2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、是指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配。（）。

A.基金管理人的業(yè)績報酬

B.瀑布式的收益分配體系

C.追趕機(jī)制

D.回?fù)軝C(jī)制

【答案】：B2、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

A.10；10

B.10；15

C.15；15

D.15；20

【答案】：C3、股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)遵循（）原則。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B4、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)至少考慮以下因素（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D5、貨幣市場基金結(jié)算損益的頻率是（）.

A.每月

B.每季

C.每年

D.每日

【答案】：D6、在股權(quán)投資基金的清算階段，律師提供的服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C7、股票的（）由股票的價值決定并受供求關(guān)系的直接影響。

A.理論價格

B.市場價格

C.供求價格

D.票面價格

【答案】：B8、下述選項中。不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.依法設(shè)立的上海某慈善基金

B.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工

C.持有價值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生

D.社會保障基金

【答案】：C9、關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是（）。

A.可以由國家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷售網(wǎng)點進(jìn)行基金份額凍結(jié)

B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金銷售網(wǎng)點的請求，對其銷售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)

C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)可以對基金賬戶或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)

D.在凍結(jié)期間被凍結(jié)的賬戶或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)

【答案】：C10、（2017年真題）下列關(guān)于私募基金風(fēng)險評級的說法中，錯誤的是（）。

A.私募基金管理人自行銷售私募基金，可委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

B.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

C.私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，可自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

D.私募基金管理人自行銷售私募基金，不能自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

【答案】：D11、下列關(guān)于股權(quán)投資人與債券投資人說法錯誤的是（）。

A.不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本金

B.股權(quán)投資者只有在公司盈利時才可獲得股息

C.清算時，股權(quán)投資的清償順序先于債權(quán)投資

D.股權(quán)投資的風(fēng)險更大，要求更高的風(fēng)險溢價

【答案】：C12、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估.

A.6

B.3

C.7

D.5

【答案】：B13、（2016年真題）下列哪一項不屬于我國基金業(yè)創(chuàng)新階段的特點?（）

A.加強(qiáng)管制、放松監(jiān)管

B.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合

C.股權(quán)與公司治理創(chuàng)新得到突破

D.混業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)

【答案】：A14、（）經(jīng)營成為越來越多企業(yè)的選擇。

A.分級化

B.單一化

C.集中化

D.多元化

【答案】：D15、不屬于再融資的方式是（）

A.股票回購

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

C.非公開發(fā)行股票

D.向不特定對象公開募集

【答案】：A16、監(jiān)事會向（）負(fù)責(zé)。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.股東會

D.股東

【答案】：C17、關(guān)于投資風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。

A.市場風(fēng)險指的是基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響而面對的風(fēng)險

B.投資風(fēng)險源自于投資價值的波動

C.流動性風(fēng)險指的是在規(guī)定時間和價格范圍內(nèi)買賣證券的難度

D.投資風(fēng)險的主要因素包括操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險和市場風(fēng)險

【答案】：D18、(2016年)（）對公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A.督察長

B.合規(guī)與風(fēng)險控制部

C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

D.董事會

【答案】：D19、投資后管理，是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，（）積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務(wù)的一系列活動。

A.基金托管人

B.基金投資人

C.基金管理人

D.基金運作人

【答案】：C20、在開發(fā)機(jī)構(gòu)大客戶時，有違基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）。

A.承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系

B.承諾若認(rèn)購規(guī)模超過5億元，免收認(rèn)購費

C.承諾及時地將公開的信息與其溝通

D.承諾定期提供詳盡的投資策略報告

【答案】：B21、以下哪一個因素不影響投資者承擔(dān)風(fēng)險的能力（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.投資者的風(fēng)險厭惡程度

C.投資期限

D.收入支出狀況

【答案】：B22、基金管理人()是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風(fēng)險。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

D.銷售合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：B23、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。

A.并購基金

B.定增基金

C.基礎(chǔ)設(shè)施基金

D.不動產(chǎn)基金

【答案】：A24、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并報送臨時報告。

A.2

B.3

C.5

D.1

【答案】：A25、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括()。

A.股權(quán)類權(quán)證

B.債權(quán)類權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】：D26、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（

）年。

A.8

B.10

C.20

D.15

【答案】：B27、(2016年)基金托管協(xié)議是基金管理人與（）之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達(dá)成的協(xié)議書。

A.基金投資者

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C28、公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向（）。

A.工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

B.證券登記結(jié)算公司辦理變更登記、注銷手續(xù)

C.中國證券業(yè)協(xié)會備案

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

【答案】：A29、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

A.審慎運營

B.專業(yè)化運營

C.合規(guī)經(jīng)營

D.合法經(jīng)營

【答案】：B30、關(guān)于衍生工具的特點，以下表述錯誤的是（）。

A.通過衍生工具能夠?qū)崿F(xiàn)小資金撬動大資金

B.行生工具可能會因為缺乏交易對手而不能平倉或變現(xiàn)

C.衍生工具涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移

D.衍生資產(chǎn)的價格和合約標(biāo)的資產(chǎn)價格沒有聯(lián)動性

【答案】：D31、證券投資基金根據(jù)投資理念分類，下列正確的是（）。

A.增長型基金和收入型基金

B.主動型基金和被動型基金

C.在岸基金和離岸基金

D.混合基金和另類投資基金

【答案】：B32、（）也適用于經(jīng)營暫時陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險的公司對于資產(chǎn)包含大是現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標(biāo)。

A.市盈率

B.市凈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷率

【答案】：B33、以下不是股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的目的的是（）。

A.價值發(fā)現(xiàn)

B.投資決策輔助

C.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)

D.價格發(fā)現(xiàn)

【答案】：D34、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。

A.恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率

B.忠誠盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉

C.恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉

D.恪盡職守、誠實信用、安全效率

【答案】：C35、銀行間債券市場的債券結(jié)算指令處理方式不包括()。

A.全額結(jié)算實時處理交收

B.全額結(jié)算批量處理交收

C.凈額結(jié)算批量處理交收

D.凈額結(jié)算實時處理交收

【答案】：D36、LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報單位為（）。

A.100份或其整數(shù)倍

B.500份或其整數(shù)倍

C.1元人民幣

D.1份基金份額

【答案】：D37、公司型基金的設(shè)立步驟依次為（）。

A.申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、名稱預(yù)先核準(zhǔn)

B.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、申請設(shè)立登記

D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

【答案】：D38、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人登記、基金備案，應(yīng)依照（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B39、（）不屬于基金銷售結(jié)算資金。

A.基金贖回資金

B.基金申購資金

C.基金投資收益

D.基金現(xiàn)金分紅

【答案】：C40、我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在()日完成。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B41、為了加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金信息披露管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：B42、自2015年9月起，該企業(yè)經(jīng)營狀況持續(xù)惡化，評級機(jī)構(gòu)一再下調(diào)其評級，2016年10月，由于重大經(jīng)營決策的錯誤，標(biāo)準(zhǔn)普爾公司將其評價降至BBB-，如果其他條件不變，此時該債券到期收益率最有可能（）。

A.上升

B.不變

C.無法確定

D.下降

【答案】：A43、若私募基金管理人的高級管理人員最近（）年存在重大失信記錄，或最近（）年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，則協(xié)會將對擬申請登記私募基金管理人不予辦理登記。

A.四，二

B.二，四

C.三，三

D.三，五

【答案】：C44、（）是一個比較好的現(xiàn)金回報率指標(biāo)。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.利息倍數(shù)

【答案】：B45、按投資股票的性質(zhì)分類，可以將股票基金分為（）。

A.離岸基金和在岸基金

B.收益型股票基金和價值型股票基金

C.成長型股票基金和價值型股票基金

D.小盤股基金、中盤股基金和大盤股基金

【答案】：C46、基金公司董事會依法行使的職權(quán)包括（）。

A.①③④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

【答案】：B47、（2017年真題）關(guān)于基金銷售適用性的實施和檢查，下列表述錯誤的是（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求，制定基金銷售適用性的長期推行計劃，達(dá)到各項要求

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實施等進(jìn)行詢問或檢查

C.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰

【答案】：D48、(2017年)基金的招募說明書更新的頻率是（）。

A.每半年

B.每季度

C.每年

D.依據(jù)實際需要進(jìn)行更新

【答案】：A49、目前基金公司的產(chǎn)品都為（）。

A.債券型

B.股票型

C.公司型

D.契約型

【答案】：D50、下列選項中具有法人資格的是（）。

A.契約型基金

B.合伙組織

C.公司型基金

D.省政府采購辦公室

【答案】：C51、基金的年化收益率為35%,年化標(biāo)準(zhǔn)差為28%,在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67%的可能下處于如下區(qū)間（）。

A.70%-35%

B.63%-7%

C.28%-63%

D.28%-28%

【答案】：B52、銀行業(yè)的估值通常會用（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市銷率倍數(shù)

C.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)

D.企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法

【答案】：A53、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權(quán)投資基金業(yè)（），促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

A.開展行業(yè)自律

B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

C.提供行業(yè)服務(wù)

D.以上都是

【答案】：D54、（）要求基金公開披露信息處于最新狀態(tài)。

A.真實性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時性原則

【答案】：D55、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說法正確的是（）

A.遠(yuǎn)期利率是較長期限債券的收益率

B.遠(yuǎn)期利率等效于未來特定日期購買零息債券的到期收益率

C.遠(yuǎn)期利率是從當(dāng)前到未來某一時點的債券收益率

D.遠(yuǎn)期利率高于近期利率

【答案】：B56、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯誤的是()。

A.一般在新老股東之間發(fā)生

B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護(hù)

C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利

D.體現(xiàn)了投資方對目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利

【答案】：C57、下列不屬于流動資產(chǎn)的是（）。

A.現(xiàn)金

B.應(yīng)收票據(jù)

C.應(yīng)收賬款

D.應(yīng)付賬款

【答案】：D58、修訂后的《證券投資基金法》于（）正式實施。

A.2012年12月28日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2013年6月1日

【答案】：D59、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券登記結(jié)算公司

【答案】：B60、（2016年真題）基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（）的股東。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：D61、(2016年)目前，居民理財?shù)闹饕绞绞秦泿艃π詈停ǎ?/p>

A.融資

B.籌資

C.投資

D.基金

【答案】：C62、證券投資基金的運作中的三個主要當(dāng)事人是指基金的（）。

A.管理人、托管人和持有人

B.發(fā)起人、管理人和持有人

C.受益人、管理人和持有人

D.托管人、發(fā)起人和持有人

【答案】：A63、私募股權(quán)投資基金投資項目估值的主要方法說法錯誤的是（）。

A.清算價值法假設(shè)將企業(yè)分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價值，加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當(dāng)前加總獲得估值參考標(biāo)準(zhǔn)，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。

C.成本法以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)。

D.經(jīng)濟(jì)附加值模型表示一個企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差。

【答案】：D64、（2021年真題）關(guān)于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D65、金融市場是資金融通市場，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場。

A.金融市場

B.股票市場

C.有價證券市場

D.債券市場

【答案】：C66、銀行代銷基金具有下列（）特點。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C67、國際慣例將利差用基點表示，1個基點等于（）。

A.1%

B.0.10%

C.0.01%

D.0.00%

【答案】：C68、基金托管人從事股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)時,下列表述錯誤的是（）。

A.將自有資金混同于其提供托管服務(wù)的基金財產(chǎn)一起從事投資活動

B.對因從事基金業(yè)務(wù)而得知的某上市公司未公開的重大資產(chǎn)重組消息保密

C.保存基金投資決策文件,保存期限自基金清算終止之日起十年

D.按照合同約定向投資人披露基金投資及資產(chǎn)負(fù)債的相關(guān)信息

【答案】：A69、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入5皮產(chǎn)清算程序X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費用合計7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有丫企業(yè)的股權(quán)估值為（）

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

【答案】：A70、在現(xiàn)階段，居民理財?shù)膬纱笾饕绞绞牵ǎ?/p>

A.商鋪與實業(yè)投資

B.外匯投資與股權(quán)投資

C.貨幣儲蓄與投資

D.P2P與眾籌

【答案】：C71、根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為（）。

A.封閉式基金與開放式基金

B.公募基金與私募基金

C.契約型基金與公司型基金

D.主動型基金與被動型基金

【答案】：B72、以下四種債券中,信用風(fēng)險最小的債券是（）。

A.招商證券股份有限公司2015年度第十期短期融資券

B.2014年大慶市城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司公司債券

C.2013年記賬式附息（二十四期）國債

D.中國進(jìn)出口銀行2013年第六期金融債券

【答案】：C73、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額的持有人直接行使的權(quán)利是（）。

A.決定更換基金管理人

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

C.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

D.調(diào)整基金管理人和基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B74、基金管理人以及取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的（）。

A.場內(nèi)買賣、申購和贖回

B.份額登記、申購和贖回

C.認(rèn)購、申購和贖回

D.認(rèn)購、場內(nèi)買賣

【答案】：C75、以下關(guān)于從事股權(quán)投資基金募集的禁止性行為，說法錯誤的是（）

A.公開推介或者變相公開推介

B.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績

D.推介本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金

【答案】：D76、下列關(guān)于ETF份額要遵循的交易規(guī)則，說法錯誤的是（）。

A.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

B.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

C.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

D.基金申報價格的最小變動單位為0.01元

【答案】：D77、（2016年真題）已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，以下表述錯誤的是（）。

A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示

B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)

C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請

D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺對外公示

【答案】：A78、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進(jìn)行資金和證券的法人結(jié)算稱為（)。

A.一級結(jié)算

B.二級結(jié)算

C.三級結(jié)算

D.四級結(jié)算

【答案】：A79、（2016年真題）關(guān)于私募基金募集和轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以下表述錯誤的是（）。

A.私募基金投資者不得向合格投資者之外的機(jī)構(gòu)或個人拆分轉(zhuǎn)讓

B.私募基金管理人不得委托第三方對私募基金進(jìn)行風(fēng)險測評

C.私募基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求私募基金投資人簽署風(fēng)險提示書

D.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)對其填寫的風(fēng)險承擔(dān)能力問卷內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)

【答案】：B80、在企業(yè)財務(wù)盡職調(diào)查中，以下不屬于資產(chǎn)負(fù)債表重點核查的對象真實性的資產(chǎn)項目是（）。

A.貨幣資金

B.收入確認(rèn)

C.壞賬計提

D.應(yīng)收款項

【答案】：B81、對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超過（），普通程序注冊的審查時間原則上不超（）。

A.20個工作日；3個月

B.20個工作日；6個月

C.20日；6個月

D.20日；3個月

【答案】：B82、以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補(bǔ)充的"四位一體“的監(jiān)管格局，屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管原則中的（）。

A.審慎監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適度監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：C83、（2017年真題）服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)（）個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。

A.3

B.6

C.8

D.12

【答案】：B84、算法交易是通過數(shù)學(xué)建模將常用交易理念同化為自動化的交易模型，并借助計算機(jī)強(qiáng)大的存儲與計算功能實現(xiàn)交易自動化（或半自動化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。

A.投資交易

B.量化交易

C.股票估值

D.債券估值

【答案】：B85、(2017年)基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，必須遵守的原則包括（）。

A.自主開發(fā)原則、門禁原則、授權(quán)原則

B.崗位責(zé)任制度、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則

C.門禁原則、訪問控制原則、同城備份原則

D.崗位責(zé)任制度、自主開發(fā)原則、授權(quán)原則

【答案】：B86、某公募貨幣市場基金披露某一開放日收益公告，以下披露的內(nèi)容正確的是（）。

A.份額凈值1.000元，每萬份基金累計收益1.1315元

B.份額凈值1.000元，最近7日年化收益率4.4941%

C.份額凈值1.000元，偏離度0.0015%

D.每萬份基金凈收益1.2141元，最近7日年化收益率4.4941

【答案】：D87、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1992

B.1995

C.1996

D.1994

【答案】：B88、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。

A.投資額的60%

B.利潤額的50%

C.投資額的70%

D.利潤額的70%

【答案】：C89、（2016年真題）注冊登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）。

A.證券交易所

B.證監(jiān)會

C.基金托管人

D.基金份額持有人

【答案】：C90、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。

A.營業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】：D91、QDⅡ基金的禁止性行為不包括（）。

A.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

B.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證

C.購買實物商品

D.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%

【答案】：D92、境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。

A.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門

B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會

C.證監(jiān)會和商務(wù)部門

D.外貿(mào)部和國家發(fā)展改革委

【答案】：A93、按照客戶獲取收益方式的不同，理財計劃可以分為（）。

A.保本浮動收益理財計劃和非保本浮動收益理財計劃

B.固定利率理財計劃和浮動利率理財計劃

C.保證收益理財計劃和非保證收益理財計劃

D.保證收益理財計劃和保本浮動收益理財計劃

【答案】：C94、下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法錯誤的是()。

A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

B.T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣

D.LOI贖回申報單位為1份基金份額

【答案】：B95、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。

A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則

B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束

C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法的市場主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰

D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織

【答案】：D96、1998年基金管理公司在我國開始設(shè)立，（）在我國拉開了發(fā)展的序幕

A.基金行業(yè)

B.證券行業(yè)

C.券商行業(yè)

D.期貨行業(yè)

【答案】：A97、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤分配及虧損分擔(dān)的表述中，正確的是（）。

A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實繳資本分配、分擔(dān)

B.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理

C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)

D.所有投資者平均分配、分擔(dān)

【答案】：B98、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存（）年。

A.3

B.10

C.5

D.20

【答案】：C99、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B100、股權(quán)投資基金管理人開展業(yè)務(wù)外包的，應(yīng)根據(jù)（）原則制定業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定外包活動范圍。

A.審慎經(jīng)營

B.成本效益

C.執(zhí)行有效

D.相互制約

【答案】：A101、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）的除外。

A.5年

B.1年

C.3年

D.6個月

【答案】：D102、利潤表的構(gòu)成部分不包括（）。

A.營業(yè)收入

B.利潤

C.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用

D.營業(yè)費用

【答案】：D103、(2017年)基金業(yè)協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進(jìn)行（）管理。

A.登記；登記

B.登記：備案

C.備案；登記

D.備案；備案

【答案】：B104、下列關(guān)于收取增值費的說法，錯誤的是（）。

A.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費

B.收取增值費應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)

D.增值服務(wù)費不單獨繳納，應(yīng)從申購（認(rèn)購）資金中扣除

【答案】：D105、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】：B106、關(guān)于同業(yè)拆借，下列說法錯誤的是()。

A.對整個市場來說，同業(yè)拆借市場是對短期流動性最敏感的市場

B.同業(yè)拆借利率作為市場的基準(zhǔn)利率，是衡量市場流動性的重要指標(biāo)

C.同業(yè)拆借市場是有形的交易市場

D.英國倫敦的銀行間同業(yè)拆借市場是世界上規(guī)模最大的同業(yè)拆借市場之一

【答案】：C107、基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C108、基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍是()。

A.僅負(fù)責(zé)基金投資運作的所有環(huán)節(jié)

B.僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

C.僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

D.基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【答案】：D109、保本基金的投資目標(biāo)是（）。

A.獲得盡可能高的回報

B.獲得市場平均收益

C.使投資風(fēng)險盡可能低

D.在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報

【答案】：D110、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

A.0.50%

B.1%

C.0.75%

D.1.50%

【答案】：C111、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說法錯誤的是（）

A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同

B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場之間的橋梁

C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致

D.行業(yè)自律是對正腑監(jiān)管的積極補(bǔ)充

【答案】：A112、我國對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴(yán)格的要求，具體包括：（）

A.I、II、III、IV、V

B.II、III、IV、V

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV、V

【答案】：C113、基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的投資基本要素

B.基金的運作方式

C.當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

D.基金的持有人結(jié)構(gòu)

【答案】：D114、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）

A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.協(xié)議收購、對價償還、股份回購等

D.大宗交易轉(zhuǎn)讓和小額轉(zhuǎn)讓

【答案】：A115、關(guān)于非系統(tǒng)性風(fēng)險，以下表述錯誤的是()

A.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相反的

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險也可稱作個體風(fēng)險

C.負(fù)面新聞可能會導(dǎo)致投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險增加

D.投資組合中的資產(chǎn)數(shù)量越多，非系統(tǒng)性風(fēng)險越小，直至接近于零

【答案】：A116、（2016年真題）下列（）不是認(rèn)購ETF份額的投資者采用的方式。

A.份額認(rèn)購

B.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

C.場外現(xiàn)金認(rèn)購

D.證券認(rèn)購

【答案】：A117、在金融衍生工具中，遠(yuǎn)期合約的最大功能是（）。

A.轉(zhuǎn)移風(fēng)險

B.方便交易

C.增加交易量

D.增加收益

【答案】：A118、而言，中國企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)要是指（）。

A.發(fā)展改革部門和外匯局

B.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門

C.外匯局和商務(wù)部門

D.工商部門和商務(wù)部門

【答案】：B119、（2016年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A120、（2020年真題）A公募基金管理公司擬對旗下的定期開放混合型C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開放式FOF（基金中基金），其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計以及召集基金份額持有人大會等工作。

A.該次基金份額持有人大會審議事項需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2方同意方能通過

B.該次基金份額持有人大會可以采取通信方式

C.A公司應(yīng)至少提前60日公告本次基金份額持有人大會審議事項

D.該次基金份額持有人大會應(yīng)有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開

【答案】：B121、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的（）財務(wù)報告。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ

【答案】：D122、相對于實質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上（）。

A.風(fēng)險共擔(dān)

B.買者自慎

C.收益共享

D.買者自負(fù)

【答案】：B123、以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

【答案】：C124、(2016年)關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。

A.當(dāng)日股票價格會受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風(fēng)險較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險相對較小、收益相對穩(wěn)定

C.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金不止一個價格

D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對股票基金進(jìn)行分類

【答案】：C125、（）《信托法》正式施行。

A.2001年9月1日

B.2001年11月1日

C.2001年12月1日

D.2001年10月1日

【答案】：D126、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C127、（2016年真題）證券投資基金的基金財產(chǎn)不能用于投資（）。

A.房地產(chǎn)

B.上市交易的債券

C.上市交易的股票

D.證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種

【答案】：A128、（）是一個（）風(fēng)險指標(biāo)。

A.波動率；絕對

B.波動率；相對

C.跟蹤誤差；絕對

D.跟蹤誤差；相對

【答案】：A129、某股權(quán)投資基金A于2011年7月投資了B公司，投資協(xié)議中包含保密條款且保密期限為5年，B公司與2016年1月提交了IPO申請，下述哪一項行為可能違反了雙方約定的保密義務(wù)（）。

A.2016年6月基金向其基金潛在出資人介紹了B公司的IPO進(jìn)展

B.2015年2月基金A向公司保薦機(jī)構(gòu)提供了基金出資人相關(guān)信息

C.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近3年業(yè)務(wù)發(fā)展概況

D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時的投資估值意見及投資協(xié)議

【答案】：D130、目前，我國股票型基金的認(rèn)購費率最高一般不超過（）。

A.1%

B.2%

C.3%

D.1.5%

【答案】：D131、基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時，禁止的行為包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B132、晨星資訊于（）首度公布了對中國基金的分類方法，并隨著市場的發(fā)展不斷細(xì)化與完善。

A.2003年3月

B.2004年3月

C.2005年3月

D.2006年3月

【答案】：B133、基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括（）。

A.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

C.堅決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范

D.積極參加基金職業(yè)道德實踐

【答案】：C134、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業(yè)務(wù)活動進(jìn)行目律管理。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A135、逐筆全額結(jié)算方式的主要特點不包括（）

A.交收期不早于T+1日

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不提供交收擔(dān)保

C.可以采用貨銀對付或純?nèi)^戶等

D.資金（證券）的足額以單筆交易

【答案】：A136、假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2006年3月8日，債券面值100元，該債券每半年付息，2016年3月8日每份債券收到本金和利息共計102.1元。則該債券的期限為______，票面利率為______。（）

A.9年期；4.2%

B.9年期；2.1%

C.10年期；4.2%

D.10年期；2.1%

【答案】：D137、滬深300股指期貨合約交易單位為每點（）元。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：C138、關(guān)于“基金產(chǎn)品風(fēng)險與基金投資人風(fēng)險承受能力匹配”的表述，以下錯誤的是（）。

A.基金產(chǎn)品風(fēng)險超越基金投資人風(fēng)險承受能力的情況定義為風(fēng)險不匹配

B.禁止基金銷售機(jī)構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售風(fēng)險不匹配的基金產(chǎn)品

C.在銷售過程中基金產(chǎn)品風(fēng)險和基金投資人風(fēng)險承受能力需進(jìn)行匹配檢驗

D.投資人不能認(rèn)購或申購風(fēng)險超越自己風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品

【答案】：D139、下列關(guān)于美國存托憑證的說法，錯誤的是（）。

A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大

D.美國存托憑證是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證

【答案】：C140、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。

A.鋼鐵

B.銅

C.鉛

D.動力煤

【答案】：D141、當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起()內(nèi)就此事項進(jìn)行臨時報告。

A.當(dāng)日

B.2日

C.3日

D.7日

【答案】：B142、基金會計的會計核算主體是（）

A.基金管理公司

B.證券投資基金

C.基金管理公司的經(jīng)營活動

D.基金托管人

【答案】：B143、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金定期報告編寫要求的是（）。

A.準(zhǔn)確性

B.完整性

C.及時性

D.前瞻性

【答案】：B144、基金管理人的研究業(yè)務(wù)控制包含（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D145、下列不是基金業(yè)績評價應(yīng)考慮的因素是（）。

A.基金管理規(guī)模

B.時間區(qū)間

C.基金業(yè)業(yè)績賠償

D.綜合考慮風(fēng)險和收益

【答案】：C146、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說法正確的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持

B.政府弓I導(dǎo)基金鼓勵創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)

C.政府弓I導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司

D.政府引導(dǎo)基金按市場化方式運作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：D147、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)完成相應(yīng)的審計和法律調(diào)查工作后，項目小組復(fù)核（）等文件

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：A148、()通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金自律組織

C.基金評價機(jī)構(gòu)

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：A149、(2017年)可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。

A.境外依法設(shè)立的對沖基金

B.境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金

C.資產(chǎn)支持專項計劃

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B150、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）。

A.90天

B.180天

C.365天

D.397天

【答案】：A151、(2016年)下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。

A.遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

B.申報價格最小變動單位為0.0001元人民幣

C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份

D.實行T+1交收制度

【答案】：B152、根據(jù)合規(guī)管理的要求，基金公司在日常業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B153、各類股權(quán)投資基金募集完畢后的（）個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案。

A.10

B.20

C.30

D.15

【答案】：B154、關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。

A.開放式基金成為主流產(chǎn)品

B.基金行業(yè)分散趨勢突出

C.快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高

D.基金市場競爭加劇

【答案】：B155、詹森α與特雷諾指標(biāo)—樣，假定投資組合充分分散化，即投資組合的風(fēng)險僅為（），用β系數(shù)衡量。

A.全部風(fēng)險

B.不可控制風(fēng)險

C.系統(tǒng)性風(fēng)險

D.股票市場風(fēng)險

【答案】：C156、基金上市交易公告書的編制主體是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金托管人與基金管理人

D.基金份額持有人

【答案】：A157、基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視臺、電臺、報刊等媒體，向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸投資理念是客戶服務(wù)方式中的()。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B.郵寄服務(wù)

C.電話服務(wù)中心

D.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

【答案】：D158、封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。

A.投資本人

B.基金管理人

C.基金發(fā)售人

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：B159、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。

A.不同、2年

B.不同、3年

C.同一、3年

D.同一、2年

【答案】：C160、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃應(yīng)當(dāng)滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者

B.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者

C.社會保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者

【答案】：D161、(2017年)下列基金持有人大會的審議事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2／3以上通過方能作出決議的事項是（）。

A.提高股票最低持倉比例限制

B.提前終止基金合同

C.將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應(yīng)的增加投資策略描述

D.調(diào)整可投債務(wù)的評級標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B162、關(guān)于投資組合管理的基本流程，以下表述錯誤的是（）。

A.投資規(guī)劃的首要任務(wù)就是建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

B.投資管理過程是一個動態(tài)反饋的循環(huán)過程

C.投資管理的目標(biāo)是使投資者在獲得一定收益水平的同時承擔(dān)最低的風(fēng)險

D.投資管理的目標(biāo)是在投資者可接受的風(fēng)險水平內(nèi)使其獲得最大的收益

【答案】：A163、LOF基金份額的申購、贖回采用（）原則通過。

A.份額申購、金額贖回

B.金額申購、份額贖回

C.金額申購、金額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：B164、根據(jù)A公司2015年的財務(wù)數(shù)據(jù)，其總資產(chǎn)為10億元，總負(fù)債為6億元，銷售凈利潤為1億元，則A公司2015的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.10%

B.25%

C.12.5%

D.16.7%

【答案】：B165、關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括（）

A.謹(jǐn)慎性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.及時性原則

D.真實性原則

【答案】：A166、私募股權(quán)投資基金，以下關(guān)于有限合伙制中的普通合伙人說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C167、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A168、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。

A.中國證監(jiān)

B.國家發(fā)改委

C.行業(yè)監(jiān)管

D.基金制度

【答案】：C169、下面哪一類投資者屬于QFII投資者（）。

A.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)職業(yè)投資者

C.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者

D.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外職資者

【答案】：C170、QDII基金不能（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D171、（2017年真題）關(guān)于對操縱市場行為的理解，下列行為屬于操縱市場的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C172、關(guān)于創(chuàng)投基金與并購基金的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）

A.創(chuàng)投基金通常不使用杠桿；并購基金通常使用杠桿

B.創(chuàng)投基金采取參股投資；并購基金采取控股投資

C.創(chuàng)投基金只投資早期企業(yè)；并購基金只投資成熟企業(yè)

D.創(chuàng)投基金投后重點是增值服務(wù)；并購基金投后重點是企業(yè)重整

【答案】：C173、（）負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。

A.工商管理局

B.發(fā)改委

C.中國證監(jiān)會

D.國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：D174、股票的（）又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。

A.清算價值

B.賬面價值

C.票面價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B175、(2016年)下列哪一項不屬于監(jiān)事會的職權(quán)（）

A.檢查公司的財務(wù)

B.提議召開臨時股東會

C.編制年度報告

D.列席董事會會議

【答案】：C176、以下不屬于基金法定信息披露范疇的是（）。

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說明書

C.基金投資預(yù)測說明書

D.基金合同

【答案】：C177、下列表述中，不屬于現(xiàn)金流量表特點的是()。

A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因

B.評價企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力

C.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量、評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.反映公司資產(chǎn)負(fù)債平衡關(guān)系

【答案】：D178、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。

A.投資者信任

B.基金職業(yè)道德觀念教育

C.基金監(jiān)管法規(guī)

D.職業(yè)道德素養(yǎng)

【答案】：B179、（2021年真題）關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）

A.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理

B.通過約定詳細(xì)的信息報送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的主要方式

C.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲得信息

D.為了了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實地考察

【答案】：B180、股權(quán)投資基金的分配通常采用（）

A.基金管理人的業(yè)績報酬

B.瀑布式的收益分配體系

C.門檻收益率

D.回?fù)軝C(jī)制

【答案】：B181、下列屬于UCITS基金投資品種的是（）。

A.銀行存款

B.指數(shù)基金

C.貨幣市場工具

D.以上選項都正確

【答案】：D182、我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，擁有的權(quán)利不包括（）。

A.基金財產(chǎn)的所有權(quán)

B.剩余基金財產(chǎn)的分配權(quán)

C.基金份額持有人大會的表決權(quán)

D.基金份額的依法轉(zhuǎn)讓權(quán)

【答案】：A183、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问剑i基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

A.公益組織

B.商業(yè)機(jī)構(gòu)

C.政府監(jiān)管

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：D184、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

A.四月底

B.二月底

C.三月底

D.一月底

【答案】：A185、（2019年真題）關(guān)于競業(yè)禁止條款，表達(dá)正確的是（）。

A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)

B.競業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益，對目標(biāo)公司的利益則有一定損害

C.競業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競爭力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職

D.競業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對員工離職后的行為沒有約束作用

【答案】：C186、基金投資者關(guān)系管理的主體是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金發(fā)起人

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：D187、目前對基金管理公司治理的目標(biāo)、原則、結(jié)構(gòu)有明確的規(guī)定的幾部法規(guī)文件是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A188、（）是開展基金一切活動的中心。

A.基金管理人

B.基金受托人

C.基金投資人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C189、以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類可以根據(jù)的專業(yè)投資者的因素的是（）。

A.業(yè)務(wù)資格

B.誠信狀況

C.投資實力

D.投資經(jīng)歷

【答案】：B190、股權(quán)投資基金的跨境投資包括在中國（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為,以及中國（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為。

A.境外、境內(nèi)、境內(nèi)、境外

B.境外、境內(nèi)、境外、境內(nèi)

C.境內(nèi)、境外、境內(nèi)、境外

D.境內(nèi)、境外、境外、境外

【答案】：A191、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

A.基金資產(chǎn)清算

B.基金凈資產(chǎn)估值

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金負(fù)債清算

【答案】：C192、（）雖然計算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計算VaR值方法。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛模擬法

D.線性回歸模擬法

【答案】：C193、某公司融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為50000股，前輪投資者以每股5元的價格購買了10000股，后輪投資者以每股3元的價格購買了10000股，在加權(quán)平均條款下，經(jīng)反稀釋條款，前輪投資者適用的每股價格為（）元。

A.4.17

B.5

C.4.71

D.5.36

【答案】：C194、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的基金。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D195、關(guān)于股權(quán)投資基金清算階段律師提供的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。

A.協(xié)助確定清算主體

B.協(xié)助清算主體制訂清算方案

C.協(xié)助實施清算方案

D.對清算人出具的清算報告進(jìn)行審慎性審核

【答案】：D196、基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是（）。

A.通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場價格

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量

C.按照相關(guān)規(guī)定，正常交易

D.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量

【答案】：C197、對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管的主體是（）。

A.中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部

B.分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局

C.母機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局

D.以上都是

【答案】：B198、當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時,當(dāng)日接受贖回比例不得低于（）

A.基金總份額10%

B.基金總份額5%

C.當(dāng)日基金總份額

D.基金總份額

【答案】：A199、清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

A.2/3，15

B.1/3，15

C.2/3，20

D.1/2，15

【答案】：D200、基金管理人最終獲得的分配款為（）

A.0.41億元

B.0.44億元

C.0.60億元

D.1.20億元

【答案】：B201、我國基金管理人進(jìn)行基金的募集，必須向（）提交相關(guān)文件。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：A202、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。

A.0.75%；75%

B.0.75%；50%

C.0.5%；50%

D.0.5%；75%

【答案】：D203、關(guān)于普通股的表述錯誤的是（）

A.普通股一般具有表決權(quán)

B.普通股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性

C.普通股的股利是變動的

D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票

【答案】：B204、（2018年真題）關(guān)于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因,表述錯誤的是（）

A.財務(wù)投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理

B.信息不對稱

C.投資人通常不參加股東會

D.外部性較強(qiáng)

【答案】：C205、（2018年真題）對于投資后管理，以下描述正確的是（）。

A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實施良好的投資后管理

B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務(wù)兩大類

C.投資后管理可以清除項目投資風(fēng)險，保證投資增值

D.在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間

【答案】：B206、（2017年真題）股權(quán)投資基金的特點是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D207、通過主動自我介紹與陌生人認(rèn)識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法叫做（）

A.介紹法

B.緣故法

C.聯(lián)系法

D.陌生拜訪法

【答案】：D208、基金跟蹤與評價的核心是（）。

A.對銷售業(yè)績的維護(hù)

B.對客戶關(guān)系的維護(hù)

C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

D.對客戶收益的維護(hù)

【答案】：C209、另類投資的優(yōu)點主要有提高收益和（）。

A.分散風(fēng)險

B.保障收益

C.降低成本

D.提高投資效率

【答案】：A210、（2020年真題）回售權(quán)條款帶來的股東權(quán)利是（）。

A.當(dāng)企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時，應(yīng)事先獲得投資人同意

B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人購買

C.當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)

D.被投資企業(yè)清算時，投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購買價格的回報

【答案】：C211、資產(chǎn)負(fù)債表的報告時點通常不包括()。

A.月末

B.會計季末

C.半年末

D.會計年末

【答案】：A212、常用來作為平均收益率的無偏估計的指標(biāo)是（）。

A.簡單收益率

B.時間加權(quán)收益率

C.算術(shù)平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：C213、下列關(guān)于基金風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。

A.混合基金的投資風(fēng)險高于債券基金的投資風(fēng)險，小于股票基金的投資風(fēng)險

B.對指數(shù)基金的管理主要體現(xiàn)在對基礎(chǔ)指數(shù)的選擇和對指數(shù)的嚴(yán)格跟蹤，可以利用跟蹤誤差對其風(fēng)險進(jìn)行衡量

C.保本基金不能投資于股票

D.QDII基金特別存在的風(fēng)險是外匯風(fēng)險和特定市場風(fēng)險等

【答案】：C214、公司內(nèi)部控制的核心是()。

A.明確責(zé)任

B.權(quán)力制衡

C.風(fēng)險控制

D.嚴(yán)格授權(quán)

【答案】：C215、流動比率的公式為（）。

A.負(fù)債/資產(chǎn)

B.資產(chǎn)/負(fù)債

C.流動負(fù)債/流動資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)/流動負(fù)債

【答案】：D216、某股權(quán)投資管理人及時識別，分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，并合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是()

A.風(fēng)險評估

B.控制活動

C.內(nèi)部環(huán)境

D.內(nèi)部監(jiān)督

【答案】：A217、股權(quán)投資基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)（）的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。

A.1次

B.2次

C.3次

D.5次

【答案】：B218、（2018年真題）下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C219、目前,在我國的證券投資基金估值中,通常按照（）對上市流通的有價證券進(jìn)行估值。

A.開盤價

B.市價

C.公允價值

D.交易價格

【答案】：B220、（2016年真題）下列基金種類中，具有最低風(fēng)險的是（）。

A.債券基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B221、崗位責(zé)任原則的關(guān)鍵因素是（）。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.責(zé)任和權(quán)力

C.崗位和權(quán)利

D.職責(zé)和權(quán)限

【答案】：B222、關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是（）。

A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

【答案】：C223、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說法，錯誤的是（）。

A.我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量

B.如果一個隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量

C.如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量

D.我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量

【答案】：D224、目前,我國（）開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。

A.中國證監(jiān)登記結(jié)算公司

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.基金管理人指定的證券公司

【答案】：C225、(2016年)基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括（）。

A.申請報告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議

D.招募說明書草案

【答案】：C226、SBIC指的是（）

A.美國研究與發(fā)展公司

B.美國小企業(yè)管理局

C.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會

D.小企業(yè)投資公司計劃

【答案】：D227、"利滾利"所指的計算公式為（）。

A.單利或復(fù)利

B.單利

C.復(fù)利

D.單利和復(fù)利

【答案】：C228、現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達(dá)成后在（）交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

A.當(dāng)天

B.1個

C.2個

D.5個

【答案】：C229、關(guān)于清算的說法，錯誤的是()

A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)

B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)

C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的進(jìn)行

D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行

【答案】：C230、根據(jù)基金銷售適用性要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對基金投資人的調(diào)查制度，制定科學(xué)合理的調(diào)查方法和清晰有效的作業(yè)流程，對基金投資人的（）進(jìn)行調(diào)查和評價。

A.投資經(jīng)驗

B.資金來源情況

C.風(fēng)險承受能力

D.資產(chǎn)配置情況

【答案】：C231、資本資產(chǎn)定價模型認(rèn)為，投資者想要獲得更高的報酬，就必須承擔(dān)更高的風(fēng)險，此處風(fēng)險指的是（）。

A.系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險

C.系統(tǒng)性風(fēng)險

D.系統(tǒng)性風(fēng)險減去非系統(tǒng)性風(fēng)險后的額外風(fēng)險

【答案】：C232、(2016年)基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時，禁止的行為包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B233、(2017年)關(guān)于投資者教育工作的要求，下列表述正確的是（）。

A.投資者教育應(yīng)當(dāng)與本公司提供的具體產(chǎn)品和服務(wù)有機(jī)結(jié)合

B.投資者教育應(yīng)當(dāng)采用監(jiān)管部門統(tǒng)一要求的模式

C.投資者教育應(yīng)當(dāng)納入本公司各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.投資者教育應(yīng)當(dāng)遵守廣泛適用的投資者教育計劃

【答案】：C234、杠桿收購基金構(gòu)建財務(wù)模型的目的不包括（）。

A.評估交易融資結(jié)構(gòu)

B.測算投資回報

C.估值

D.回避風(fēng)險

【答案】：D235、（2020年真題）甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為（）。

A.總資產(chǎn)不低于3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于300萬元

C.總資產(chǎn)不低于1000萬元

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元

【答案】：D236、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。

A.核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上，份額持有人不少于200人

B.注冊規(guī)模的80％以上，份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的

C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人

D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

【答案】：B237、下列沒有權(quán)利召開基金份額持有人大會的是（）。

A.基金托管人

B.基金審計機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人

【答案】：B238、我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C239、股權(quán)投資基金二手資料獲取的途徑不包括（）。

A.通過查看內(nèi)部信息

B.通過現(xiàn)場調(diào)查

C.通過網(wǎng)絡(luò)

D.通過研究機(jī)構(gòu)

【答案】：B240、區(qū)域性股權(quán)交易市場，俗稱"四板"。下列關(guān)于"四板"說法錯誤的是（）。

A.屬于場內(nèi)交易市場

B.接受省級人民政府監(jiān)管

C.月艮務(wù)于所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)

D.主要為中小微企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)

【答案】：A241、（2016年真題）向特定對象募集資金累計超過（）人稱為公開募集基金。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D242、按投資市場的不同，股票型基金的分類不包括（）。

A.國內(nèi)股票型基金

B.國外股票型基金

C.歐洲股票基金

D.全球股票型基金

【答案】：C243、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。

A.備用金

B.賬戶存款

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.法定準(zhǔn)備金

【答案】：C244、()全面負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察稽核。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.督察長

D.基金高級經(jīng)理

【答案】：C245、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中，對于在預(yù)測期之后目標(biāo)公司的價值，也就是終值（TV），可以采用（）進(jìn)行估算。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A246、基金運行期間，季度信息披露的時間為每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D247、我國的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產(chǎn)品。

A.上海黃金交易所

B.天津貴金屬交易所

C.香港金銀貿(mào)易場

D.上海證券交易所

【答案】：A248、關(guān)于公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯誤的是()

A.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理

B.業(yè)務(wù)明晰，具有持續(xù)經(jīng)營能力

C.公司進(jìn)行了股改的，存續(xù)期從股改確認(rèn)完成時計算

D.公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年

【答案】：C249、B證券公司前員工李某，多次利用自己掌握的計算機(jī)知識，破解密碼登入A基金公司的信息系統(tǒng)，非法侵入高管賬號，獲取員工通訊錄、客戶信息和公募基金組合持倉部分信息。監(jiān)管部門核查，發(fā)現(xiàn)如下事實:A基金公司已設(shè)立信息技術(shù)委員會和信息技術(shù)部，人員經(jīng)驗豐富。A基金公司允許員工以六位數(shù)字為密碼并每年強(qiáng)制更新一次。每年開展防攻擊防滲透演練，但未發(fā)現(xiàn)異常。A基金公司發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)外泄事件發(fā)生后，未第一時間報案或向公司所在地的監(jiān)管部門派出機(jī)構(gòu)報告。李某獲取信息后，對外出售客戶信息。并根據(jù)公募基金投資信息以父母證券賬戶買入部分股票。

A.加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)密碼管控，增加檢查頻次

B.提高信息安全，防范數(shù)據(jù)的不當(dāng)外泄

C.通過信息技術(shù)手段適當(dāng)減少內(nèi)部控制覆蓋的范圍，以提高內(nèi)部控制的有效性

D.通過信息系統(tǒng)流程固化，促進(jìn)業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性

【答案】：C250、如果證券a與b之間的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a與c之間的相關(guān)系數(shù)為－0.75，則兩組之間相關(guān)性強(qiáng)弱關(guān)系為()。

A.a與c相關(guān)性較強(qiáng)

B.無法比較

C.相關(guān)性強(qiáng)弱相等

D.a與b相關(guān)性較強(qiáng)

【答案】：A251、（2017年真題）在選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時，基金管理人一般不作為重點關(guān)注內(nèi)容的是（）。

A.服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員儲備

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)對基金收益率的承諾

C.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否具有類似服務(wù)的經(jīng)驗

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否有效執(zhí)行了信息隔離

【答案】：B252、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價，認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市

C.通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，進(jìn)而實現(xiàn)間接上市

D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進(jìn)而實現(xiàn)間接上市

【答案】：A253、避免非法集資的有效方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D254、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少要（）個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B255、以下體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。

A.督察長應(yīng)對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見

B.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費用由公司承擔(dān)

C.督察長有權(quán)參加或列席公司經(jīng)營決策會議

D.督察長不得從事基金的銷售相關(guān)工作

【答案】：B256、證券交易所屬于基金的（）。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.份額登記機(jī)