2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、保證物為發(fā)行人持有的債權(quán)或股權(quán)而非實(shí)物資產(chǎn)的債權(quán)是（）。

A.擔(dān)保債券

B.質(zhì)押債券

C.無保證證券

D.抵押債券

【答案】：B2、基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則要求（）。

A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

【答案】：B3、（2016年真題）《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.證券登記結(jié)算公司

【答案】：C4、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）。

A.基金經(jīng)理進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時(shí)，不能單純運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)和判斷對(duì)資產(chǎn)大類進(jìn)行甄選

B.量化模型適用于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，不適用于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)一旦確定，通常3-5年內(nèi)再調(diào)整各類資產(chǎn)的配置比例

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比

【答案】：D5、除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中()的約定。

A.保密條款

B.排他性條款

C.反攤薄條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：A6、（2016年真題）某開放式基金的贖回費(fèi)率設(shè)置為“對(duì)于持有時(shí)間超過2年的基金份額，其贖回費(fèi)率為0.25%”某投資者于2016年8月5日15：00贖回該開放式基金10萬份，持有時(shí)間為2年1個(gè)月，2016年8月5日基金單位凈值為1.024元，2016年8月6日基金單位凈值為1.025元，則其贖回手續(xù)費(fèi)為（）。

A.256.00元

B.256.25元

C.250.00元

D.255.25元

【答案】：A7、下列不屬于我國(guó)基金交易費(fèi)的是（）。

A.印花稅

B.增值稅

C.過戶費(fèi)

D.經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

【答案】：B8、(2017年)關(guān)于為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見書的律師事務(wù)所，下列表述正確的是（）。

A.律師事務(wù)所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的委托

B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)

【答案】：B9、企業(yè)控制權(quán)分配的相關(guān)條款是（）

A.保護(hù)性條款

B.回售權(quán)條款

C.反攤薄條款

D.董事會(huì)席位條款

【答案】：D10、（2017年真題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D11、在我國(guó)，基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)為（）。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C12、（2016年真題）（）對(duì)證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B13、目前，我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到（）。

A.年

B.季度

C.月

D.日

【答案】：D14、待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的計(jì)算公式是（）。

A.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)綜合成新率

B.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)綜合成新率

C.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)+綜合貶值

D.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-有形貶值

【答案】：A15、()是指運(yùn)用特定的方法對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。

A.基金評(píng)級(jí)

B.基金估值

C.基金運(yùn)作

D.基金服務(wù)

【答案】：A16、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售適用性的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A17、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存的說法中，正確的是（）。

A.每周備份，異地庫房妥善保管

B.每天備份，異地庫房妥善保管

C.每周備份，公司庫房妥善保管

D.每天備份，公司庫房妥善保管

【答案】：B18、下列關(guān)于我國(guó)的開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式的說法不正確的是（）。

A.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

B.開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)金額的2.5%

C.貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)

D.基金份額的認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ２捎们岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

【答案】：B19、以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，不正確的是（）。

A.根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金

B.封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

C.封閉式基金和開放式基金的交易場(chǎng)所不同

D.封閉式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

【答案】：A20、基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。

A.注冊(cè)、申請(qǐng)、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效

B.發(fā)售、注冊(cè)、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效

C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

D.申請(qǐng)、發(fā)售、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效

【答案】：C21、基金業(yè)評(píng)價(jià)需要考慮的因素不包括（）。

A.基金管理規(guī)模

B.時(shí)間區(qū)間

C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)收益

【答案】：C22、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.協(xié)調(diào)性原則

B.獨(dú)立性原則

C.公正性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：A23、某公募基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布公募基金信息披露文件，以下操作中違反了公募基金信息披露的“易得性”原則的是（）。

A.I、II、IV

B.I、II

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：C24、各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過（）實(shí)現(xiàn)套期保值、資產(chǎn)管理、增值等目的。

A.回購(gòu)協(xié)議

B.定期存款

C.存款準(zhǔn)備金

D.同行拆借

【答案】：A25、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告中基金凈值增長(zhǎng)率的表述,錯(cuò)誤的是（）。

A.需要披露近3年每年凈值增長(zhǎng)率

B.需要披露近一月的凈值増長(zhǎng)率

C.需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)率

D.需要披露過往一個(gè)季度的凈值增長(zhǎng)率

【答案】：A26、投資人甲已從某股權(quán)投資基金獲得分配金額總額為1200萬元，預(yù)計(jì)還將獲得分配金額總額1000萬元，甲已向基金繳款金額總和為1000萬元，該基金的門檻收益率為10%，截至這個(gè)時(shí)點(diǎn)，基金已經(jīng)存續(xù)2年，投資人甲的已分配收益倍數(shù)（DPI）是（）。

A.1.09

B.2.2

C.1.82

D.1.2

【答案】：D27、在我國(guó)股權(quán)投資基金的探索與起步階段，國(guó)家財(cái)經(jīng)部門將“創(chuàng)業(yè)投資基金”稱為（）。

A.產(chǎn)業(yè)投資基金

B.公司型投資基金

C.貨幣投資基金

D.單位信托投資基金

【答案】：A28、私募基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括（）名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

A.2；1

B.3；1

C.3；2

D.4；2

【答案】：A29、當(dāng)技術(shù)分析無效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（）。

A.弱勢(shì)有效市場(chǎng)

B.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

【答案】：A30、關(guān)于基金公司的股東行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息利資料；

B.不得利用提供技術(shù)支持將所獲得的非公開信息用于謀利；

C.通過行使知情權(quán)的方式將所獲得的非公開信息用于謀利

D.不得將非公開信息泄露給他人。

【答案】：C31、（）可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集。

A.QDII基金

B.LOF

C.ETF

D.ETF聯(lián)接基金

【答案】：A32、（）在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：C33、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金中有限公司：不超過50人

B.公司型基金中股份公司：不超過200人

C.合伙型基金：不超過100人

D.契約型基金：不超過200人

【答案】：C34、投資者關(guān)系管理是連接（）和投資者的橋梁。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B35、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，（）負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.指定專人

D.信息編制人員

【答案】：C36、相對(duì)估值法是（）較常用的方法。

A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金

B.后期創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購(gòu)基金

D.定增基金

【答案】：A37、按照()的計(jì)算方法，每經(jīng)過一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息。

A.復(fù)利

B.單利

C.貼現(xiàn)

D.現(xiàn)值

【答案】：A38、下列說法正確的是（）。

A.私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以郵件形式約定基金銷售協(xié)議

B.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)

C.已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D.在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金

【答案】：D39、（2018年真題）私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括（）。

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.投資者符合合格投資者條件的承諾函

D.投資說明書

【答案】：D40、銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日（）。

A.T+0

B.T+2

C.T+3

D.T+4

【答案】：A41、（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購(gòu)

C.二次出售

D.借殼上市

【答案】：C42、房地產(chǎn)權(quán)益基金的存在形式不包括（）。

A.股份公司

B.有限合伙公司

C.契約型基金

D.無限責(zé)任公司

【答案】：D43、下列選項(xiàng)不屬于基金管理人合規(guī)管理意義的是（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.在基金行業(yè)樹立合規(guī)意識(shí)

C.提高基金管理人收入

D.促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作

【答案】：C44、下列對(duì)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D45、目前在我國(guó)，基金買賣股票按照1‰的稅率征收（）。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.企業(yè)所得稅

C.個(gè)人所得稅

D.印花稅

【答案】：D46、封閉式基金的基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前，募集的基金份額總額需達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的（）以上。

A.70%

B.75%

C.80%

D.90%

【答案】：C47、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

A.1000

B.1500

C.2000

D.3000

【答案】：D48、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配說法錯(cuò)誤的是（）

A.股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅只能采用現(xiàn)金分配的形式；有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式

B.公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)董事會(huì)制訂分配方案，并經(jīng)股東大會(huì)（股東會(huì)）決議通過

C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例進(jìn)行收益分配

D.股份有限公司型股權(quán)投資基金一般按股東實(shí)際持股比例進(jìn)行收益分配

【答案】：A49、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對(duì)其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)

D.以上內(nèi)容都要報(bào)告

【答案】：A50、（）是指凈現(xiàn)值（NPV）等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。

A.總收益倍數(shù)

B.已分配收益倍數(shù)

C.內(nèi)部收益率

D.未分配利潤(rùn)

【答案】：C51、（2017年真題）下列關(guān)于反攤薄條款，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)后輪投資者利益的條款

B.降價(jià)融資意味著投資者此前購(gòu)買的股權(quán)付出的對(duì)價(jià)相對(duì)來說更為高昂，從而導(dǎo)致投資者遭受到損失，因此投資者會(huì)要求在投資協(xié)議中加入反攤薄條款

C.所謂降價(jià)融資，即目標(biāo)公司后續(xù)融資時(shí)，后輪投資者認(rèn)購(gòu)價(jià)格相較于前輪投資者認(rèn)購(gòu)價(jià)格更低的情形

D.降價(jià)融資通常是由于目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)變差，也可能出現(xiàn)企業(yè)實(shí)際控制人以稀釋投資方股權(quán)為目的所進(jìn)行的降價(jià)融資

【答案】：A52、（2016年真題）QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序不包括（）。

A.開戶

B.認(rèn)購(gòu)

C.確認(rèn)

D.申請(qǐng)

【答案】：D53、(2016年)營(yíng)銷人員在開發(fā)客戶中運(yùn)用最多的方法是（）。

A.介紹法

B.陌生拜訪法

C.緣故法

D.廣告宣傳法

【答案】：B54、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更局

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

【答案】：C55、在英國(guó)和我國(guó)香港特別行政區(qū)，證券投資基金被稱為（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：B56、以下屬于觸發(fā)披露基金的臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C57、()是由中證指數(shù)公司編制，用以反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

A.中證全債指數(shù)

B.滬深300指數(shù)

C.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

【答案】：B58、（2017年真題）下列關(guān)于基金申購(gòu)和贖回費(fèi)用的說法中，正確的是（）。

A.可按不同的贖回金額設(shè)置不同的贖回費(fèi)率

B.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售時(shí)只能按照基金合同上約定的費(fèi)用銷售基金，不得給予投資者費(fèi)率優(yōu)惠

C.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25％，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)

D.可按不同的申購(gòu)時(shí)間設(shè)置不同的申購(gòu)費(fèi)率

【答案】：C59、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）。

A.2012年6月6日

B.2012年10月1日

C.2013年6月6日

D.2013年10月1日

【答案】：A60、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）。

A.付息頻率不同

B.計(jì)息期限不同

C.計(jì)息方式不同

D.計(jì)息日起點(diǎn)不同

【答案】：D61、P公司2014年報(bào)表顯示，當(dāng)年P(guān)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為5億元，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-8億元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為2億元，則下列說法正確的是（）。

A.P公司2014年現(xiàn)金凈流出1億元

B.P公司資產(chǎn)負(fù)債表中的現(xiàn)金科目在2014年減少1億元

C.P公司股東權(quán)益中盈余公積科目在2014年減少1億元

D.P公司2014年虧損8億元

【答案】：A62、(2016年)關(guān)于熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.我國(guó)有關(guān)基金從業(yè)人員的行為規(guī)范，在同一個(gè)層次的規(guī)范性文件之中進(jìn)行了集中性闡述

C.基金機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化工作流程管理，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，在機(jī)構(gòu)內(nèi)部形成守法合規(guī)的企業(yè)文化

D.基金機(jī)構(gòu)要建立健全學(xué)習(xí)和運(yùn)用法律法規(guī)等行為規(guī)范的各項(xiàng)機(jī)制，為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范創(chuàng)造條件

【答案】：B63、（）只要求負(fù)債的久期和債券投資組合的久期相同即可。

A.所得免疫策略

B.久期配比策略

C.面值免疫策略

D.現(xiàn)金配比策略

【答案】：B64、內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個(gè)環(huán)節(jié)中貫穿始終。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A65、按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類，可以分為（）。

A.票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)

B.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

C.票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)

D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

【答案】：D66、契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B67、下列有關(guān)分散化投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，這意味著投資組合的收益風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著資產(chǎn)樹齡的增加而逐漸降到零

B.分散化投資可以降低風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)直觀邏輯是投資者有可能“失之東隅，收之桑榆”

C.當(dāng)投資組合的資產(chǎn)數(shù)量變得很大時(shí)，投資組合的總風(fēng)險(xiǎn)趨近于其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)分散化也可在不同資產(chǎn)類別之間起作用，因此在投資組合中融入不同類別的資產(chǎn)也能夠降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A68、股權(quán)投資基金投資于目標(biāo)公司的股權(quán)，預(yù)期獲得（）現(xiàn)金流。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A69、(2017年)基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：B70、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）

A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國(guó)只能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C71、內(nèi)幕交易所稱的內(nèi)幕信息的三要素不包括（）。

A.信息是可以利用公開資料通過一定的研究方法得出的

B.信息對(duì)證券價(jià)格的影響是明確的

C.信息是非公開的，即未在證券市場(chǎng)上披露

D.信息的來源是可靠的

【答案】：A72、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D73、（）不屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。

A.風(fēng)險(xiǎn)分類

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

D.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

【答案】：A74、我國(guó)基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指（）。

A.影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)

D.以上均不正確

【答案】：B75、對(duì)于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”（）Ⅰ.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。Ⅲ.攜帶集資款逃匿的。Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的。Ⅴ.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B76、根據(jù)銷售適用性原則，確定發(fā)行產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是（）所議事項(xiàng)。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

B.投資決策委員會(huì)

C.產(chǎn)品審批委員會(huì)

D.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)

【答案】：C77、ETF屬于（）。

A.避險(xiǎn)策略基金

B.主動(dòng)型基金

C.基金中的基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D78、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。

A.沒有規(guī)定最低限額

B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競(jìng)價(jià)交易靈活

D.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

【答案】：D79、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。

A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過子公司的形式直接進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)

B.公共養(yǎng)老基金是資本市場(chǎng)穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績(jī)表現(xiàn)的影響，無法提供長(zhǎng)期的資金來源

C.在國(guó)外股權(quán)投資市場(chǎng)中，富有的個(gè)人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)

D.與美國(guó)市場(chǎng)不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場(chǎng)的股權(quán)投資基金

【答案】：A80、（）是“投資者適當(dāng)性”原則的體現(xiàn)。

A.合格投資者制度

B.適度監(jiān)管制度

C.行政審批制度

D.市場(chǎng)準(zhǔn)入限制

【答案】：A81、在貨幣市場(chǎng)工具中，下列關(guān)于回購(gòu)的表述，正確的是（）。

A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為

B.回購(gòu)協(xié)議是一種信用貸款協(xié)議

C.抵押品以企業(yè)債券為主

D.證券的購(gòu)買方為正回購(gòu)方，證券的出售方為逆回購(gòu)方

【答案】：A82、協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B83、(2017年)關(guān)于我國(guó)基金份額注冊(cè)登記確認(rèn)時(shí)間，如果T日是申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日，下列描述正確的是（）。

A.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間都是一致的，一般情況下都是T+2日

B.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間都是一致的，一般情況下都是T+1日

C.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日

D.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日

【答案】：C84、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形

B.現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

【答案】：D85、（）在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。

A.基金

B.股票

C.債券

D.衍生金融工具

【答案】：D86、當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素，因送股或配股而形成的剔除行為稱為（），因派息而引起的剔除行為稱為（）。

A.除息，除權(quán)

B.除權(quán)，除息

C.配股，分紅

D.除權(quán)除息，除息除權(quán)

【答案】：B87、（2017年真題）下列各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。

A.控制環(huán)境

B.控制利潤(rùn)

C.控制成本

D.控制目標(biāo)

【答案】：A88、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金代管人與基金管理人共同聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案

B.由基金管理人聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資之后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案

C.由基金管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案之后，聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗(yàn)資

【答案】：B89、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）以及國(guó)家發(fā)展改革委頒布的（）。

A.《境外投資管理辦法》；《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

B.《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》；《境外投資管理辦法》

C.《境外投資管理辦法》；《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

D.《境外投資管理辦法》；《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

【答案】：A90、公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A91、以下是某基金銷售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8%,但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無法實(shí)現(xiàn)的可能”

B.“本材料僅載明基金部分信息，敬請(qǐng)投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”

C.“本銷售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”

D.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請(qǐng)投資人主要投資風(fēng)險(xiǎn)”

【答案】：A92、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略，說法正確的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D93、（）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A.公正性

B.客觀性

C.獨(dú)立性

D.專業(yè)性

【答案】：A94、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）。

A.6個(gè)月

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】：A95、職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的()特征。

A.傳承性

B.連續(xù)性

C.繼承性

D.特殊性

【答案】：C96、以下不屬于基金的費(fèi)用的是（）。

A.交易費(fèi)用

B.管理人報(bào)酬

C.律師費(fèi)

D.股利收益

【答案】：D97、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

C.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

D.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

【答案】：B98、溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的（）。

A.擴(kuò)大

B.減少

C.不變

D.難以預(yù)測(cè)

【答案】：A99、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)說法措誤的是（）。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。

B.根據(jù)CFA協(xié)會(huì)的定義，最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來最低價(jià)格的損失。

C.投資的期限越短，最大撤回指標(biāo)就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標(biāo)的時(shí)候，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間。

D.從基金經(jīng)理的角度看，來自于客戶的收入是其主要的收入來源，失去客戶是致命的損失，任何投資策略，均應(yīng)考慮最大回撤指標(biāo)，因?yàn)椴簧倏蛻魧?duì)這個(gè)指標(biāo)相當(dāng)重視。

【答案】：C100、積極型的投資者一般會(huì)選擇（）。

A.保本型基金

B.股票型基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.債券型基金

【答案】：B101、通常，選取若干可比公司，用其可比倍數(shù)的（）作為目標(biāo)公司的倍數(shù)參考值。

A.眾數(shù)或者中位數(shù)

B.平均值或者眾數(shù)

C.分位數(shù)或者中位數(shù)

D.平均值或者中位數(shù)

【答案】：D102、股權(quán)投資基金在進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，關(guān)于管理團(tuán)隊(duì)調(diào)查的關(guān)注內(nèi)容，通常不包括（）。

A.董事會(huì)成員履歷

B.薪酬體系與期權(quán)/股權(quán)激勵(lì)機(jī)制

C.公司年度招聘計(jì)劃

D.管理團(tuán)隊(duì)履歷

【答案】：C103、當(dāng)基金募集期限屆滿時(shí)，以下選項(xiàng)會(huì)讓基金募集成功的是（）。

A.非公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)198人

B.公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)260人

C.非公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)198人

D.公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)260人

【答案】：D104、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

C.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度

【答案】：C105、2014年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對(duì)其（）進(jìn)行了明確。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B106、體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括()

A.A：Ⅰ、Ⅱ

B.B：Ⅰ、Ⅲ

C.C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.D：Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C107、初步盡職調(diào)查階段，主要從哪些方面對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行初步價(jià)值判斷。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D108、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）

A.組識(shí)結(jié)構(gòu)

B.員工道德素質(zhì)

C.內(nèi)控文化

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：D109、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，對(duì)采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

B.有公司住所

C.股東共同制定公司章程

D.股東人數(shù)沒有上限

【答案】：D110、以下關(guān)于離岸基金和在岸基金，敘述錯(cuò)誤的是（）

A.離岸基金是在他國(guó)發(fā)售證券投資基金份額

B.在岸基金和離岸基金都可投向基金地所在國(guó)家以外的證券市場(chǎng)

C.在岸基金受本國(guó)的法律監(jiān)督

D.離岸基金投資于本國(guó)或募集地以外的市場(chǎng)

【答案】：B111、(2016年)ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括（）。

A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出

B.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知

C.申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

D.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

【答案】：D112、某證券投資基金想通過上海證券交易所大宗交易平臺(tái)賣出某證券，下列情況中不能成功交易的是（）。

A.該證券當(dāng)天漲停

B.該證券當(dāng)天盤中停牌，當(dāng)天14:55恢復(fù)交易，該基金于15:20申報(bào)賣出

C.該筆交易申報(bào)時(shí)間為15:40

D.賣出該證券數(shù)量超過上交所規(guī)定的最低限額

【答案】：C113、以下不屬于我國(guó)現(xiàn)行股權(quán)投資基金組織形式的是（）。

A.公司型

B.開放型

C.合伙型

D.契約型

【答案】：B114、關(guān)于股票分析方法，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)屬于基本面分析對(duì)象

B.股價(jià)變化屬于基本面分析對(duì)象

C.經(jīng)濟(jì)周期屬于基本面分析對(duì)象

D.股票內(nèi)在價(jià)值屬于基本面分析對(duì)象

【答案】：B115、下列關(guān)于零息債券的說法，不正確的是()。

A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限

B.零息債券在存續(xù)期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值

C.零息債券以面值為價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益

D.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購(gòu)買，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升

【答案】：C116、下列選項(xiàng)中不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。

A.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合

B.及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤

C.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新

D.建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要

【答案】：C117、通常，同時(shí)具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D118、（）是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心，財(cái)務(wù)、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務(wù)盡調(diào)展開。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

B.風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查

C.人事盡職調(diào)查

D.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

【答案】：D119、關(guān)于私募基金合同，以下表述正確的是（）。

A.法律法規(guī)規(guī)定了私募基金合同的必備條款

B.用于規(guī)范基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金份額持有人無關(guān)

C.用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無關(guān)

D.私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益

【答案】：A120、(2017年)關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員規(guī)范，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)人員不需取得基金從業(yè)資格

B.基金銷售人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力

C.未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)

D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

【答案】：A121、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B122、（）是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

A.投資管理業(yè)務(wù)

B.基金行政業(yè)務(wù)

C.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：A123、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：D124、（2017年真題）下列關(guān)于合規(guī)管理部門履行的基本職責(zé)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策的合規(guī)性

B.制定并執(zhí)行以可控風(fēng)險(xiǎn)收益為本的合規(guī)管理計(jì)劃

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

D.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合規(guī)化建議

【答案】：B125、同股票相比，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)（）股票的投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.大于

B.等于

C.小于

D.基本接近

【答案】：C126、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.銷售基金時(shí)，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進(jìn)行規(guī)定

B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

C.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)，公布基金宣傳推介材料

D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

【答案】：C127、基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)（）以上獨(dú)立董事簽字同意。

A.2/3

B.1/2

C.3/4

D.1/3

【答案】：A128、相關(guān)系數(shù)在金融市場(chǎng)上的應(yīng)用不包括（）

A.組合整體表現(xiàn)與市場(chǎng)組合收益的數(shù)量關(guān)系

B.分析持有的投資組合內(nèi)各項(xiàng)證券價(jià)格的聯(lián)動(dòng)性

C.分析按不同比例配置資產(chǎn)構(gòu)造投資組合的總體期望收益率

D.利用期貨與現(xiàn)貨資產(chǎn)價(jià)格的相關(guān)性實(shí)現(xiàn)套期保值

【答案】：C129、相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)不包括（）。

A.分析結(jié)果的可靠性不受可比公司質(zhì)量的影響，很易找到合適的可比公司

B.運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解

C.主觀因素相對(duì)較少

D.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化

【答案】：A130、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A131、小李購(gòu)買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

B.公司有盈利時(shí)，享有約定的固定股息率的權(quán)利

C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配

D.公司召開股東大會(huì)時(shí)，享有表決權(quán)

【答案】：B132、對(duì)于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：D133、買入200份封閉式基金份額，買入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為（）。

A.5元

B.10元

C.0元

D.0.75元

【答案】：A134、（2020年真題）關(guān)于股票與基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類和投資對(duì)象

B.基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證

C.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種，價(jià)格波動(dòng)性較大

D.股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域

【答案】：B135、(2017年)下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的適當(dāng)性匹配原則，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C136、關(guān)于凸性說法不正確的是（）。

A.凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

B.凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

C.凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

D.大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

【答案】：A137、通過（）的會(huì)計(jì)核算和估值，可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶了的風(fēng)險(xiǎn)。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金持有人

【答案】：A138、目前，國(guó)內(nèi)避險(xiǎn)策略基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇（）作為投資的保本策略。

A.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B.衍生金融工具

C.浮動(dòng)比例投資組合保險(xiǎn)策略

D.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

【答案】：D139、收益率曲線的類型不包括（）。

A.正收益曲線

B.反轉(zhuǎn)收益曲線

C.水平收益曲線

D.垂直收益曲線

【答案】：D140、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購(gòu)買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債卷

B.浮動(dòng)利息債券因其利息是浮動(dòng)的，因此避免了通脹風(fēng)險(xiǎn)

C.大多數(shù)種類的債券都是面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.隨著物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購(gòu)買力下降

【答案】：B141、所得免疫策略對(duì)養(yǎng)老基金、社?；鸬葯C(jī)構(gòu)投資者具有重要的意義，該策略最重要的特質(zhì)是滿足了投資者（）的需要。

A.資產(chǎn)凸性低于負(fù)債凹性

B.以收益率最大化為首要目標(biāo)

C.充足的資金滿足預(yù)期現(xiàn)金支付

D.找到凸性相等的債券組合

【答案】：C142、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）。

A.組織結(jié)構(gòu)

B.員工道德素質(zhì)

C.內(nèi)控文化

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：D143、下列不屬于股權(quán)投資基金募集服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.宣傳推介股權(quán)投資基金

B.登錄基金備案系統(tǒng)

C.發(fā)售基金份額

D.辦理基金參與、退出

【答案】：B144、下列選項(xiàng)中屬于顯性成本的是（）。

A.機(jī)會(huì)成本

B.傭金

C.市場(chǎng)沖擊

D.買賣價(jià)差

【答案】：B145、在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是()。

A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

C.基本管理制度

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：D146、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的作用和功能，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.通過不同的產(chǎn)品對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)

B.加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度

C.能夠滿足投資者多樣化的投資需求

D.能夠促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行有效的資源配置

【答案】：B147、投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）。

A.水平配比策略

B.久期配比策略

C.現(xiàn)金配比策略

D.價(jià)格免疫策略

【答案】：C148、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C149、投資決策委員會(huì)提交（），由投資決策委員會(huì)進(jìn)行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

B.盡職調(diào)查報(bào)告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書

D.投資協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

【答案】：C150、金融市場(chǎng)是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過（）進(jìn)行交易而融通資金的市場(chǎng)。

A.金融工具

B.衍生工具

C.貨幣

D.商品

【答案】：A151、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D152、在公司設(shè)立后再融資時(shí)，上市公司定向增發(fā)和非上市公司定向增發(fā)相比較，上市公司定向增發(fā)的優(yōu)勢(shì)不包括（）。

A.有利于引入戰(zhàn)略投資者和機(jī)構(gòu)投資者

B.有利于提升子公司的資產(chǎn)價(jià)值

C.有利于集團(tuán)企業(yè)整體上市

D.減輕并購(gòu)的現(xiàn)金流壓力

【答案】：B153、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)股價(jià)為105元，那么該區(qū)間資產(chǎn)回報(bào)率為（）。

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%

【答案】：A154、（2017年真題）關(guān)于基金管理人的內(nèi)部授權(quán)控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)

B.公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)，管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍

C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

【答案】：B155、對(duì)于不收取銷售服務(wù)費(fèi)的一般股票型和混合型基金，持續(xù)持有期少于（）個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75％計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.3；0.5％

B.6；0.5％

C.6；1％

D.3；1％

【答案】：A156、(2017年)企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個(gè)階段是（）。

A.萌芽期

B.種子期

C.起步期

D.擴(kuò)張期

【答案】：B157、已知一年期國(guó)庫券的名義利率為6％，預(yù)期通貨膨脹率為3％。市場(chǎng)對(duì)某資產(chǎn)所要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為4％，那么實(shí)際利率為（）。

A.3％

B.2％

C.9％

D.4％

【答案】：A158、某股權(quán)投資基金A擬對(duì)目標(biāo)公司B進(jìn)行初步盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）.

A.初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)B公司的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

B.在未簽訂投資框架協(xié)議的前提下，初步盡職調(diào)查不得對(duì)B公司的核心機(jī)密信息進(jìn)行調(diào)查。如市場(chǎng)占有率、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等

C.A基金與B公司在初步調(diào)查環(huán)節(jié)的溝通過程中，對(duì)雙方接觸到的商業(yè)機(jī)密不負(fù)有保密義務(wù)

D.初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)B公司的價(jià)值進(jìn)行判斷

【答案】：D159、(2016年)（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策．并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.基金管理公司

D.基金投資顧問

【答案】：D160、投資經(jīng)理因預(yù)期市場(chǎng)利率將會(huì)下浮1%而對(duì)債券投資組合進(jìn)行調(diào)整。以下選項(xiàng)中，他（她）最有針對(duì)性的調(diào)整是（）

A.杠桿率

B.流動(dòng)性

C.信用結(jié)構(gòu)

D.組合久期

【答案】：D161、(2016年)除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。

A.回購(gòu)條款

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

C.競(jìng)業(yè)禁止

D.信息披露

【答案】：B162、下列說法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B163、關(guān)于指數(shù)基金跟蹤誤差，以下說法正確的是（）。

A.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越高

B.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越低

C.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越低

D.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越高

【答案】：A164、普通基金凈值公告不包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.投資組合

C.份額凈值

D.份額累計(jì)凈值

【答案】：B165、基金從業(yè)執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，禁止的行為是（）

A.在宣傳材料中，使用"坐享財(cái)富增長(zhǎng)""安心享受成長(zhǎng)""盡享牛市"的表述

B.不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益

C.不明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

D.保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當(dāng)利益

【答案】：A166、(2017年)下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D167、公開募集基金的基金合同不包括（）。

A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名

【答案】：D168、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)（），促進(jìn)行業(yè)發(fā)展?

A.開展行業(yè)自律

B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

C.提供行業(yè)服務(wù)

D.以上都是

【答案】：D169、以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D170、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前（）日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C171、下列基金公司基金銷售活動(dòng)中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是()。

A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個(gè)人客戶

B.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶

C.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品

D.基金公司自主開發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)

【答案】：C172、綜合評(píng)價(jià)是指通過對(duì)公司的（）分析，與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營(yíng)問題。

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：C173、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間基金管理人和投資者互動(dòng)的重點(diǎn)的是（）。

A.基金管理人召集基金年度會(huì)議

B.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告

C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

D.基金管理人反饋投資者的需求

【答案】：C174、關(guān)于基金年度報(bào)告的扉頁上的提示，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人和托管人的披露責(zé)任

B.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

【答案】：D175、（2018年真題）對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A176、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。

A.提議召開董事會(huì)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

【答案】：A177、目前我國(guó)收取印花稅的交易品種是()。

A.權(quán)證

B.股票

C.債券

D.基金

【答案】：B178、一般來說，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.1／4

【答案】：A179、有限合伙人可以用（）作價(jià)出資。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B180、QDII基金放開申購(gòu)、贖回后，需要披露（）的份額凈值和份額累凈值

A.每個(gè)自然日

B.每周最后一日

C.每月最后一日

D.每個(gè)開放日

【答案】：D181、封閉式基金的折價(jià)率反映了基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格為1.14元，基金份額凈值為1.20元，該基金的折價(jià)率為（）。

A.105%

B.95%

C.-5%

D.6%

【答案】：C182、買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式不包括()。

A.券款對(duì)付

B.見券付款

C.見款付券

D.純?nèi)^戶

【答案】：D183、（）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B184、以下不屬于影響股票價(jià)格的行業(yè)因素的是（）。

A.管理層質(zhì)量

B.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

C.行業(yè)持續(xù)性

D.抗外部沖擊能力

【答案】：A185、關(guān)于預(yù)期損失，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.預(yù)期損失也被稱為條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度或條件尾部期望或尾部損失

B.預(yù)期損失是指在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值

C.預(yù)期損失由于其在尾部風(fēng)險(xiǎn)度量及次可加性等方面的優(yōu)勢(shì)，越來越受到金融行業(yè)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重視

D.預(yù)期損失是指在利率、匯率等市場(chǎng)因素發(fā)生變化時(shí)，投資組合損失的期望值

【答案】：D186、下列指標(biāo)中，可以反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D187、清算退出的資產(chǎn)分配順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.支付清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、職工的工資

B.支付清算費(fèi)用、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金

C.支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

D.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

【答案】：C188、（）有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值。

A.通貨膨脹聯(lián)接債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.金融債券

D.零息債券

【答案】：D189、關(guān)于基金托管人，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D190、（）的前身是保本基金，其最大特點(diǎn)是其招募說明書中明確引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金的保證。

A.系列基金

B.避險(xiǎn)策略基金

C.基金中的基金

D.傘型基金

【答案】：B191、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)，以下說法正確的是（）。

A.拱形收益率曲線的特征是，期限相對(duì)較短的債券利率與期限成正向關(guān)系

B.反轉(zhuǎn)收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低

C.收益率曲線只有四種類型

D.水平收益率曲線，其期限結(jié)構(gòu)特征是長(zhǎng)短期債券收益率不相等

【答案】：A192、法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等；而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對(duì)等的權(quán)利。這屬于法律與道德的（）。

A.調(diào)整范圍不同

B.調(diào)整手段不同

C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

D.表現(xiàn)形式不同

【答案】：C193、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.及時(shí)辦理基金清算,交割事宜

B.召集基金份額持有人大會(huì)

C.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：A194、()指的是作為基金利潤(rùn)主要分配形式的現(xiàn)金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購(gòu)買力下降，降低基金實(shí)際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險(xiǎn)。

A.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A195、長(zhǎng)期以來，我國(guó)居民的主要理財(cái)方式是（）。

A.投資

B.保險(xiǎn)

C.貨幣儲(chǔ)蓄

D.股票

【答案】：C196、下列募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中，正確的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員口頭告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

B.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員代替投資者抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并代其簽名

C.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員僅讓投資者認(rèn)真閱讀股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

D.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員讓投資者單獨(dú)抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并讓其簽名

【答案】：D197、（2020年真題）A公募基金管理公司擬對(duì)旗下的定期開放混合型C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開放式FOF（基金中基金），其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計(jì)以及召集基金份額持有人大會(huì)等工作。

A.該次基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2方同意方能通過

B.該次基金份額持有人大會(huì)可以采取通信方式

C.A公司應(yīng)至少提前60日公告本次基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)

D.該次基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開

【答案】：B198、金融資產(chǎn)是代表（）的憑證。

A.收益權(quán)

B.過去收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)

C.現(xiàn)在收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)

D.未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)

【答案】：D199、市銷率倍數(shù)法的一個(gè)局限是不能反映（）的影響。

A.銷售收入

B.成本

C.每股銷售收入

D.資本結(jié)構(gòu)

【答案】：B200、下列（）不是法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問題。

A.歷史沿革問題

B.企業(yè)內(nèi)部控制

C.主要股東情況

D.高級(jí)管理人員

【答案】：B201、(2017年)在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。

A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件

D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

【答案】：B202、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為()元。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D203、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在使用清算價(jià)值法估值時(shí)，通常采用較低的折扣率

B.清算價(jià)值法中需要考慮變現(xiàn)價(jià)值

C.清算價(jià)值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情況下極少使用

D.清算價(jià)值法僅適用于破產(chǎn)清算的情形

【答案】：D204、私募基金管理A未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，（）責(zé)令艦。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券公司

【答案】：A205、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。()是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。

A.地產(chǎn)

B.寫字樓

C.酒店

D.養(yǎng)老地產(chǎn)

【答案】：A206、(2016年)關(guān)于契約型基金的投資者，下列說法正確的是（）。

A.投資者既是基金持有人又是公司的股東

B.投資者通過購(gòu)買基金份額獲取基金公司控制權(quán)

C.投資者對(duì)基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

D.投資者以股息形式獲取投資收益

【答案】：C207、關(guān)于項(xiàng)目退出,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C208、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是()。

A.零增長(zhǎng)模型

B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

C.多元增長(zhǎng)模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D209、相對(duì)期貨而言，遠(yuǎn)期合約（）

A.流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場(chǎng)效率偏低

B.流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場(chǎng)效率偏低

C.流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場(chǎng)效率偏高

D.流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場(chǎng)效率偏高

【答案】：B210、道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于（）的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

A.基金公司

B.基金行業(yè)

C.基金公司和基金行業(yè)

D.基金員工

【答案】：C211、基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.相互制約

【答案】：B212、基金信息披露的作用不包括（）。

A.有利于投資者的價(jià)值判斷

B.有利于防止利益沖突和利益輸送

C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

D.有利于降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D213、下列既屬于國(guó)外股權(quán)投資基金的募集對(duì)象，也屬于國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象的是（）。

A.養(yǎng)老基金

B.大學(xué)基金會(huì)

C.母基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：C214、下列選項(xiàng)中不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。

A.查閱或者復(fù)制未披露的基金信息資料

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

【答案】：A215、下列不屬于擔(dān)任基金托管人條件的是（）。

A.設(shè)有專門的基金托管部門

B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

D.可不設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：D216、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）估算方法，歷史模擬法有其局限性，VaR所選用的歷史樣本期間十分重要，以下對(duì)歷史模擬法選用測(cè)算區(qū)間說法正確的是（）。

A.選用的歷史區(qū)間與測(cè)算期間不需要一致，時(shí)間相隔越遠(yuǎn)越好

B.選用的歷史區(qū)間與測(cè)算區(qū)間大致相同，時(shí)間相隔越近越好

C.選用的歷史區(qū)間與測(cè)算期間需要完全一致，時(shí)間相隔越近越好

D.選用的歷史區(qū)間與測(cè)算期間需要完全一致，時(shí)間相隔越遠(yuǎn)越好

【答案】：B217、2018年我國(guó)經(jīng)濟(jì)可能有上升、持平、下降三種狀態(tài)，每種狀態(tài)發(fā)生的概率分別為40%、35%、25%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)A的收益分別為30%、16%、-10%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)B的收益率分別為10%,4%,1%,則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的收益率協(xié)方差是（）

A.0.0055

B.0.0134

C.0.0145

D.0.0059

【答案】：A218、（2016年真題）LOF的申購(gòu)、贖回采用（）原則。

A.份額申購(gòu)、份額贖回

B.金額申購(gòu)、金額贖回

C.金額申購(gòu)、份額贖回

D.份額申購(gòu)、金額贖回

【答案】：C219、（）與（）進(jìn)行充分的溝通與協(xié)商，確定收益分配的機(jī)制，并在基金合同中約定相應(yīng)的基金條款。

A.基金管理人；基金投資者

B.基金托管人；基金投資者

C.基金管理人；基金托管人

D.基金推介人；基金投資者

【答案】：A220、投資者投資10萬元場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用1%,投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購(gòu)金額為（）。

A.10萬元

B.10.1萬元

C.9萬元

D.9.9萬元

【答案】：D221、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，體現(xiàn)的是基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性

B.有效性

C.相互制約

D.獨(dú)立性

【答案】：D222、私募股權(quán)投資基金通常分為三種組織形式，以下（）不屬于私募股權(quán)投資基金的組織形式。

A.合伙制

B.會(huì)員制

C.公司制

D.信托制

【答案】：B223、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20個(gè)工作日

B.30個(gè)工作日

C.7個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

【答案】：A224、（2021年真題）關(guān)于法律盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.法律盡職調(diào)查的問題包含歷史沿革、主要股東、高級(jí)管理人員和重大合同等

B.法律盡職調(diào)查有助于評(píng)估目標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)

C.股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)較高，為盡可能降低投資風(fēng)險(xiǎn)，法律盡調(diào)是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心

D.法律盡職調(diào)查涉及核查目標(biāo)企業(yè)是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題

【答案】：C225、根據(jù)現(xiàn)行估值原則，對(duì)于在交易所公開增發(fā)但未上市新股，應(yīng)采用的估值價(jià)是（）。

A.成本價(jià)和交易所上市的同一股票市價(jià)低價(jià)

B.交易所上市的同一股票市價(jià)

C.成本價(jià)和交易所上市的同一股票市價(jià)孰高價(jià)

D.成本價(jià)

【答案】：B226、如果要將基于每日收益率計(jì)算所得的下行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行年化，正確的做法是（）。

A.除以交易日數(shù)量

B.除以交易日數(shù)量的開方

C.乘以交易日數(shù)量

D.乘以交易日數(shù)量的開方

【答案】：D227、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。

A.收益分配比例不得低于年度可供分配利潤(rùn)的90%

B.每年不得多于一次

C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的30%

D.每年不得少于二次

【答案】：A228、A證券公司營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號(hào)’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購(gòu)從速，近期購(gòu)買者還能參加積分換禮活動(dòng)”。下列對(duì)案例的評(píng)析，錯(cuò)誤的是（）。

A.推介短信中，“參加積分換禮活動(dòng)”是基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取的基金銷售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購(gòu)從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購(gòu)買者還能參加積分換禮活動(dòng)”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述合理

【答案】：D229、關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是（）。

A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

C.以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的為貨幣市場(chǎng)基金

D.同時(shí)以股票和債券為投資對(duì)象的為混合基金

【答案】：A230、公司型基金繳納公司所得稅之后，按照（）中關(guān)于利潤(rùn)分配的條款進(jìn)行分配。

A.《公司法》

B.《合伙企業(yè)法》

C.《證券投資基金法》

D.公司章程

【答案】：D231、關(guān)于基金銷售費(fèi)用，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)

B.按照基金合同和招募說明書的約定，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率

C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

D.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

【答案】：A232、（2019年真題）某公司在現(xiàn)時(shí)條件下重新購(gòu)入一項(xiàng)新狀態(tài)的資產(chǎn)，其重置全價(jià)為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進(jìn)行估值，其綜合成新率為（）。

A.87.5%

B.78.5%

C.13.5%

D.12.5%

【答案】：A233、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金上市交易特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額折算后，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

B.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%

C.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式

D.不可抗力導(dǎo)致基金無法接受申購(gòu)和贖回，基金管理人可以暫停接受投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)

【答案】：B234、根據(jù)（）的不同,可以將ETF分為完全復(fù)制型ETF與抽樣復(fù)制型ETF。

A.投資風(fēng)格

B.復(fù)制方法

C.投資策略

D.選取標(biāo)的

【答案】：B235、風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容一般不包括（）。

A.股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)

B.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)

C.基金的投資情況

D.基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金合同中的投資者權(quán)益相關(guān)重要條款與投資者逐項(xiàng)確認(rèn)

【答案】：C236、在我國(guó)早期證券市場(chǎng)中曾經(jīng)有一類投資者，對(duì)市場(chǎng)上所有的股票，每一只都少量購(gòu)買甚至只買一手，業(yè)內(nèi)特其稱為股票集郵投資者或者股票收藏投資者，這類投資者的投資方法體現(xiàn)了其分散投資和被動(dòng)管理的策略。以下哪一類基金的出現(xiàn)，是的這類投資者的想法的以更好地實(shí)現(xiàn)？（）。

A.QDII基金

B.混合基金

C.股票型指數(shù)基金

D.靈活配置型基金

【答案】：C237、以下不屬于金融債券的是（）。

A.政策性金融債

B.商業(yè)銀行債券

C.特種金融債券

D.公司債券

【答案】：D238、基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C239、（），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)繼續(xù)推進(jìn)自律體系建設(shè)，設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

【答案】：C240、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金（）的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。

A.安全性、流動(dòng)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性

C.安全性、制約性

D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性

【答案】：A241、投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日開始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T+4

【答案】：A242、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。

A.按公司表現(xiàn)和董事會(huì)決議獲得分紅

B.獲得固定股息

C.獲得承諾的現(xiàn)金流

D