yè)

C.信息產(chǎn)業(yè)

D.有價(jià)證券

【答案】：D21、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件。

A.5秒鐘

B.10秒鐘

C.5分鐘

D.10分鐘

【答案】：A22、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

B.β系數(shù)可以用來(lái)衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小

C.β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)

D.β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

【答案】：D23、基金管理人應(yīng)將不低于申購(gòu)贖回費(fèi)用總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

【答案】：B24、下列哪種情況下，監(jiān)事會(huì)沒(méi)有代表公司的權(quán)利？（）

A.公司更換主要領(lǐng)導(dǎo)人時(shí)

B.公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)

C.董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)

D.監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)

【答案】：A25、基金銷(xiāo)售過(guò)程的適用性原則要求,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.公正性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：C26、在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出階段，協(xié)議轉(zhuǎn)讓中點(diǎn)擊成交完成的是（）。

A.定價(jià)委托

B.雙施價(jià)委托

C.成交確認(rèn)委托

D.做市商委托

【答案】：A27、我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式為（）。

A.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

B.集合競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式

C.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式

D.集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

【答案】：D28、（2017年真題）某股權(quán)投資基金《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中有如下一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)揭示：“本基金可能存在不能滿(mǎn)足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，基金管理人承擔(dān)責(zé)任的方式為：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。（2）在基金募集期限屆滿(mǎn)（確認(rèn)基金無(wú)法成立）后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。”就該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.通常情況下，該風(fēng)險(xiǎn)僅適用于基金管理人資信不良的股權(quán)投資基金

B.該風(fēng)險(xiǎn)所描述的是基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.相對(duì)于特殊風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)

D.如投資者對(duì)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)有疑問(wèn)，基金管理人有義務(wù)向投資者進(jìn)一步解釋、闡明

【答案】：A29、（）常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

A.債券基金

B.股票基金

C.混合基金

D.開(kāi)放式基金

【答案】：A30、過(guò)濾法則又稱(chēng)百分比穿越法則，是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資各就交鉍這種股票，你認(rèn)為以上說(shuō)法（）。

A.錯(cuò)誤

B.正確

C.有時(shí)正確

D.有時(shí)錯(cuò)誤

【答案】：B31、股票基金面臨較其他類(lèi)型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是()。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C32、下列關(guān)于私募基金信息公開(kāi)及特定對(duì)象確定的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人應(yīng)確保依法公開(kāi)的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之后，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序

C.未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金

D.私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息

【答案】：B33、國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)分為（）的金融市場(chǎng)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D34、(2016年)基金銷(xiāo)售人員的禁止性規(guī)范不包括（）。

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述

B.不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)

C.不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

D.不限制以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

【答案】：D35、債券市場(chǎng)所說(shuō)的年利率都是指（）

A.通貨膨脹率

B.保值貼補(bǔ)率

C.名義利率

D.實(shí)際利率

【答案】：C36、關(guān)于基金份額持有人的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.信息披露的義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露事項(xiàng)上

B.只要代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會(huì)

C.基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、會(huì)議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

D.基金份額持有人大會(huì)可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10％以上的持有人提議召集

【答案】：B37、下列說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C38、公司增加注冊(cè)資本程序包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C39、從退出收益的角度來(lái)看，一般來(lái)講（）的收益高。

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

D.以上都不是

【答案】：A40、(2016年)當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B41、下列不屬于公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的是（）。

A.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶(hù)

B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)

C.不得參與任何操縱市場(chǎng)的行為

D.向任何其他人透露、除非是代表客戶(hù)履行職責(zé)的行為，關(guān)于客戶(hù)、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息

【答案】：C42、(2016年)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B43、關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)；

B.投資組合都能應(yīng)付客戶(hù)贖回要求

C.管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，要通過(guò)建立適時(shí)、合理、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；

D.管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，要平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制，將流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍之內(nèi)。

【答案】：B44、（2018年真題）關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

D.采用份額認(rèn)購(gòu)方式

【答案】：A45、將結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以充抵軋差，計(jì)算出結(jié)算參與人相對(duì)于所有交收對(duì)手方累計(jì)的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金凈額的結(jié)算方式是（）。

A.全額結(jié)算

B.雙邊凈額結(jié)算

C.分級(jí)結(jié)算

D.多邊凈額結(jié)算

【答案】：D46、(2016年)下列哪一項(xiàng)屬于公募投資基金（）

A.股票基金

B.證券基金

C.資本市場(chǎng)基金

D.衍生工具基金

【答案】：A47、以下選項(xiàng)中一般不屬于董事會(huì)權(quán)利的是（）。

A.制定公司的利益分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

B.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案.決算方案

C.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

【答案】：B48、(2017年)對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。

A.融資金額規(guī)模

B.凈利潤(rùn)水平

C.銀行授信額度

D.銷(xiāo)售額增長(zhǎng)率

【答案】：B49、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）收益率的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支，如果無(wú)法得出實(shí)際買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支，可以使用估計(jì)的買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支

B.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他能夠反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法

C.若實(shí)際的直接買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，則在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支的部分，而不得使用估計(jì)出的買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支

D.若實(shí)際的直接買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支及投資管理費(fèi)用的部分，而不得使用估計(jì)的買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支

【答案】：A50、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

B.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金估值核算機(jī)構(gòu)

【答案】：C51、（）是指通過(guò)基金公司或基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買(mǎi)賣(mài)，因此只銷(xiāo)售一家基金公司的產(chǎn)品。

A.代銷(xiāo)

B.包銷(xiāo)

C.直銷(xiāo)

D.互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售

【答案】：C52、基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定辦理基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

B.對(duì)其管理的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作

C.完成基金備案手續(xù)

D.根據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

【答案】：A53、通過(guò)對(duì)（）和（）的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。

A.基金份額變動(dòng)情況；持有人結(jié)構(gòu)

B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)

C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)

D.基金份額表動(dòng)情況；基金盈利能力

【答案】：A54、假設(shè)某基金第一年的收益率為5%，第二的收益率也是5%，其年幾何平均收益率（）。

A.小于5%

B.等于5%

C.大于5%

D.無(wú)法判斷

【答案】：B55、（2017年真題）關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立

B.外國(guó)投資者注冊(cè)成立

C.外幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外

D.以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資

【答案】：B56、關(guān)于基金監(jiān)管的基本原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價(jià)值

B.具有基礎(chǔ)性的特征

C.具有宏觀性的特征

D.基礎(chǔ)性是指是對(duì)基金監(jiān)管活動(dòng)的目的和宗旨的高度抽象

【答案】：D57、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對(duì)保存期限的要求為（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于10年

B.自基金清算終止之日起不得少于20年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于15年

【答案】：A58、某公司目前的流動(dòng)比率大于1，速動(dòng)比率小于1，公司用現(xiàn)金支付了應(yīng)付賬款后，流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的變化是（）。

A.兩者均變小

B.流動(dòng)比率變大，速動(dòng)比率變小

C.流動(dòng)比率變小，速動(dòng)比率變大

D.兩者均變大

【答案】：B59、風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行清況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

【答案】：D60、目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國(guó)債回購(gòu)利率（7天）

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D61、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，以下表述正確的是（）.

A.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金

B.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由基金管理人進(jìn)行清算

C.基金存續(xù)期屆滿(mǎn)應(yīng)當(dāng)立即解散并進(jìn)行清算

D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算

【答案】：D62、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售行為，錯(cuò)誤的是（）。

A.不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷(xiāo)售基金

B.可以采取送基金份額的方式銷(xiāo)售基金

C.按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷(xiāo)售費(fèi)用

D.不以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平

【答案】：B63、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。

A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為250股

B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份價(jià)格為8元/股

C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為17股

D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過(guò)反稀釋調(diào)整后，B基金對(duì)A公司的每股投資成本降低為9.83元

【答案】：B64、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的融資融券行為

B.證券的購(gòu)買(mǎi)方為資金貸出方

C.逆回購(gòu)方即為證券的出售方

D.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主

【答案】：C65、通過(guò)對(duì)（）和（）的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。

A.基金份額變動(dòng)情況；持有人結(jié)構(gòu)

B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)

C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)

D.基金份額表動(dòng)情況；基金盈利能力

【答案】：A66、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)對(duì)獨(dú)立性的論述不包括（）。

A.合規(guī)部門(mén)應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B.應(yīng)由多名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.在合規(guī)部門(mén)職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D.合規(guī)部門(mén)職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員

【答案】：B67、目前可申請(qǐng)從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

B.商業(yè)銀行

C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

D.保險(xiǎn)公司

【答案】：C68、目前,我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后,一般按（）向管理人支付。

A.月

B.季

C.日

D.周

【答案】：A69、基金客戶(hù)服務(wù)宣傳與推介圍繞（）而展開(kāi)的，且隨著整個(gè)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的實(shí)踐不斷發(fā)展、修正變化。

A.管理人需求

B.托管人需求

C.投資人需求

D.社會(huì)大眾需求

【答案】：C70、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：B71、下列關(guān)于契約型基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.契約型基金不具有法人資格

B.我國(guó)的證券投資基金均為契約型基金

C.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的

D.契約型基金相對(duì)于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰

【答案】：D72、證券交易所根據(jù)基金管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購(gòu)和贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。

A.在當(dāng)日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

B.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

C.在次日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

D.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

【答案】：D73、下列不屬于基金公司投資決策委員會(huì)職責(zé)的是（）。

A.確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限

B.對(duì)基金公司重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理

C.審訂公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程

D.制定投資組合具體方案

【答案】：D74、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)服務(wù)機(jī)構(gòu)），為股權(quán)投資基金提供（）等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用《服務(wù)辦法》Ⅰ.基金募集

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A75、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.內(nèi)部監(jiān)控

B.成本效益

C.控制環(huán)境

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

【答案】：B76、（）策略保證投資者有充足的獎(jiǎng)金可以滿(mǎn)足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。

A.價(jià)格免疫

B.或有免疫

C.所得免疫

D.總免疫

【答案】：C77、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的禁止性規(guī)范的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷(xiāo)售人員在向投資者辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得代扣或收取任何費(fèi)用

B.基金銷(xiāo)售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買(mǎi)賣(mài)及持有基金份額的信息

C.基金銷(xiāo)售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績(jī)，但需表明歷史業(yè)績(jī)不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)

D.基金銷(xiāo)售人員不得擅自更改投資者的交易指令

【答案】：A78、關(guān)于股權(quán)投資母基金與股權(quán)投資基金的比較，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資母基金享有投資機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)，投資者可通過(guò)投資股權(quán)投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權(quán)投資基金

B.股權(quán)投資母基金投資多只基金，投資實(shí)現(xiàn)多樣性，對(duì)投資者而言，風(fēng)險(xiǎn)分散度優(yōu)于單一股權(quán)投資基金

C.股權(quán)投資母基金主要投資標(biāo)的是股權(quán)投資基金，股權(quán)投資基金主要投資標(biāo)的是企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的股權(quán)

D.兩者適合不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者，股權(quán)投資基金更趨于穩(wěn)定回報(bào)，股權(quán)投資母基金更追求超高回報(bào)

【答案】：D79、必備投資者應(yīng)當(dāng)以（）為主營(yíng)業(yè)務(wù)，具備一定創(chuàng)業(yè)投資專(zhuān)業(yè)能力與資金實(shí)力。

A.創(chuàng)業(yè)投資

B.產(chǎn)業(yè)投資

C.基礎(chǔ)設(shè)施投資

D.不動(dòng)產(chǎn)投資

【答案】：A80、《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。

A.只能由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理

B.只能由基金管理人辦理

C.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

D.只能委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理

【答案】：C81、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C82、以下不屬于信托型基金基金托管人職責(zé)的是（）。

A.保管基金資產(chǎn)

B.執(zhí)行管理人有關(guān)指令

C.基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作

D.辦理基金名下的資金往來(lái)

【答案】：C83、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的是()。

A.營(yíng)運(yùn)效率比率

B.流動(dòng)比率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.速動(dòng)比率

【答案】：C84、（2019年真題）關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同

B.投資者人數(shù)原則上不超過(guò)50人，如果超過(guò)50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意

C.沒(méi)有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者

D.投資者人數(shù)不得超過(guò)50人

【答案】：D85、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會(huì)的，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B.基金合同可以約定基金份額持有人大會(huì)是否設(shè)立日常機(jī)構(gòu)

C.公募基金的基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設(shè)置持有人大會(huì)

【答案】：D86、以下關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的描述正確的是（）。

A.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作

B.契約型基金、公司型基金與合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同

C.股份公司型基金由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

D.合伙型基金在領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請(qǐng)納稅登記

【答案】：C87、（）是最主要的存托憑證，其流通量最大。

A.ADRs

B.SDR

C.CDR

D.GDR

【答案】：A88、（2017年真題）某投資者在閱讀一份公募證券投資基金信息披露報(bào)告，其中披露了近3年基金每年收益分配情況，則該投資者正在閱讀的信息披露報(bào)告是（）。

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.季度報(bào)告

D.凈值公告

【答案】：A89、李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù)，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。

A.貨幣基金

B.股權(quán)基金

C.股票基金

D.ETF基金

【答案】：A90、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的（）（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定），起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

A.1%

B.2.5%

C.1.5%

D.0.5%

【答案】：D91、（2020年真題）某股權(quán)投資基金實(shí)繳5億元，存續(xù)5年，基金清算，不考慮其他稅費(fèi)，可分配金額為10億元。先還投資者本金，門(mén)檻收益率8%（單利），超出門(mén)檻收益部分，向管理人分配，直至業(yè)績(jī)報(bào)酬分配比例達(dá)到所有投資者門(mén)檻收益與“追趕”金額之和的20%。剩余資金按“二八”分配至基金管理人與投資者。計(jì)算基金管理人可分得業(yè)績(jī)報(bào)酬金額為（）

A.1.2億元

B.0.8億元

C.1億元

D.0.6億元

【答案】：C92、基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項(xiàng)是（）

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)烙盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；

B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確保基金相關(guān)的公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等;

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶(hù)安排、基金托管安排等。

【答案】：C93、(2017年)根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的增值服務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.以基金銷(xiāo)售人員的名義可以與投資人簽約并由其提供個(gè)性化的增值服務(wù)

B.增值服務(wù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中予以詳細(xì)揭示

C.增值服務(wù)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的服務(wù)范圍之外提供的附加服務(wù)

D.為滿(mǎn)足不同投資人的個(gè)性化需求，同一增值服務(wù)的協(xié)議可以由各投資人自主擬定

【答案】：C94、下列不能形成有效的反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。

A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù)核心資料信息修改

B.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程

C.建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系

D.對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

【答案】：C95、下列不屬于基金售后服務(wù)的是（）。

A.協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

B.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

C.向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和路徑

D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

【答案】：A96、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。

A.首次公開(kāi)上市

B.二次出售

C.借殼上市

D.管理層回購(gòu)

【答案】：A97、"股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D98、（）是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章

C.基本管理制度

D.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

【答案】：A99、(2017年)股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）。

A.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，公司治理機(jī)制健全，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

B.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

C.為國(guó)家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)

D.依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算

【答案】：C100、（2019年真題）關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是（）。

A.股票和基金的變現(xiàn)能力強(qiáng)，銀行儲(chǔ)蓄和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱

B.基金是一種投資工具，而保險(xiǎn)的主要功能是保障

C.購(gòu)買(mǎi)基金和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的

D.基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲(chǔ)蓄和保險(xiǎn)產(chǎn)品屬于間接投資工具

【答案】：B101、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，是由于（）。

A.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

C.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

【答案】：B102、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對(duì)保存期限的要求為（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于10年

B.自基金清算終止之日起不得少于2年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于7年

【答案】：A103、股票基金面臨較其他類(lèi)型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C104、我國(guó)股票投資基金行業(yè)從（）年開(kāi)始進(jìn)入快速發(fā)展階段。

A.2004

B.2005

C.2012

D.2013

【答案】：B105、基金客戶(hù)服務(wù)特點(diǎn)不包括（）。

A.規(guī)范性

B.專(zhuān)業(yè)性

C.時(shí)效性

D.一次性

【答案】：D106、股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢(xún)等增值服務(wù)的主體是（）。

A.出資人

B.監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)

C.托管人

D.管理人

【答案】：D107、所謂二手資料，是指股權(quán)投資基金按照盡職調(diào)查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料，又稱(chēng)（）

A.次級(jí)資料

B.二級(jí)資料

C.現(xiàn)成資料

D.已有資料

【答案】：A108、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3，T+7

B.T+2，T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C109、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人是（）

A.基金管理人

B.股權(quán)投資基金托管人

C.有信息披露義務(wù)的法人和其他組織

D.以上都是

【答案】：D110、下列關(guān)于高效監(jiān)管原則的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B111、基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。

A.保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

B.管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益

D.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

【答案】：C112、(2017年)下列關(guān)于基金經(jīng)理任職條件的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

B.對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾三年

C.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：B113、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)（），促進(jìn)行業(yè)發(fā)展?

A.開(kāi)展行業(yè)自律

B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

C.提供行業(yè)服務(wù)

D.以上都是

【答案】：D114、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是基金管理人違反規(guī)定利用不同身份賬戶(hù)（）受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.非法挪用資金

B.非法截留資金

C.非法轉(zhuǎn)移資金

D.以上都是

【答案】：C115、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。

A.先稅后分

B.先分后稅

C.先稅后證

D.先證后稅

【答案】：A116、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理

B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

D.定期對(duì)本部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

【答案】：D117、股權(quán)投資基金項(xiàng)目的退出方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D118、下列關(guān)于指數(shù)基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金

B.指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)

C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高

D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大

【答案】：D119、股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A120、依照《證券投資基金法》的規(guī)定基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.及時(shí)辦理基金清算，交割事宜

B.召集基金份額持有人大會(huì)

C.辦理基金份額的發(fā)售，申購(gòu),贖回，登記事宜

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：A121、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制（）私算基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的陳述和聲明。

A.《風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)》

B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

C.《風(fēng)險(xiǎn)委任書(shū)》

D.《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

【答案】：B122、金融資產(chǎn)分為（）和（）金融資產(chǎn)。

A.債券類(lèi)和股權(quán)類(lèi)

B.債券類(lèi)和基金類(lèi)

C.股權(quán)類(lèi)和基金類(lèi)

D.基金類(lèi)和所有權(quán)類(lèi)

【答案】：A123、公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)在分配時(shí)，通常在有限責(zé)任公司型基金的股東中按照（）分配。

A.認(rèn)繳出資比例

B.公司總經(jīng)理制定的方案

C.公司法定代表人制定的方案

D.實(shí)繳出資比例

【答案】：D124、（2017年真題）下列屬于投資后管理內(nèi)容的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D125、（2017年真題）關(guān)于內(nèi)幕信息，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)幕信息必須是非公開(kāi)的信息

B.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格

C.內(nèi)幕信息必須是來(lái)源可靠的信息

D.非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息

【答案】：D126、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（）等違法活動(dòng)。Ⅰ、為客戶(hù)代簽合同Ⅱ、侵占基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ、侵占客戶(hù)資金Ⅳ、利用基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C127、關(guān)于信息披露義務(wù)人披露信息的做法，符合規(guī)定的是（）。

A.信息披露義務(wù)人在當(dāng)年度結(jié)束后向投資者披露了基金當(dāng)年度全部的投資項(xiàng)目

B.信息披露義務(wù)人在當(dāng)年度結(jié)束后只向投資者披露盈利的投資項(xiàng)目

C.信息披露義務(wù)人在當(dāng)年度結(jié)束后向投資者披露了基金近三個(gè)月的投資項(xiàng)目

D.信息披露義務(wù)人在當(dāng)年度結(jié)束后只向投資者披露了部分項(xiàng)目的投資額度

【答案】：A128、在以下金融工具中,屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的是()

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.短期融資券

C.銀行承兌匯票

D.中期票據(jù)

【答案】：A129、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與股權(quán)投資基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

A.審慎運(yùn)營(yíng)

B.專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)

C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

D.合法經(jīng)營(yíng)

【答案】：B130、為協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)有（）。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)

B.股票投資風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)

D.以上都是

【答案】：D131、(2016年)（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

D.“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

【答案】：D132、退出投資項(xiàng)目后實(shí)現(xiàn)的收益，按（）進(jìn)行分配。

A.投資者與管理人的約定

B.投資者與管理人同樣的比例

C.投資者與管理人四六分成

D.以上都不對(duì)

【答案】：A133、反映了某公司股權(quán)價(jià)值相對(duì)其凈利潤(rùn)的倍數(shù)的是（）。

A.市盈率倍數(shù)

B.市凈率倍數(shù)

C.市銷(xiāo)率倍數(shù)

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)

【答案】：A134、2008年至2014年屬于我國(guó)基金業(yè)發(fā)展的（）階段。

A.萌芽和早期發(fā)展時(shí)期

B.證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段

C.行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段

D.行業(yè)快速發(fā)展階段

【答案】：C135、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.基金資金清算

B.建立并管理投資人的基金賬戶(hù)

C.代理發(fā)放紅利

D.負(fù)責(zé)基金份額的登記

【答案】：A136、交易所發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，則應(yīng)以（）為其公允價(jià)值。

A.活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)

B.調(diào)整后的市場(chǎng)報(bào)價(jià)

C.估值

D.不確定

【答案】：C137、(2016年)基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C138、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）

A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)

C.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示

D.不予登記

【答案】：A139、(2017年)確定中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)地位并規(guī)范其職責(zé)權(quán)限的法律依據(jù)是（）。

A.證券投資基金法

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各類(lèi)基金行業(yè)立法

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程

D.社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例

【答案】：A140、私募基金管理人應(yīng)具備至少（）。

A.1名高級(jí)管理人員

B.3名高級(jí)管理人員

C.4名高級(jí)管理人員

D.2名高級(jí)管理人員

【答案】：D141、開(kāi)放式基金的贖回申報(bào)單位為（）。

A.1元人民幣

B.10元人民幣

C.1份基金份額

D.10份基金份額

【答案】：C142、ETF份額的上市交易規(guī)則中基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。

A.0.1元

B.0.01元

C.0.001元

D.0.0001元

【答案】：C143、()是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。

A.基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

B.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

D.期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

【答案】：B144、ETF基金份額折算由（）辦理。

A.證券公司

B.基金托管人

C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D145、依據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令不包括（）。

A.市價(jià)指令

B.限價(jià)指令

C.止損指令

D.觸價(jià)指令

【答案】：D146、當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（）。

A.弱有效市場(chǎng)

B.半弱有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)有效市場(chǎng)

【答案】：A147、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B148、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）正式成立。

A.2011年7月

B.2011年1月

C.2012年8月

D.2012年6月

【答案】：D149、關(guān)于基金年度報(bào)告中的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括基金財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)表附注

B.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注需要披露編制基金財(cái)務(wù)報(bào)表所采用的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)，會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說(shuō)明

C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注是對(duì)報(bào)表內(nèi)未提供的或披露不祥盡的內(nèi)容做進(jìn)一步的解釋說(shuō)明

D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表為報(bào)告期末的資產(chǎn)負(fù)債表，當(dāng)年的利潤(rùn)表，當(dāng)年的所有者權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：D150、"關(guān)于投資者教育的內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C151、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。

A.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

C.為基金持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期超過(guò)行業(yè)平均水平的收益

D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

【答案】：C152、股權(quán)投資基金作為顧問(wèn)專(zhuān)家向被投資企業(yè)提供有價(jià)值的經(jīng)營(yíng)管理理念和方法的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A153、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；整體構(gòu)成變更持股（）以上股東，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)作出決議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)。

A.5%；20%

B.10%；20%

C.5%；5%

D.20%；20%

【答案】：A154、關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展線索，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過(guò)渡為基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國(guó)務(wù)院行政條例，再到全國(guó)人大修訂法律

C.基金市場(chǎng)的主流品種從不規(guī)范的“老基金”到封閉式基金，再到開(kāi)放式基金

D.中國(guó)百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉

【答案】：A155、下列不能視為當(dāng)然合格投資者的是（）。

A.社會(huì)保障基金

B.慈善基金

C.依法設(shè)立并在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的投資計(jì)劃

D.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員

【答案】：C156、不屬于公司必備條款的是（）

A.基本情況

B.股東出資

C.入股退股及轉(zhuǎn)讓

D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)讓

【答案】：D157、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競(jìng)業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是()。

A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司

B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)

C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位

D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益

【答案】：B158、有擔(dān)保ADRs的類(lèi)型中，屬于私下交易的是()。

A.一級(jí)公募ADRs

B.二級(jí)公募ADRs

C.三級(jí)公募ADRs

D.144A規(guī)則下的私募ADRs

【答案】：D159、某基金銷(xiāo)售有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)該公司）主營(yíng)依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項(xiàng)名為“十全十美”的年終客戶(hù)大回饋活動(dòng)，活動(dòng)持續(xù)10天?；顒?dòng)期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：

A.該公司主要依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，所以不可以通過(guò)線下的海報(bào)和戶(hù)外廣告進(jìn)行宣傳

B.僅宣傳低風(fēng)險(xiǎn)的貨幣基金，所以可以刊登“業(yè)績(jī)穩(wěn)健、欲購(gòu)從速”，但不可顯示“安心享受成長(zhǎng)”

C.該公司基金宣傳推介資料，應(yīng)先經(jīng)該公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查

D.該公司自行補(bǔ)貼客戶(hù)分享獎(jiǎng)勵(lì)，未影響投資人利益，該行為并未違規(guī)

【答案】：C160、私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議，基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷(xiāo)售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同附件

D.基金銷(xiāo)售協(xié)議

【答案】：C161、關(guān)于股票收益互換，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者無(wú)法通過(guò)股票收益互換進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

B.股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益互換

C.股票收益互換中，支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類(lèi)標(biāo)的表現(xiàn)掛鉤

D.通常進(jìn)行凈額交收，不發(fā)生本金交換

【答案】：A162、基金公司，特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低于（）元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

A.1000萬(wàn)

B.100萬(wàn)

C.3000萬(wàn)

D.300萬(wàn)

【答案】：C163、(2017年)下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)中產(chǎn)生費(fèi)用及利息處理方式的描述中，正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)對(duì)所有基金設(shè)置同一認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

B.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取

C.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)歸入基金資產(chǎn)

D.前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

【答案】：B164、滬港通的開(kāi)展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是（）。

A.人民幣

B.人民幣或港幣

C.多元

D.港幣

【答案】：A165、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的一般股票型和混合型基金，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50％計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.10%

B.0.50%

C.0.25%

D.0.75%

【答案】：B166、契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下（）屬于股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容。

A.交易及清算交收安排

B.違約責(zé)任

C.私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算

D.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費(fèi)用與稅收

【答案】：D167、以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是（）。

A.某創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)

B.某醫(yī)藥并購(gòu)基金

C.某證券投資集合資金信托計(jì)劃

D.某股權(quán)投資母基金

【答案】：C168、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目收集、項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動(dòng)，上述活動(dòng)屬于（）階段。

A.投資

B.項(xiàng)目退出

C.募集與設(shè)立

D.投資后管理

【答案】：A169、（2017年真題）關(guān)于基金、股票和債券所籌資金的投資方向，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

B.基金、股票和債券都是直接投資工具

C.基金籌集資金主要投向有價(jià)證券等金融產(chǎn)品

D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

【答案】：B170、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者（）。

A.評(píng)估公司過(guò)去的經(jīng)營(yíng)績(jī)效

B.制定投資決策

C.考量授信決策

D.以上皆是

【答案】：D171、大學(xué)基金會(huì)其資金主要來(lái)源于()。

A.私自募集

B.社會(huì)捐贈(zèng)

C.公共資金

D.公開(kāi)募集

【答案】：B172、下列屬于杠桿收購(gòu)基金的投資方式（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D173、衡量貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)主要有（）。

A.投資組合平均剩余期限和行業(yè)投資集中度

B.投資組合平均剩余期限、平均剩余存續(xù)期、浮動(dòng)利率債券投資情況

C.投資組合的系數(shù)、平均剩余存續(xù)期、融資回購(gòu)比例

D.久期、β系數(shù)和投資對(duì)象的信用評(píng)級(jí)

【答案】：B174、（2016年真題）當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值超過(guò)0．5％時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B175、某日，某基金持有三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股，50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，基金總份額為2000萬(wàn)份。假設(shè)該基金再無(wú)其他資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目，則當(dāng)日該基金份額凈值為()元

A.1.15

B.0.65

C.0.5

D.1.65

【答案】：D176、(2016年)下列屬于成長(zhǎng)型股票的是（）。

A.藍(lán)籌股

B.周期型股票

C.低市盈率股票

D.防御型股票

【答案】：B177、下列關(guān)于證券投資基金在全球的發(fā)展特征的說(shuō)法，不正確的是()。

A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化

D.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

【答案】：B178、當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素，因送股或配股而形成的剔除行為稱(chēng)為（），因派息而引起的剔除行為稱(chēng)為（）。

A.除息，除權(quán)

B.除權(quán)，除息

C.配股，分紅

D.除權(quán)除息，除息除權(quán)

【答案】：B179、股權(quán)投資基金投資者是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A180、關(guān)于股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓?zhuān)韵抡f(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C181、股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，通過(guò)證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

B.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

C.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

D.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

【答案】：D182、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由（）承擔(dān)，基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.基金財(cái)產(chǎn)本身、無(wú)限

B.基金財(cái)產(chǎn)本身、有限

C.基金管理人、有限

D.基金管理人、無(wú)限

【答案】：B183、(2016年)（）是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

A.單一國(guó)家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.全球股票基金

D.國(guó)內(nèi)股票基金

【答案】：C184、以下關(guān)于基金份額發(fā)售的各種說(shuō)法不正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，募集期不得超過(guò)6個(gè)月。

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件

D.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前；任何人不得動(dòng)用

【答案】：B185、基金財(cái)產(chǎn)可以用于（）。

A.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

B.投資上市交易的股票、債券

C.承銷(xiāo)證券

D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

【答案】：B186、投資決策委員會(huì)提交（），由投資決策委員會(huì)進(jìn)行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

B.盡職調(diào)查報(bào)告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書(shū)

D.投資協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

【答案】：C187、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）

A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

C.基金合伙人、基金托管人

D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

【答案】：A188、股權(quán)投資基金所投資企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C189、股票反映的是一種()關(guān)系。

A.所有權(quán)

B.債權(quán)債務(wù)

C.信托

D.擔(dān)保

【答案】：A190、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)權(quán)采取的監(jiān)管措施是（）。

A.檢查

B.調(diào)查取證

C.刑事處罰

D.限制交易

【答案】：C191、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取客戶(hù)維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是（）。

A.基金銷(xiāo)售的規(guī)模

B.基金機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量

C.基金機(jī)構(gòu)的客戶(hù)數(shù)量

D.銷(xiāo)售基金的保有量

【答案】：D192、（）是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金，通過(guò)構(gòu)建指數(shù)基金的投資組合，使組合與指數(shù)有著相同的變化趨勢(shì)，以達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)并取得收益的目的。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D193、股權(quán)投資基金管理人委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)制

B.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)自行制作有特色的宣傳推介材料

C.基金管理人向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)詳細(xì)說(shuō)明基金有關(guān)信息

D.基金管理人制作統(tǒng)一的宣傳推介材料

【答案】：B194、在我國(guó)證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線不包括（）。

A.不能搞利用非公開(kāi)信息獲利

B.不能利用公開(kāi)信息獲利

C.不能進(jìn)行非公平交易

D.不能搞各形式的利益輸送

【答案】：B195、關(guān)于藝術(shù)品和收藏品投資，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.交易主要以市場(chǎng)拍賣(mài)為主

B.屬于另類(lèi)投資

C.投資價(jià)值建立在藝術(shù)家聲望、銷(xiāo)售記錄等基礎(chǔ)

D.不存在質(zhì)量和特征方面的差別，投資價(jià)值評(píng)估較為容易

【答案】：D196、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過(guò)（）對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。

A.設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金

B.由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金

C.設(shè)置有股東大會(huì)（股東會(huì)）的公司型基金

D.設(shè)置有投資咨詢(xún)委員會(huì)的合伙型基金

【答案】：C197、（）基金收益分配的原則靈活性較大。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.合伙型基金

D.公募型基金

【答案】：B198、根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理規(guī)則》的規(guī)定，境內(nèi)投資者不包括（）。

A.中國(guó)香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法人

B.注冊(cè)在境內(nèi)的法人

C.雖居住在境外但未獲得境外所在國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民

D.境內(nèi)公民

【答案】：A199、基金管理費(fèi)是指（）。

A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

C.用于支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用

D.基金動(dòng)作過(guò)程中各項(xiàng)費(fèi)用總和

【答案】：A200、各類(lèi)私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

【答案】：C201、封閉式基金的交易價(jià)格主要受()的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.上市公司質(zhì)量

C.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

D.投資時(shí)間長(zhǎng)短

【答案】：C202、關(guān)于資產(chǎn)里行業(yè)給宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)體系帶來(lái)的積極作用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.是實(shí)體經(jīng)濟(jì)體系最重要的生產(chǎn)資金來(lái)源

B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來(lái)

C.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

D.為金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低了交易成本

【答案】：A203、合規(guī)管理部門(mén)的基本職責(zé)不包括（）。

A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

B.實(shí)施充分且有代表性的壓力評(píng)估和測(cè)試

C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

D.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂

【答案】：B204、基金管理人應(yīng)在開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日前3個(gè)工作日在（）種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

A.一種

B.至少三種

C.至少一種

D.至少兩種

【答案】：C205、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前（）名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

【答案】：A206、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓?zhuān)赊D(zhuǎn)讓是其最大的特點(diǎn)

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以?xún)?nèi)，最短的是7天，以3個(gè)月、6個(gè)月為主

【答案】：D207、(2016年)下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）

B.現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱(chēng)為“現(xiàn)金替代保證”

C.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買(mǎi)入，而實(shí)際買(mǎi)入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異

D.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場(chǎng)以外的原因影響

【答案】：D208、下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D209、下列關(guān)于基金的發(fā)售條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額

B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理

C.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件

【答案】：D210、關(guān)于證券投資基金收益歸屬，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

D.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

【答案】：B211、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.10

B.30

C.60

D.20

【答案】：D212、（2017年真題）對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C213、關(guān)于私募基金推介材料，下列做法不合規(guī)的是（）。

A.包含了基金的投資范圍、投資策略和投資限制

B.包含了過(guò)去9個(gè)月內(nèi)的基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)

C.包含了基金產(chǎn)品的預(yù)期收益

D.包含了基金的管理團(tuán)隊(duì)信息

【答案】：C214、合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，其履行的職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢(xún)有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門(mén)

D.審核評(píng)價(jià)基金托管人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

【答案】：D215、（）是著名的杜邦恒等式。

A.資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤(rùn)率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.凈資產(chǎn)收益率=資產(chǎn)收益率*權(quán)益乘數(shù)

C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/所有者權(quán)益

D.凈資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤(rùn)率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率*權(quán)益乘數(shù)

【答案】：D216、（2020年真題）甲企業(yè)擬認(rèn)購(gòu)某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿(mǎn)足的條件為（）。

A.總資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元

B.凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元

C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

【答案】：D217、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)募集結(jié)算資金的義務(wù)和責(zé)任,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開(kāi)立私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶(hù)監(jiān)督協(xié)議

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金募集結(jié)算資金專(zhuān)戶(hù)的信息

D.涉及私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)

【答案】：C218、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。

A.資產(chǎn)配置

B.資產(chǎn)重組

C.破產(chǎn)清算

D.企業(yè)解散

【答案】：B219、有關(guān)競(jìng)業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）

A.競(jìng)業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競(jìng)爭(zhēng)的職位的條款

B.競(jìng)業(yè)禁止條款是目標(biāo)公司要求股權(quán)投資基金不得參與其他與本公司有競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)融資活動(dòng)的條款，通常在簽訂后的約定時(shí)間內(nèi)無(wú)法投資其他同業(yè)公司

C.競(jìng)業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對(duì)員工離職后的行為無(wú)法進(jìn)行約束

D.競(jìng)業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權(quán)投資基金有競(jìng)爭(zhēng)的職位的條款

【答案】：A220、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托，以下表述正確的是（）

A.目前國(guó)內(nèi)還沒(méi)有推出房地產(chǎn)投資信托產(chǎn)品

B.比其他房地產(chǎn)投資工具風(fēng)險(xiǎn)更高

C.與其他房地產(chǎn)投資工具相比，信息不對(duì)稱(chēng)程度較高

D.比其他房地產(chǎn)投資工具流動(dòng)性強(qiáng)

【答案】：D221、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法措誤的是（）。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。

B.根據(jù)CFA協(xié)會(huì)的定義，最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來(lái)最低價(jià)格的損失。

C.投資的期限越短，最大撤回指標(biāo)就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標(biāo)的時(shí)候，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間。

D.從基金經(jīng)理的角度看，來(lái)自于客戶(hù)的收入是其主要的收入來(lái)源，失去客戶(hù)是致命的損失，任何投資策略，均應(yīng)考慮最大回撤指標(biāo)，因?yàn)椴簧倏蛻?hù)對(duì)這個(gè)指標(biāo)相當(dāng)重視。

【答案】：C222、下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。

A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

【答案】：B223、(2017年)我國(guó)目前的股權(quán)投資基金實(shí)行（）。

A.審批制

B.注冊(cè)制

C.登記制

D.預(yù)約制

【答案】：C224、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是（）。

A.參數(shù)法

B.久期分析法

C.歷史模擬法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B225、（2017年真題）在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應(yīng)遵循原則的是（）。

A.規(guī)范性原則

B.易解性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】：D226、以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法正確的是（）。

A.只能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)

C.只能用證券認(rèn)購(gòu)

D.不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也不能用證券認(rèn)購(gòu)

【答案】：B227、(2016年)營(yíng)銷(xiāo)人員在開(kāi)發(fā)客戶(hù)中運(yùn)用最多的方法是（）。

A.介紹法

B.陌生拜訪法

C.緣故法

D.廣告宣傳法

【答案】：B228、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起4個(gè)月以?xún)?nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶(hù)信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：D229、下列投資者視為合格投資者的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D230、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者披露的信息不包括（）。

A.投資收益分配

B.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬

C.可能存在的利益沖突情況

D.基金管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息

【答案】：D