2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、信用利差是指除了()不同以外，其余條件全部相同的兩種債券收益率的差額。

A.期限

B.信用評(píng)級(jí)

C.贖回條款

D.嵌入條款

【答案】：B2、（）是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)。

A.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

B.管理指標(biāo)

C.財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.法律指標(biāo)

【答案】：C3、關(guān)于對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查工作，下列描述正確的是（）。

A.核查主要財(cái)務(wù)管理人員離職后是否加入目標(biāo)公司的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)

B.對(duì)于利潤(rùn)表、重點(diǎn)核查經(jīng)營(yíng)外活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流情況

C.就公司會(huì)計(jì)政策與高管、關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行一對(duì)一訪談

D.納稅分析有助于分析公司對(duì)稅收政策的依賴(lài)程度和對(duì)未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況的影響

【答案】：D4、下列不屬于ETF份額申購(gòu)和贖回原則的是（）。

A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)

B.場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

C.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)

D.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均以金額申請(qǐng)

【答案】：D5、對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.將該基金信息及認(rèn)購(gòu)文件登載至其官網(wǎng)中

C.在過(guò)往歷史業(yè)績(jī)中未披露虧損的投資項(xiàng)目

D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞

【答案】：A6、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)誒的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于10年

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：C7、下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用的有（）。

A.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

B.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用

C.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

D.基金管理人的管理費(fèi)

【答案】：B8、依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,不屬于基金管理人職責(zé)的有（）。

A.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)

C.持有并保管基金資產(chǎn)

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：C9、(2016年)通過(guò)事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類(lèi)別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是（）。

A.系列基金

B.分級(jí)基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.上市開(kāi)放式基金

【答案】：B10、（2017年真題）公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。

A.控制活動(dòng)

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制環(huán)境

D.信息溝通

【答案】：A11、（）是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)，被廣泛用于被動(dòng)投資及主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)（事前或事后）考核。

A.方差

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.貝塔系數(shù)

D.跟蹤誤差

【答案】：D12、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，下面說(shuō)法正確的是（）

A.已分配收益倍數(shù)是站投資者的角度來(lái)評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金

B.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平

C.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況

D.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平

【答案】：A13、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露

B.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)

C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益

D.對(duì)于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司的非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息不屬于商業(yè)機(jī)密

【答案】：D14、在（）注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D15、（2019年真題）某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬(wàn)元，持有1年后，因買(mǎi)房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）

A.基金持有人

B.合格投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.基金管理人

【答案】：B16、（2016年真題）辦理基金備案手續(xù)時(shí)應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的信息不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別

B.基金管理人的財(cái)務(wù)狀況

C.基金合同

D.采取委托管理方式的.應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

【答案】：B17、（2017年真題）為了控制信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，基金公司可采取的措施是（）。

A.要求基金托管人承擔(dān)信息披露的首要責(zé)任

B.在公司內(nèi)部建立信息披露制度和流程，將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落實(shí)到相關(guān)部門(mén)

C.將信息披露工作外包基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)承擔(dān)信息披露全部風(fēng)險(xiǎn)

D.要求信息披露責(zé)任人簽署承諾函，信息披露責(zé)任人承諾自行承擔(dān)信息披露的全部對(duì)外責(zé)任

【答案】：B18、(2016年)基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上

B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書(shū)等上市申請(qǐng)材料

C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.在基金合同生效的當(dāng)日.在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

【答案】：D19、在基金宣傳推介材料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

B.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告

C.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，預(yù)計(jì)該基金經(jīng)理能夠戰(zhàn)勝比較基準(zhǔn)3個(gè)百分點(diǎn)

D.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

【答案】：C20、道德和法律都是（），都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

A.行為規(guī)范

B.自我約束

C.功能互補(bǔ)

D.相互促進(jìn)

【答案】：A21、服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C22、有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和（）。

A.金融債券

B.公司債券

C.政府債券

D.擔(dān)保債券

【答案】：D23、下列選項(xiàng)屬于基金銷(xiāo)售人員禁止性規(guī)范的是()。

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

B.適當(dāng)夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

C.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證

D.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

【答案】：B24、并購(gòu)基金的投資后管理主要是通過(guò)重整來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和價(jià)值提升，其整合主要通過(guò)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A25、(2017年)關(guān)于各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的判斷，下列表述正確的是（）。

A.因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場(chǎng)價(jià)格不利波動(dòng)而面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)

C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D26、被稱(chēng)為“現(xiàn)金牛”的公司處于行業(yè)生命周期的（）。

A.初創(chuàng)期

B.成熟期

C.成長(zhǎng)期

D.衰退期

【答案】：B27、下列不屬于我國(guó)基金交易費(fèi)的是（）。

A.印花稅

B.增值稅

C.過(guò)戶費(fèi)

D.經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

【答案】：B28、（）是基金營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。

A.確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者

B.開(kāi)發(fā)新客戶

C.保住老客戶

D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)組合

【答案】：A29、投資者的個(gè)人背景包括投資者本人的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A30、股價(jià)指數(shù)編制方法通常不包括（）。

A.分層復(fù)制

B.抽樣復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制

D.完全復(fù)制

【答案】：A31、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的投資范圍、投資策略一般不會(huì)在基金合同中明確列示

B.投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對(duì)象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來(lái)確定

C.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護(hù)投資者利益這一目標(biāo)

D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標(biāo)及投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的偏好來(lái)確定

【答案】：A32、關(guān)于基金的下行風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.下行風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

B.下行風(fēng)險(xiǎn)是指，由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。

C.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。

D.最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來(lái)最低價(jià)格的損失。投資的期限越長(zhǎng)，這個(gè)指標(biāo)就越有利

【答案】：D33、（2021年真題）關(guān)于私募基金推介材料，下列做法不合規(guī)的是（）。

A.包含了基金的投資范圍、投資策略和投資限制

B.包含了過(guò)去9個(gè)月內(nèi)的基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)

C.包含了基金產(chǎn)品的預(yù)期收益

D.包含了基金的管理團(tuán)隊(duì)信息

【答案】：C34、2014年8月生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。

A.50%

B.80%

C.60%

D.100%

【答案】：B35、（2020年真題）其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項(xiàng)是（）

A.基金貨幣資金的減少

B.基金應(yīng)承擔(dān)的管理費(fèi)的增加

C.基金應(yīng)承擔(dān)的負(fù)債的增加

D.基金已投項(xiàng)目的公允價(jià)值的增加

【答案】：D36、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，它不包括（）。

A.日常檢查

B.季度檢查

C.現(xiàn)場(chǎng)檢查

D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：B37、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。

A.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

B.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元

C.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

D.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元

【答案】：C38、私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)格盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

A.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、托管義務(wù)

B.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)

C.審慎義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)

D.審慎義務(wù)、托管義務(wù)

【答案】：B39、（）是—個(gè)絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差則是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)

B.期望收益

C.波動(dòng)率

D.跟蹤誤差

【答案】：C40、如果一個(gè)投資組合的收益率為2%,期基準(zhǔn)組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度是（）。

A.-0.2%

B.0.1%

C.-0.1%

D.0.2%

【答案】：A41、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員禁止性規(guī)范的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.基金銷(xiāo)售人員在預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地提供過(guò)往業(yè)績(jī)信息的原始出處

B.基金銷(xiāo)售人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

C.基金銷(xiāo)售人員不得擅自更改投資者的交易指令，無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕投資者的交易要求

D.基金銷(xiāo)售人員獲得投資者提供的開(kāi)戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)及時(shí)交所在機(jī)構(gòu)建檔保管，并依法為投資者保守秘密

【答案】：A42、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.協(xié)議收購(gòu)、對(duì)價(jià)償還、股份回購(gòu)

B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.協(xié)議收購(gòu)和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：A43、下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是()。

A.確定價(jià)原則

B.未知價(jià)交易原則

C.金額申購(gòu)原則

D.份額贖回原則

【答案】：B44、FOF不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括（）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額。

A.債券基金

B.保本基金

C.分級(jí)基金

D.股票基金

【答案】：C45、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為

B.定期調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

C.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告

D.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東會(huì)

【答案】：B46、對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以從以下哪些機(jī)構(gòu)或部門(mén)取得（）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)Ⅲ.第三方基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)Ⅳ.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B47、關(guān)于深圳證券交易所的收盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

B.收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)

C.收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)

D.當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

【答案】：B48、(2017年)下列關(guān)于基金監(jiān)管的概念的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B49、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售條款，表述正確的是（）。

A.通常約定定價(jià)機(jī)制

B.觸發(fā)條件必須是業(yè)績(jī)

C.由企業(yè)回售

D.滿足約定條件時(shí)，股權(quán)投資基金必須回售

【答案】：A50、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說(shuō)法，不正確的是（）。

A.算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值

B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值

C.一般來(lái)說(shuō)，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率

D.由于幾何平均收益率是通過(guò)對(duì)時(shí)間進(jìn)行加權(quán)來(lái)衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向

【答案】：C51、（2020年真題）下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機(jī)構(gòu)（）

A.具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司

B.具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司

C.具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的基金銷(xiāo)售公司

D.具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的基金銷(xiāo)售公司

【答案】：D52、大學(xué)基金會(huì)其資金主要來(lái)源于()。

A.私自募集

B.社會(huì)捐贈(zèng)

C.公共資金

D.公開(kāi)募集

【答案】：B53、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。

A.國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

C.案例警示教育

D.基金公司投資決策的依據(jù)

【答案】：D54、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約和期貨合約的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.相對(duì)遠(yuǎn)期合約而言，期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來(lái)的某一確定的時(shí)間，按約定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。

C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約

D.遠(yuǎn)期合約也是標(biāo)準(zhǔn)化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過(guò)談判后簽署的

【答案】：D55、（）認(rèn)為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)，即長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)。

A.過(guò)濾法則

B.止損指令

C.“量?jī)r(jià)”理論

D.道氏理論

【答案】：D56、可以在銀行間債券交易市場(chǎng)開(kāi)展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人需經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)

【答案】：C57、（）加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可為特別會(huì)員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方性交易所

D.基金發(fā)起人

【答案】：C58、以下選項(xiàng)關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)先股的股息率是固定的

B.優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)

C.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東

D.優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性

【答案】：B59、我國(guó)基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指（）。

A.影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)

D.以上均不正確

【答案】：B60、投資基金按照法律形式可以分為（）等形式。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D61、(2016年)關(guān)于基金申購(gòu)費(fèi)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申購(gòu)費(fèi)和認(rèn)購(gòu)費(fèi)一樣，可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式

B.后續(xù)收費(fèi)方式是指在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的收費(fèi)方式

C.貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)費(fèi)較高

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金銷(xiāo)售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

【答案】：C62、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項(xiàng)政策工具的是（）。

A.公開(kāi)市場(chǎng)操作

B.調(diào)節(jié)稅收

C.利率水平的調(diào)節(jié)

D.存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)

【答案】：B63、對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于（）。

A.業(yè)務(wù)開(kāi)拓

B.規(guī)范管理

C.后續(xù)再融資

D.資源導(dǎo)入

【答案】：D64、某投資者通過(guò)場(chǎng)外（某銀行）投資1萬(wàn)元申購(gòu)某上市開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)和可得到的申購(gòu)份額為（）。

A.147.78元；9611份

B.147.78元；9611.92份

C.9852.22元；9611份

D.9852.22元；9611.92份

【答案】：B65、在M基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到：“可以通過(guò)投資股票、債券、期貨等來(lái)分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”；投資經(jīng)理B補(bǔ)充道：“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注”。關(guān)于兩人的說(shuō)法，下列表述正確的是（）。

A.兩者均正確

B.A經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說(shuō)法正確

C.兩者均不正確

D.A經(jīng)理的說(shuō)法正確，B經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤

【答案】：B66、股權(quán)投資基金管理人托管人銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)，及其他從業(yè)人員違反法律行政法規(guī)，及內(nèi)部的規(guī)章規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采?。ǎ┐胧?。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D67、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）。

A.真實(shí)性

B.全面性

C.重要性

D.時(shí)效性

【答案】：A68、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的（）負(fù)責(zé)。

A.真實(shí)性、易得性、準(zhǔn)確性

B.真實(shí)性、完整性、及時(shí)性

C.真實(shí)性、易得性、及時(shí)性

D.真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性

【答案】：D69、基金份額登記機(jī)構(gòu)，應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限自基金賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C70、以下說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C71、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，衍生工具可分為（）。

A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

B.貨幣衍生工具和利率衍生工具

C.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具

D.信用衍生工具和其他衍生工具

【答案】：A72、（2019年真題）關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容，以下做法合規(guī)的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C73、（）是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.營(yíng)銷(xiāo)部

【答案】：C74、首次公開(kāi)發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市的過(guò)程。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.發(fā)行人

【答案】：A75、下列屬于QDII基金禁止性行為的是（）。

A.購(gòu)買(mǎi)政府債券

B.購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)讓存單

C.購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭

D.購(gòu)買(mǎi)銀行承兌匯票

【答案】：C76、（2020年真題）關(guān)于董事會(huì)席位條款，以下表述錯(cuò)誤的是

A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成

B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則

C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)

D.在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)

【答案】：D77、內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.獨(dú)立性原則

B.互相制約原則

C.有效性原則

D.最大化原則

【答案】：D78、近年來(lái)，隨著法律體系的不斷完善，我國(guó)股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。

A.2007年6月1日

B.2006年6月2日

C.2007年7月1日

D.2008年6月2日

【答案】：A79、（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。

A.基金管理人

B.基金份額持有人

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：A80、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人登記。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.一年

【答案】：C81、(2017年)股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過(guò)程中不得有（）行為。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B82、在我國(guó)早期證券市場(chǎng)中曾經(jīng)有一類(lèi)投資者，對(duì)市場(chǎng)上所有的股票，每一只都少量購(gòu)買(mǎi)甚至只買(mǎi)一手，業(yè)內(nèi)特其稱(chēng)為股票集郵投資者或者股票收藏投資者，這類(lèi)投資者的投資方法體現(xiàn)了其分散投資和被動(dòng)管理的策略。以下哪一類(lèi)基金的出現(xiàn)，是的這類(lèi)投資者的想法的以更好地實(shí)現(xiàn)？（）。

A.QDII基金

B.混合基金

C.股票型指數(shù)基金

D.靈活配置型基金

【答案】：C83、根據(jù)合同指引的設(shè)置，信托（契約）型基金合同的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D84、（2016年真題）基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了（）家基金管理公司。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C85、（）主要涉及基金份額的募集與客戶服務(wù)。

A.基金的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)

B.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

C.基金的投資管理

D.基金的后臺(tái)管理

【答案】：B86、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的收益分配說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.如果合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定。

B.如果合伙人經(jīng)過(guò)協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照實(shí)繳的出資比例進(jìn)行分配。

C.無(wú)法確定出資比例的，由各合伙人平均分配。

D.無(wú)法確定出資比例的，由管理層決定分配。

【答案】：D87、(2017年)關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的實(shí)施，下列做法正確的是（）。

A.基金管理公司要求各部門(mén)以年初公司規(guī)模增長(zhǎng)任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證規(guī)模增長(zhǎng)的前提下做好內(nèi)部控制

B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營(yíng)造內(nèi)控文化氛圍

C.基金管理公司督察長(zhǎng)由分管市場(chǎng)和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職

D.基金管理公司要求一切財(cái)務(wù)事務(wù)由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人決定，稽核部門(mén)不得干預(yù)

【答案】：B88、與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為（）。

A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

B.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

C.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

D.除經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外的其他活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

【答案】：A89、（）理論是指投資者應(yīng)購(gòu)買(mǎi)并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤(pán)指數(shù)的股票，也就是說(shuō)要購(gòu)買(mǎi)強(qiáng)勢(shì)股。

A.相對(duì)強(qiáng)度

B.道氏理論

C.止損指令

D.相對(duì)強(qiáng)弱

【答案】：A90、股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)，以下基金形式中，不是根據(jù)投資領(lǐng)域分類(lèi)的是（）。

A.不動(dòng)產(chǎn)基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購(gòu)基金

D.母基金

【答案】：D91、基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）。

A.滬深交易所

B.基金管理人

C.券商

D.基金托管人

【答案】：B92、基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門(mén)與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門(mén)之間沒(méi)有隸屬關(guān)系，體現(xiàn)了基金管理公司治理的（）原則。

A.長(zhǎng)效激勵(lì)約束

B.業(yè)務(wù)與信息隔離

C.公司獨(dú)立運(yùn)作

D.制衡

【答案】：C93、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不包括（）。

A.建立并管理投資者的基金賬戶

B.保管投資者名冊(cè)

C.負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算

D.保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：D94、基金公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（）負(fù)責(zé)。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B95、清算退出的流程（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C96、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤和監(jiān)控的管理指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資機(jī)構(gòu)可以利用自身的經(jīng)驗(yàn)與視角，協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控，預(yù)判潛在風(fēng)險(xiǎn)，増強(qiáng)企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力

B.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分了解掌握管理團(tuán)隊(duì)的真是能力素養(yǎng)與道德品質(zhì)，特別重視投資企業(yè)高層人員頻繁變動(dòng)

C.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注被投資企業(yè)的公司治理、股東參與、投資者保護(hù)等相關(guān)問(wèn)題

D.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)復(fù)雜多變的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、行業(yè)與市場(chǎng)變化等，制定被投資企業(yè)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展定位

【答案】：D97、QDII開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可委托（）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買(mǎi)賣(mài)證券。

A.境外、境內(nèi)

B.境內(nèi)、境內(nèi)

C.境內(nèi)、境外

D.境外、境外

【答案】：C98、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B99、某債券五年后到期,其面值為人民幣100元、每年付息兩次、票面利率8%、每次付息4元。若該債券以102元賣(mài)出,則其到期收益率（）。

A.8%

B.4%

C.7.5128%

D.以上都不對(duì)

【答案】：C100、銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算和交收方式中，對(duì)交易雙方而言，結(jié)算效率較高，結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)較小的是（）

A.實(shí)施凈額結(jié)算

B.批量全額結(jié)算

C.批量?jī)纛~結(jié)算

D.實(shí)時(shí)全額結(jié)算

【答案】：D101、以下關(guān)于清算退出的說(shuō)法，正確的是（）。

A.清算退出是指股權(quán)投資基金通過(guò)被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式

B.通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為

C.清算退出是指股權(quán)投資基金通過(guò)投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式

D.清算退出是指股權(quán)投資基金通過(guò)投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目獲得成功的一種退出方式

【答案】：A102、“基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在注重產(chǎn)品、分銷(xiāo)和促銷(xiāo)的同時(shí)，還必須在高質(zhì)量的服務(wù)、品牌的形象宣傳等方面下功夫，以增強(qiáng)可靠的信譽(yù)，擴(kuò)大客戶基礎(chǔ)”，這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的（）。

A.服務(wù)性

B.使用性

C.專(zhuān)業(yè)性

D.規(guī)范性

【答案】：A103、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的做市商和經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.兩者對(duì)于市場(chǎng)流動(dòng)性的貢獻(xiàn)不同

B.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令

C.兩者有時(shí)可以共同完成證券交易

D.兩者的利潤(rùn)均來(lái)源于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

【答案】：D104、以下資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目中屬于資產(chǎn)項(xiàng)目的是（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、V

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.V

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C105、（2017年真題）基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，以下屬于重大事件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A106、（）的基本原理是以可以比較的其他公司（可比公司）的價(jià)格為基礎(chǔ)，來(lái)評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值。

A.賬面價(jià)值估值法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法估值法

D.相對(duì)估值法

【答案】：D107、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，下面說(shuō)法正確的是（）。

A.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來(lái)評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金

B.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平

C.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平

D.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況

【答案】：A108、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同

B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)之間的橋梁

C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致

D.行業(yè)自律是對(duì)正腑監(jiān)管的積極補(bǔ)充

【答案】：A109、(2016年)基金監(jiān)管工作的目標(biāo)不包括（）。

A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

【答案】：A110、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中"專(zhuān)業(yè)審慎"所要求的持續(xù)學(xué)習(xí)，以下各項(xiàng)能夠體現(xiàn)這一要求的包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A111、基金財(cái)務(wù)報(bào)表主要是（）。

A.報(bào)告期末及其前一個(gè)年度末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表

B.該兩年度的比較式利潤(rùn)表

C.該兩年度的比較式所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表

D.以上都是

【答案】：D112、下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，說(shuō)法不正確的是（）。

A.目的一致

B.內(nèi)容交叉

C.表現(xiàn)形式相同

D.相互促進(jìn)

【答案】：C113、(2016年)中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是（）。

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財(cái)務(wù)

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人物品

【答案】：C114、基金的重大事件不包括（）。

A.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%

B.延長(zhǎng)基金合同期限

C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D.更換基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員

【答案】：A115、如果某債券基金的久期為3年，市場(chǎng)利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。

A.增加12%

B.增加3%

C.減少3%

D.減少12%

【答案】：B116、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素，以下表述正確的是（）

A.可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次

B.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)

C.在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系

D.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率

【答案】：B117、下列說(shuō)法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B118、某股權(quán)投資基金的最大投資人甲要求基金管理人提供由托管人直接計(jì)算得出的基金估值表，管理人對(duì)此要求的正確做法是（）。

A.托管人應(yīng)當(dāng)編制估值表提交管理人，并監(jiān)督管理人蓋章確認(rèn)，然后提供給投資人

B.托管人應(yīng)當(dāng)請(qǐng)管理人提供估值計(jì)算表，由其復(fù)核、監(jiān)督，不能代為履行管理人職責(zé)

C.托管人可以提供估值計(jì)算表給管理人，由其提交給投資人

D.托管人通常不應(yīng)直接作基金的估值，但由于是重要投資人的要求，可以視具體情況妥協(xié)一次

【答案】：B119、我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件中，年度報(bào)告中基金信息披露的內(nèi)容不包括（）。

A.交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露

B.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的披露

C.管理人報(bào)告的披露

D.基金凈值表現(xiàn)的披露

【答案】：A120、設(shè)立股份有限公司型股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

【答案】：B121、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。

A.成交金額的0.1%

B.成交金額的0.05%

C.成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元

D.成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元

【答案】：B122、基金招募說(shuō)明盡收眼底的內(nèi)容不包括以下（）方面。

A.招募說(shuō)明書(shū)摘要

B.基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期

C.基金資產(chǎn)的估值

D.基金運(yùn)作方式

【答案】：D123、關(guān)于凸性以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.價(jià)格收益率曲線是債券價(jià)格變動(dòng)與到期收溢之間的關(guān)系。

B.凸度是衡量?jī)r(jià)格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)。

C.價(jià)格收益率曲線越彎曲，凸度越小。

D.價(jià)格收益率曲線上的斜率變化就是凸度。

【答案】：C124、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動(dòng)包括()。

A.查閱基金經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)基金管理人就基金管理提出建議

B.參與對(duì)擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查

C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)

D.參與基金的投資決策

【答案】：A125、金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債券類(lèi)金融資產(chǎn)不包括（）。

A.票據(jù)

B.債券

C.契約型投資工具

D.各類(lèi)股票

【答案】：D126、關(guān)于股票賬面價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.股票的賬面價(jià)值是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值

B.在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得

C.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)股票凈值或每股凈資產(chǎn)

D.股票的賬面價(jià)值是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)

【答案】：B127、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專(zhuān)業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。

B.未來(lái)十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價(jià)值。

C.現(xiàn)金流預(yù)測(cè)期間的長(zhǎng)度視行業(yè)的不同而不同

D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會(huì)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)20年的現(xiàn)金流

【答案】：D128、下列選項(xiàng)中屬于顯性成本的是（）。

A.機(jī)會(huì)成本

B.傭金

C.市場(chǎng)沖擊

D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

【答案】：B129、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)總額的()

A.90%

B.70%

C.80%

D.60%

【答案】：A130、假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為（）份。

A.5000

B.3013

C.5396.22

D.5369.22

【答案】：D131、(2017年)在交易時(shí)間內(nèi)，根據(jù)基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購(gòu)和贖回清單中的組合證券等信息，實(shí)時(shí)計(jì)算并公布基金份額參考凈值的機(jī)構(gòu)是（）。

A.證券交易所

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A132、（2021年真題）投資者于交易日投資5萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，基金合同約定申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.178元，確認(rèn)日基金份額凈值為1.181元，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.凈申購(gòu)金額為49,400,00元

B.確認(rèn)份額為41,834,98份

C.確認(rèn)份額為41,935,48份

D.確認(rèn)份額為41,941,52份

【答案】：D133、清算大致分為（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D134、關(guān)于基金申購(gòu)的計(jì)算，下列錯(cuò)誤的是（）。

A.申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值

B.凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用

C.一般規(guī)定基金份額的份數(shù)以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位以上

D.申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率

【答案】：D135、關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.募集機(jī)構(gòu)在出資階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

【答案】：A136、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開(kāi)初審會(huì)，形成初審報(bào)告

B.發(fā)行人將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)回復(fù)后

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理

【答案】：B137、ETF建倉(cāng)期不超過(guò)（）個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A138、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

A.7日

B.15日

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D139、非交易過(guò)戶不包括（）。

A.轉(zhuǎn)換

B.司法強(qiáng)制執(zhí)行

C.捐贈(zèng)

D.繼承

【答案】：A140、我國(guó)開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)采取的收費(fèi)模式有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B141、崗位責(zé)任原則的關(guān)鍵因素是（）。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.責(zé)任和權(quán)力

C.崗位和權(quán)利

D.職責(zé)和權(quán)限

【答案】：B142、關(guān)于基金份額登記的說(shuō)法不正確的有（）。

A.具有確定基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力

B.具有變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力

C.是保障基金管理人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

D.是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為

【答案】：C143、下列各項(xiàng)中，（）屬于基金定期報(bào)告。

A.基金年度報(bào)告

B.公開(kāi)說(shuō)明書(shū)

C.基金持有人大會(huì)決議

D.澄清公告

【答案】：A144、（）是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。

A.信用評(píng)級(jí)

B.信用利差

C.債券評(píng)級(jí)

D.債券利差

【答案】：B145、基金監(jiān)管的基本原則有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D146、投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。

A.投資前估值+投資=投資后估值

B.投資前估值-投資=投資后估值

C.投資前估值+投資后估值=投資

D.投資后估值+投資=投資前估值

【答案】：A147、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的表述中，不正確的是（）。

A.歐式期權(quán)指期權(quán)的買(mǎi)方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，美式期權(quán)允許期權(quán)買(mǎi)方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)

B.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為歐式期權(quán)，而在大部分場(chǎng)外交易中廣泛采用的則是美式期權(quán)

C.對(duì)期權(quán)買(mǎi)方來(lái)說(shuō)，很明顯美式期權(quán)的條件比歐式期權(quán)更為有利

D.對(duì)期權(quán)賣(mài)出者來(lái)說(shuō)，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔(dān)著更大的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B148、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時(shí)，通常會(huì)被寫(xiě)入優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的內(nèi)容為（）。

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D149、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算主體，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.成立清算組并由清算組負(fù)責(zé)清算相關(guān)事宜

B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成

C.有限責(zé)任公司的清算組由基金管理人、基金托管人及相關(guān)人員組成

D.逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算

【答案】：C150、風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作是（）。

A.考慮最大回撤指標(biāo)

B.計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子的變化

C.測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)

D.估算風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布

【答案】：C151、LOF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】：C152、20世紀(jì)80年代以來(lái)，（）的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。

A.封閉式基金

B.指數(shù)型基金

C.開(kāi)放式基金

D.保本基金

【答案】：C153、(2016年)以下關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者直接交易

B.分級(jí)結(jié)算原則

C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資

D.設(shè)定股份交易最低限額

【答案】：A154、關(guān)于私募基金的公開(kāi)宣傳，募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D155、基金管理人辦理基金份額的申購(gòu)，可以收?。ǎ?/p>

A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)

B.過(guò)戶費(fèi)

C.手續(xù)費(fèi)

D.申購(gòu)費(fèi)

【答案】：D156、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股東會(huì)、重事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員職責(zé)權(quán)限要明確

B.公司監(jiān)事與高級(jí)管理人員應(yīng)相互獨(dú)立

C.基金管理人股東會(huì)與董事會(huì)職能可以重疊以最小化治理成本

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)

【答案】：C157、以下不屬于基金的費(fèi)用的是（）。

A.交易費(fèi)用

B.管理人報(bào)酬

C.律師費(fèi)

D.股利收益

【答案】：D158、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B159、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.10

C.5

D.20

【答案】：C160、在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)（）在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D161、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東或變更股東持股比例超過(guò)（）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5%,5%

B.5%,10%

C.10%,5%

D.10%,10%

【答案】：A162、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)（）的利益。

A.基金當(dāng)事人

B.基金行業(yè)

C.基金投資人

D.基金管理人

【答案】：C163、ETF屬于（）。

A.主動(dòng)操作的指數(shù)基金

B.被動(dòng)操作的指數(shù)基金

C.只在一級(jí)市場(chǎng)交易

D.只在二級(jí)市場(chǎng)交易

【答案】：B164、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙人僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任

B.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營(yíng)決策須要經(jīng)過(guò)有限合伙人審批

C.普通合伙人收取固定比例的管理費(fèi)

D.有限合伙人可能畫(huà)IS長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流

【答案】：B165、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)

B.產(chǎn)品審批委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.投資決策委員會(huì)

【答案】：D166、下列屬于業(yè)績(jī)指標(biāo)的是（）。

A.銷(xiāo)售額增長(zhǎng)

B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

C.新市場(chǎng)進(jìn)入

D.凈利潤(rùn)

【答案】：D167、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤(rùn)的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬(wàn)元，則A公司的價(jià)值為（）億元。

A.8.4

B.9.6

C.10.8

D.12

【答案】：C168、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中協(xié)議轉(zhuǎn)讓的委托方式，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B169、基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)規(guī)定要求報(bào)送的報(bào)告材料不包括（）。

A.宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明

B.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函的原件

D.相關(guān)獲獎(jiǎng)證明復(fù)印件

【答案】：C170、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在(??)日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)

A.A:T日

B.B:T+3日

C.C:T+2日

D.D:T+1日

【答案】：D171、對(duì)于處在不同成長(zhǎng)階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對(duì)其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點(diǎn)也有所不同。對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C172、某投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為9元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.442.12，29556.65

B.443.35，29756.35

C.443.35，29565.65

D.443.35，29334.65

【答案】：C173、(2017年)在上市輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D174、下列關(guān)于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權(quán)的表述中，在一般情況下正確的是（）。

A.普通股股東沒(méi)有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)

B.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)

C.普通股股東沒(méi)有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒(méi)有表決權(quán)

D.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒(méi)有表決權(quán)

【答案】：D175、對(duì)社?；鹳Y產(chǎn)進(jìn)行投資管理屬于基金管理公司的（）。

A.受托管理業(yè)務(wù)

B.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

C.基金管理業(yè)務(wù)

D.募集資金活動(dòng)

【答案】：A176、關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.如果沒(méi)有在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金賬戶，可以直接在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.基金賬戶是基金登記人為基金投資者開(kāi)立的、用于記錄其持有的基金份額余額和變動(dòng)情況的賬戶

C.采取金額認(rèn)購(gòu)的方式

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以為投資者開(kāi)立基金賬戶

【答案】：A177、(2017年)杠桿收購(gòu)是收購(gòu)方用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來(lái)收購(gòu)目標(biāo)企業(yè)的活動(dòng)。收購(gòu)方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B178、按照規(guī)定辦理基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的劃付，是（）的法定義務(wù)。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)

C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

【答案】：B179、以下屬于指數(shù)基金特點(diǎn)的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.II、Ⅲ、IV

C.II、Ⅲ

D.I、Ⅲ、IV

【答案】：B180、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購(gòu)權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。

A.增加

B.減少

C.不變

D.都有可能

【答案】：A181、制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存、上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，（）的主要管理措施。

A.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A182、委托募集，是指基金管理人（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A183、（2020年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專(zhuān)業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

【答案】：D184、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.與期貨合約相比更靈活

B.遠(yuǎn)期合約沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所

C.遠(yuǎn)期合約履約有保證

D.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)比較高

【答案】：C185、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬(wàn)元。

A.60

B.80

C.100

D.120

【答案】：C186、私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A187、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。

A.荷蘭

B.英國(guó)

C.加拿大

D.美國(guó)

【答案】：D188、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求

B.專(zhuān)業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范

C.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

D.誠(chéng)實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則

【答案】：A189、(2016年)在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立（），在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

A.投資決策授權(quán)制度

B.業(yè)務(wù)交流制度

C.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

D.實(shí)質(zhì)性審查制度

【答案】：C190、常用的企業(yè)估值方法不包括(

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.相對(duì)估值法

C.損益法

D.清算價(jià)值法

【答案】：C191、某美元基金投資境內(nèi)未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A192、以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。

A.注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合治規(guī)性的審查

B.資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的國(guó)家一般實(shí)行注冊(cè)制

C.核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查

D.注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國(guó)家

【答案】：A193、（2017年真題）我國(guó)基金信息披露的制度體系由（）組成。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D194、下列不屬于我國(guó)基金交易費(fèi)的是（）。

A.印花稅

B.增值稅

C.過(guò)戶費(fèi)

D.經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

【答案】：B195、（）就是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

C.事項(xiàng)識(shí)別

D.控制活動(dòng)

【答案】：A196、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，以下關(guān)于融資融券標(biāo)的股票的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.股東人數(shù)不少于4000人

B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

C.在上海證券交易所上市交易時(shí)間不低于6個(gè)月

D.融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

【答案】：C197、在我國(guó),股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)方面描述正確的一項(xiàng)是（）。

A.投資者就其投人資本取得的各類(lèi)所得以及基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬需要按照稅法的要求繳納所得稅

B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實(shí)現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計(jì)繳。

C.A和B都是

D.A和B都不是

【答案】：C198、出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定（）。

A.接受全額贖回和全部延遲贖回

B.拒絕全額贖回

C.全部延遲贖回

D.部分延遲贖回和接受全額贖回

【答案】：D199、實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了（）的影響

A.匯率波動(dòng)

B.稅收

C.流動(dòng)性

D.通貨膨漲率

【答案】：D200、某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生的利息是50元，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1，可得到的認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.98863.64份

B.98811.23份

C.98814.23份

D.98864.23份

【答案】：D201、在目前的法規(guī)下，開(kāi)放式債券基金的杠桿率上限為（），封閉式債券基金的杠桿率上限為（）。

A.100%；200%

B.140%；100%

C.140%；200%

D.100%；140%

【答案】：C202、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在反饋意見(jiàn)要求的時(shí)間內(nèi)回復(fù)反饋意見(jiàn)

B.反饋審核階段的主要工作是配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審核

C.申請(qǐng)材料受理機(jī)構(gòu)對(duì)材料的齊備性，完整，注進(jìn)行調(diào)查

D.申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》的要求

【答案】：B203、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的原則是（）。

A.客觀性原則、可比性原則、長(zhǎng)期性原則

B.客觀性原則、相關(guān)性原則、長(zhǎng)期性原則

C.客觀性原則、相關(guān)性原則、重要性原則

D.客觀性原則、可比性原則、短期性原則

【答案】：A204、（）是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買(mǎi)方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣(mài)方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

A.全額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實(shí)時(shí)處理交收

D.批量處理交收

【答案】：A205、（2016年真題）通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。

A.基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種

B.債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種

C.股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

D.以上說(shuō)法都對(duì)

【答案】：D206、（）報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益的狀況。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.損益表

【答案】：A207、QFII基金托管人資格規(guī)定，每個(gè)合格投資者能委托（）個(gè)托管人，并可以更換托管人。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：D208、股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢(shì)分析和（）工具，在財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)中經(jīng)常會(huì)用到（）敏感度分析等方法。

A.結(jié)構(gòu)分析；假設(shè)性分析

B.結(jié)構(gòu)分析；場(chǎng)景分析

C.技術(shù)分析；假設(shè)性分析

D.技術(shù)分析；場(chǎng)景分析

【答案】：B209、關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是（）

A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅

B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得

C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所衞兌率繳納所得稅

D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個(gè)人所得稅法》中的個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%-30%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅

【答案】：B210、對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收（）

A.個(gè)人所得稅

B.營(yíng)業(yè)稅

C.消費(fèi)稅

D.企業(yè)所得稅

【答案】：A211、下列不屬于合伙型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）。

A.全體合伙人決定解散

B.有2/3以上的合伙人退出

C.全部投資項(xiàng)目到期退出

D.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)的

【答案】：B212、投資者購(gòu)買(mǎi)信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。

A.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷(xiāo)給不特定的人群

B.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷(xiāo)給不特定的人

C.以所購(gòu)買(mǎi)的基金份額再募集一只基金

D.將所購(gòu)買(mǎi)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

【答案】：D213、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.基金資金清算

B.會(huì)計(jì)復(fù)核

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

【答案】：D214、以下屬于公司權(quán)益類(lèi)證券的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.優(yōu)先股股票

C.商業(yè)本票

D.公司存款

【答案】：B215、以下不屬于再融資的方式是（）。

A.股票回購(gòu)

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

C.非公開(kāi)發(fā)行股票

D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集

【答案】：A216、某2年期債券面值100元，票面利率為5%,每年付息，現(xiàn)在的市場(chǎng)收益率為6%,市場(chǎng)價(jià)格98.17元，則其麥考利期是（）。

A.1年

B.2年

C.1.95年

D.2.05年

【答案】：C217、（2021年真題）以下行為中不符合《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.某互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)委托取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

B.某取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的保險(xiǎn)公司通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

C.基金公司公告為其直銷(xiāo)客戶提供手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠

D.基金公司通過(guò)其APP為客戶辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)

【答案】：C218、負(fù)責(zé)制定股權(quán)投資基金信息披露指引的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部

【答案】：B219、（2016年真題）道德與法律的聯(lián)系不包括（）。

A.目的一致

B.內(nèi)容轉(zhuǎn)化

C.功能互補(bǔ)

D.手段各異

【答案】：D220、我國(guó)法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。

A.50

B.200

C.10

D.20

【答案】：A221、分析預(yù)期收益等價(jià)值決定因素的分析方法稱(chēng)為基本面分析，而公司未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對(duì)于公司前景預(yù)測(cè)來(lái)說(shuō)，“自上而下”的（）是比較適用的。

A.基本分析法

B.層次分析法

C.技術(shù)分析法

D.行為分析法

【答案】：B222、(2016年)該私募基金管理公司通過(guò)多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)方案，其中合規(guī)的是（）。

A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng)，向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介

B.通過(guò)分析公司凈值客戶資料庫(kù)信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品

C.通過(guò)微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介

D.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介

【答案】：B223、以下投資工具中，屬于間接投資工具的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D224、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的屬性和職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.是社會(huì)團(tuán)體法人

B.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

C.以公司形式設(shè)立

D.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織

【答案】：C225、（2017年真題）（）指外國(guó)基金管理人或外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。

A.跨境設(shè)立股權(quán)投資基金

B.股權(quán)投資基金的跨境投資

C.QDII

D.QFII

【答案】：A226、對(duì)其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)()。

A.3個(gè)月

B.4個(gè)月

C.5個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D227、基金消售渠道審慎調(diào)查包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：A228、以下說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C229、下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。

A.銀行回購(gòu)協(xié)議

B.銀行承兌匯票

C.短期國(guó)債

D.股票

【答案】：D230、適用于簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品不包括（）。

A.分級(jí)基金

B.混合基金

C.債券基金

D.貨幣基金

【答案】：A231、（2020年真題）良好的投資者教育能幫助投資者規(guī)避大量的投資風(fēng)險(xiǎn)以及一些不必要的損失，某金融機(jī)構(gòu)在了解投資者的個(gè)人背景和社會(huì)背景后，指導(dǎo)投資者分析投資問(wèn)題，獲得必要信息并進(jìn)行理性選擇，該行為屬于投資者教育中的（）。

A.權(quán)益保護(hù)教育

B.投資決策教育

C.資產(chǎn)配置教育

D.防范詐騙教育

【答案】：B232、一般來(lái)說(shuō)，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動(dòng)加劇而增大。幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向。這種說(shuō)法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A233、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.證券交易所

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A234、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.001

【答案】：D235、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是（）。

A.有效性原則

B.獨(dú)立性原則

C.成本效益原則

D.考察性原則

【答案】：D236、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格:

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

【答案】：C237、下列關(guān)于基金管理費(fèi)的描述,正確的是（）。

A.管理費(fèi)是按基金實(shí)繳出資金額的一定比例收取

B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運(yùn)營(yíng)預(yù)算的機(jī)制收取

C.管理費(fèi)是基金托管人向基金投資人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取

D.管理費(fèi)是基金投資人向基金管理人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取

【答案】：B238、機(jī)構(gòu)投資者資本實(shí)力更為雄厚且投資能力更為專(zhuān)業(yè)，機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)管理類(lèi)型包括：(1)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)投資人員對(duì)投資進(jìn)行內(nèi)部管理；(2)將資金委托投資于一個(gè)或多個(gè)外部基金公司；(3)也有一些公司采用混合的模式（一部分資產(chǎn)內(nèi)部管理，另一部分資產(chǎn)外部管理）等。這種說(shuō)法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A239、股權(quán)投資基金管理人開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的，應(yīng)根據(jù)（）原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定外包活動(dòng)范圍。

A.審慎經(jīng)營(yíng)

B.成本效益

C.執(zhí)行有效

D.相互制約

【答案】：A240、下列選項(xiàng)不屬于基金招募說(shuō)明書(shū)主要披露事項(xiàng)的是（）。

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金資產(chǎn)的估值

C.招募說(shuō)明書(shū)摘要

D.基金財(cái)產(chǎn)保管

【答案】：D241、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。

A.“先稅后分”

B.“先分后稅”

C.“不分先后”

D.“隨意處理”

【答案】：A242、金融的含義是（）。

A.貨幣資金的融通

B.實(shí)物的融通

C.虛擬資產(chǎn)的融通

D.互聯(lián)網(wǎng)金融的融通

【答案】：A243、證券公司從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不包含（）

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：B244、(2016年)貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是（）。

A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很低

B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很高

C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

【答案】：B245、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。

A.恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率

B.忠誠(chéng)盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉

C.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉

D.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、安全效率

【答案】：C246、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過(guò)（）。

A.10%

B.20%

C.49%

D.51%

【答案】：C247、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人開(kāi)展基金募集行為，以下表述正確的是（）

A.需要在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷(xiāo)售其他基金管理人的產(chǎn)品

C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷(xiāo)售其他基金管理人的產(chǎn)品

D.不需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人

【答案】：B248、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，如果目標(biāo)企業(yè)為境內(nèi)上市公司，還應(yīng)遵守（

）的規(guī)定。

A.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

B.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

C.《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

D.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》

【答案】：C249、根據(jù)（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《上交所指引》

C.《深交所指引》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：D250、關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。

A.確保基金管理人持續(xù)快速運(yùn)營(yíng)

B.確保基金管理人實(shí)現(xiàn)