2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、從發(fā)展趨勢(shì)來看，金融市場(chǎng)將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。

A.間接投資；直接投資

B.直接投資；間接投資

C.間接融資；直接融資

D.直接融資；間接融資

【答案】：C2、下列股票估值方法中，不屬于相對(duì)價(jià)值法的是（）。

A.市盈率模型

B.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

C.經(jīng)濟(jì)附加值模型

D.市銷率模型

【答案】：C3、目前，我國(guó)的證券投資基金均為（）。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】：A4、基金管理公司的研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立（），向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。

A.投資組合

B.股票池

C.市場(chǎng)組合

D.股票分析模型

【答案】：B5、下列屬于律師事務(wù)所在股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出階段提供的服務(wù)的是（）。

A.協(xié)助基金管理人起草或查閱與基金投資有關(guān)的法律文件

B.對(duì)清算人出具的清算報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審核

C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核

D.起草相關(guān)法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

【答案】：D6、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。

A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》

B.《證券法》

C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

【答案】：B7、短期融資券由（）承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行，通過市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

A.中國(guó)人民銀行

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

【答案】：C8、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A9、以下選項(xiàng)中，對(duì)于私募基金合格投資者表述正確的是（）。

A.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查

B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，且基金份額轉(zhuǎn)讓后的投資者人數(shù)應(yīng)不超過100人

C.私募基金的合格投資者累計(jì)不得超過100人

D.在私募基金管理人當(dāng)中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資者

【答案】：D10、基金銷售人員陳述基金的過往業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)（）。

A.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處

B.不片面夸大過往業(yè)績(jī)

C.不預(yù)測(cè)未來業(yè)績(jī)

D.以上都是

【答案】：D11、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）

A.有利于投資人參與基金投資的具體投資決策

B.能夠杜絕信息濫用

C.有利于投資者的價(jià)值判斷

D.有利于投資人取得良好的收益

【答案】：C12、以下哪項(xiàng)不是投資機(jī)構(gòu)通常采取與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行溝通接觸的方式？

A.電話

B.郵件

C.會(huì)面

D.到企業(yè)實(shí)地考察

【答案】：B13、相對(duì)估值法中，（）倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值相對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。

A.市盈率

B.市凈率

C.市銷率

D.企業(yè)價(jià)值／息稅折舊攤銷前利潤(rùn)

【答案】：B14、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)不正確的表述是（）。

A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，管理人和托管人都不召開時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告

D.對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明

【答案】：B15、以下不屬于分級(jí)基金典型風(fēng)險(xiǎn)類型的是（）。

A.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

B.影子價(jià)格偏離風(fēng)險(xiǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)

D.杠桿變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B16、投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日開始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T+4

【答案】：A17、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的（）。

A.法律法規(guī)知識(shí)

B.專業(yè)知識(shí)

C.專業(yè)技能

D.以上都是

【答案】：D18、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C19、與其他指數(shù)基金一祥，（）會(huì)不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

【答案】：A20、關(guān)于基金日常估值程序，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

B.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核

C.基金份額凈值的最終結(jié)果由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)外公告

D.基金日常估值的基金管理人進(jìn)行

【答案】：C21、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）

A.普通股

B.可轉(zhuǎn)化債券

C.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

D.以上都是

【答案】：D22、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間()個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【答案】：D23、(2017年)下列從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，屬于調(diào)節(jié)基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)關(guān)系的是（）。

A.專業(yè)審慎

B.忠誠(chéng)盡責(zé)

C.守法合規(guī)

D.客戶至上

【答案】：B24、基金宣傳推介材料的語(yǔ)言表述在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下不得使用（）等表述。

A.首只

B.最大

C.唯一

D.以上都是

【答案】：D25、關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.營(yíng)銷人員應(yīng)廣泛了解和掌握相關(guān)基金知識(shí)和投資工具

B.應(yīng)遵守基金銷售的相關(guān)規(guī)定

C.對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行收益承諾

D.基金營(yíng)銷應(yīng)提供持續(xù)的服務(wù)

【答案】：C26、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目后，主要采取的退出機(jī)制有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A27、杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B28、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)直接提供服務(wù)和業(yè)務(wù)的對(duì)象是（）。

A.基金管理人

B.個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.被投資方

【答案】：A29、基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)的高管

B.督察長(zhǎng)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.以上都是

【答案】：D30、證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)固定

B.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

C.收益穩(wěn)定

D.強(qiáng)化監(jiān)管

【答案】：B31、已知某基金的5年間的每年收益率分別為：3％，2％，－3％，4％，3％，市場(chǎng)無風(fēng)險(xiǎn)收益率恒定為：3％。那么該基金的下行標(biāo)準(zhǔn)差最接近（）。

A.6.08％

B.5.60％

C.3.05％

D.2.80％

【答案】：A32、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項(xiàng)條款（）。

A.也性條款

B.保護(hù)性條款

C.保密條款

D.競(jìng)業(yè)禁止條款

【答案】：D33、關(guān)于基金、股票與債券的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C34、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.發(fā)放紅利

B.建立并保管基金投資者名冊(cè)

C.負(fù)責(zé)基金份額登記

D.保管基金資產(chǎn)

【答案】：D35、(2016年)基金投資涉及投資者的身份、地位及財(cái)富等個(gè)人信息，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的（）。

A.專業(yè)規(guī)范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶至上

【答案】：C36、公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)，行使對(duì)基金公司的重大事項(xiàng)決策權(quán)。

A.股東大會(huì)

B.基金經(jīng)理

C.監(jiān)事會(huì)

D.基金托管人

【答案】：A37、下列屬于指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)交易原則的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B38、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。

A.基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金投資者

D.承銷團(tuán)

【答案】：A39、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期利潤(rùn)的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。

A.11％

B.10％

C.20％

D.15％

【答案】：A40、（2019年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B41、估值委員會(huì)定期會(huì)議（）召開一次。

A.每周

B.每個(gè)月

C.每季度

D.每半年

【答案】：C42、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。

A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性

【答案】：B43、關(guān)于凸性說法不正確的是（）。

A.凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

B.凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

C.凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

D.大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

【答案】：A44、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)不包括（）.

A.美國(guó)占居主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場(chǎng)竟?fàn)幖觿。袠I(yè)集中趨勢(shì)突出

D.基金資產(chǎn)的資全來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B45、從（）起，對(duì)證券交易印花稅實(shí)行單向征收。

A.2007年6月5日

B.2008年6月5日

C.2008年9月19日

D.2009年9月19日

【答案】：C46、（）是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。

A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

C.中小板

D.主板

【答案】：A47、一般來說，其他條件相同的情況下，流動(dòng)性較強(qiáng)的債券的收益率()。

A.無法判斷

B.較低

C.沒有差異

D.較高

【答案】：B48、下列股權(quán)投資基金，沒有按組織形式劃分的是（）。

A.公司型基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.合伙型基金

D.契約型基金

【答案】：B49、（2017年真題）創(chuàng)投國(guó)十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期性、市場(chǎng)化合作機(jī)制。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A50、對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，()。

A.在基金投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金后告知基金投資人

B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保

C.要求基金投資人在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)

D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C51、（）的目的在于保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。

A.持續(xù)學(xué)習(xí)

B.持證上崗

C.守法合規(guī)

D.誠(chéng)實(shí)守信

【答案】：B52、關(guān)于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因，表述錯(cuò)誤的是（）

A.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理

B.信息不對(duì)稱

C.投資人通常不參加股東會(huì)

D.外部性較強(qiáng)

【答案】：C53、開放式基金的發(fā)售基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關(guān)文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A54、投資者關(guān)系管理是（）的戰(zhàn)略管理職責(zé)。通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對(duì)基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)

【答案】：A55、收盤自動(dòng)匹配成交是指在每個(gè)收盤日（）將盤中價(jià)格相同、交易方向相反的交易對(duì)手自動(dòng)撮合。

A.14：00

B.15：00

C.15：30

D.16：00

【答案】：B56、(2017年)下列事項(xiàng)中，可以通過加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制來解決的是（）。

A.基金業(yè)績(jī)不佳

B.基金規(guī)模下降

C.基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”

D.基金公司員工離職

【答案】：C57、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B58、()用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度，可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率。

A.流動(dòng)性

B.財(cái)務(wù)杠桿

C.營(yíng)運(yùn)效率

D.盈利能力

【答案】：C59、下列關(guān)于基金從業(yè)人員關(guān)于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益

B.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動(dòng)

C.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

D.暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

【答案】：D60、未來我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將轉(zhuǎn)向（）。

A.要素驅(qū)動(dòng)

B.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

C.管理驅(qū)動(dòng)

D.以上都不是

【答案】：B61、下列關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金的描述錯(cuò)誤的是（）。

A.在交易所上市交易

B.基金份額不可變

C.ETF最早產(chǎn)生于加拿大

D.一般采用被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)

【答案】：B62、（2020年真題）關(guān)于基金管理公司董事會(huì)應(yīng)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見

B.授權(quán)下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)

C.組織實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

D.制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

【答案】：C63、PE常用的估值方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C64、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行

B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易

C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時(shí)，也可以給中國(guó)現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進(jìn)行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道

D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對(duì)象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施

【答案】：D65、私募股權(quán)合伙企業(yè)的生命周期通常為（）左右。

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

【答案】：C66、基金是一種（）。

A.所有權(quán)憑證

B.信用憑證

C.債權(quán)憑證

D.受益憑證

【答案】：D67、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金應(yīng)納稅所得額的說法中，正確的是（）。

A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補(bǔ)貼、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損的余額

B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除后的余額

C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額

D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的上一年度虧損后的余額

【答案】：C68、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.委托服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理時(shí)，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除

B.股權(quán)投資基金銷售支付機(jī)構(gòu)破產(chǎn)時(shí)，股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金應(yīng)納人其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

C.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金

D.銷售結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)托管賬戶之前，屬于投資者合法財(cái)產(chǎn)

【答案】：B69、關(guān)于私募基金基金合同，以下表述正確的是（）。

A.法律規(guī)定私募基金合同的必備條款，有利于保護(hù)投資者利益

B.主要用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無關(guān)

C.為保護(hù)基金份額持有人利益，私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益

D.用于規(guī)范基金管理人和基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金托管人無關(guān)

【答案】：A70、關(guān)于ETF基金份額凈值的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.按規(guī)定通過托管人托管系統(tǒng)于次1個(gè)交易日（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）揭示

B.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）在管理人網(wǎng)站披露

C.按規(guī)定通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）揭示

D.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）在指定報(bào)刊披露

【答案】：A71、可以在銀行間債券交易市場(chǎng)開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人需經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)

【答案】：C72、以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用的是（）。

A.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B.提供各類投資機(jī)會(huì)

C.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

D.防范風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D73、（）是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的清算價(jià)值

C.股票的賬面價(jià)值

D.股票的內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B74、下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說法，不正確的是()。

A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，管理人和托管人都不召開時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告

D.對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明

【答案】：B75、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在選擇股權(quán)投資基金時(shí)，一般要考察其投資理念、管理團(tuán)隊(duì)、獨(dú)特性等

B.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資

C.以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象

D.因規(guī)模優(yōu)勢(shì)原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高

【答案】：D76、(2016年)（）主要依賴于金融衍生產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。

A.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B.對(duì)沖投資策略

C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

D.浮動(dòng)比例投資組合保險(xiǎn)策略

【答案】：A77、(2017年)在我國(guó)，下列不屬于股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D78、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括（）。

A.久期

B.持股集中度

C.凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差

D.行業(yè)投資集中度

【答案】：A79、小明于2018年4月6日被聘為某貨幣市場(chǎng)基金的基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)所管理的貨幣市場(chǎng)基金的投資管理工作，在接受基金經(jīng)理任命后，小明管理該只貨幣市場(chǎng)基金以價(jià)格為96.1538元/張，買入某商業(yè)銀行貼現(xiàn)發(fā)行的票面為100元的債券共計(jì)100萬張，期限為1年。

A.期限為一年的AAA評(píng)級(jí)的銀行存款

B.期限為182天的債券回購(gòu)

C.剩余期限為3個(gè)月的AAA信用等級(jí)的公司債

D.以定期存款利率為基準(zhǔn)利本的浮動(dòng)利率國(guó)債，該國(guó)債還剩兩個(gè)利率調(diào)整期

【答案】：D80、基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金管理人和基金托管人

【答案】：C81、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)附加值模型

B.企業(yè)價(jià)值信數(shù)

C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

D.股利貼現(xiàn)模型

【答案】：B82、（2016年真題）封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（）元人民幣。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B83、對(duì)一個(gè)由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組成的投資組合，兩者的權(quán)重之和為（）。

A.0

B.0.5

C.1

D.100

【答案】：C84、基金的客戶服務(wù)方式不包括()。

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.公共關(guān)系

D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

【答案】：C85、(2017年)某投資者贖回開放式基金2萬份，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1％，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．10元，則基金可得凈贖回金額為（）元。

A.21800

B.20800

C.21780

D.19800

【答案】：C86、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，應(yīng)當(dāng)委托給獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金（）業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

A.管理

B.從業(yè)

C.募集

D.銷售

【答案】：D87、關(guān)于基金銷售方式的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.直銷方式是通過基金公司直屬的銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售，專業(yè)性弱

B.代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣

C.直銷方式的銷售網(wǎng)絡(luò)往往通過基金公司的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)鋪開，數(shù)量有限，推廣效果有限

D.以直銷方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營(yíng)銷成本

【答案】：A88、從基金投資人層面看，對(duì)來自公司型基金分配的股息、紅利所得，投資人是企業(yè)時(shí)，（）

A.按15%征收

B.按20%征收

C.按25%征收

D.免稅收入

【答案】：D89、下列不屬于普通股股東享有的基本權(quán)利的是（）

A.收益權(quán)

B.知情權(quán)

C.優(yōu)先分配股利權(quán)

D.表決權(quán)

【答案】：C90、在基金信息披露內(nèi)容方面，（）原則要求基金使用規(guī)范的語(yǔ)言及形式進(jìn)行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達(dá)方式的不當(dāng)而造成誤解。

A.真實(shí)性

B.完整性

C.易解性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：D91、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法自發(fā)布之日起施行。

A.2014年10月

B.2013年8月

C.2014年8月

D.2013年10月

【答案】：C92、基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件是（）。

A.基金凈值公告

B.年度報(bào)告

C.中期報(bào)告

D.投資組合報(bào)告

【答案】：B93、關(guān)于利率互換和貨幣互換的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.利率互換采用凈額支付的方式

B.貨幣互換中雙方要以不同貨幣支付利息及本金

C.貨幣互換是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按不同的利息計(jì)算方式分期向?qū)Ψ街Ц队蓭欧N相同的名義本金額所確定的利息

D.利率互換中互換雙方不交換本金

【答案】：C94、（2017年真題）下列關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.代銷機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時(shí)可以賺取銷售傭金

B.代銷機(jī)構(gòu)可以通過自己的電子商務(wù)平臺(tái)銷售基金

C.代銷機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品前需要與基金托管人簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議

D.代銷機(jī)構(gòu)可以提供基金份額凈值查詢等服務(wù)

【答案】：C95、某基金公司員工甲認(rèn)為，投資者保護(hù)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的一項(xiàng)重要工作，與基金管理公司沒有關(guān)系。員工乙認(rèn)為，投資者保護(hù)工作可以提高投資者素質(zhì)，因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對(duì)甲乙兩位員工的觀點(diǎn)，以下正確的是（）。

A.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

B.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

C.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

D.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)正確

【答案】：C96、(2017年)關(guān)于私募基金管理人的登記，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

B.申請(qǐng)登記期間登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征調(diào)意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

D.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

【答案】：A97、下列投資標(biāo)的不屬于貨幣基金投資范圍的是()

A.現(xiàn)金

B.剩余期限397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券

C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單

D.剩余期限1年以內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債

【答案】：D98、下列關(guān)于基金的分類說法錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金

B.根據(jù)投資理念可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

C.根據(jù)投資對(duì)象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金

D.根據(jù)運(yùn)作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金

【答案】：B99、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及（）嚴(yán)格保密。并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等。

A.宗教信仰

B.個(gè)人信息

C.職業(yè)操守

D.資金規(guī)模

【答案】：B100、體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括()

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C101、公司型基金的收入中，符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入。

A.利息收入

B.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入

C.提供勞務(wù)收入

D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益

【答案】：D102、在我國(guó)，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會(huì)有詳細(xì)約定。

A.基金成立公告

B.招募說明書

C.基金合同

D.基金份額上市交易公告書

【答案】：C103、合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要要素是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A104、(2016年)以下選項(xiàng)中，（）不是證券投資基金的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B105、國(guó)內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為（）

A.私人股權(quán)投資基金

B.私募投資基金

C.私人投資基金

D.私募股權(quán)投資基金

【答案】：A106、（2020年真題）股權(quán)投資基金擬對(duì)處于擴(kuò)張階段的某目標(biāo)企業(yè)開展業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，主要核查的內(nèi)容包括（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.III、IV、V

D.I、II、III、V

【答案】：C107、杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金來源有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D108、（）是基金管理人為了保護(hù)其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提髙經(jīng)營(yíng)管理效率，防止舞弊，控制風(fēng)險(xiǎn)等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。

A.內(nèi)部控制機(jī)制

B.內(nèi)部控制制度

C.內(nèi)部檢查制度

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

【答案】：B109、關(guān)于基金監(jiān)管的“三公原則”，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金市場(chǎng)必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開化

B.參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

D.監(jiān)管部門必須依法監(jiān)管

【答案】：D110、關(guān)于金融資產(chǎn)，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.金融資產(chǎn)具有較大的升值空間

B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

C.資金的供給者通過投資金融工具獲得各類金融資產(chǎn)

D.金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

【答案】：A111、下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理層人員，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)理層人員在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

C.經(jīng)理層人員不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

D.在單一股東情況下，經(jīng)理層人員可以接受股東或?qū)嶋H控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示

【答案】：D112、有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)（）普通合伙人

A.最多有2個(gè)

B.至少有2個(gè)

C.只能有1個(gè)

D.至少有1個(gè)

【答案】：D113、下列表述中，屬于私募基金的特征的是（）。

A.在信息披露、投資限制等方面沒有監(jiān)管要求，方式非常靈活

B.私募基金的法律形式均為有限合伙型

C.只能向特定投資者募集資金

D.對(duì)投資者的家庭財(cái)務(wù)水平有一定要求，對(duì)投資者能力沒有要求

【答案】：C114、(2017年)下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)的概念的說法中，正確的是（）。

A.投資者在開放期內(nèi)購(gòu)買某只基金份額的行為

B.投資者通過基金直銷渠道確認(rèn)購(gòu)買某只基金份額的行為

C.投資者首次購(gòu)買某只基金份額的行為

D.投資者在募集期內(nèi)購(gòu)買某只基金份額的行為

【答案】：D115、下列不屬于權(quán)益類證券的是（）。

A.股票

B.存托憑證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.國(guó)債

【答案】：D116、（）指某一特定時(shí)期內(nèi)在本國(guó)或本地區(qū)領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務(wù)的價(jià)值綜合，是衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)。

A.利率

B.匯率

C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

D.財(cái)政預(yù)算

【答案】：C117、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由基金管理人（）導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

A.經(jīng)營(yíng)

B.管理

C.外部事件

D.以上都是

【答案】：D118、普通基金凈值公告主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C119、（）是識(shí)別和預(yù)測(cè)行業(yè)動(dòng)態(tài)變化的重要且有效的途徑。

A.行業(yè)生命周期

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.景氣度調(diào)査

D.動(dòng)態(tài)分析

【答案】：C120、(2016年)以下選項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）。

A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者

B.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)持續(xù)向投資者營(yíng)銷

C.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明

D.基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇，穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌

【答案】：B121、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）。

A.張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易

B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

C.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令

D.張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤(rùn)大幅預(yù)增，超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票

【答案】：C122、()是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

A.系列基金

B.上市交易型開放式指數(shù)基金

C.保本基金

D.上市開放式基金

【答案】：D123、對(duì)于基金收益分配的分紅再投資方式，以下說法中錯(cuò)誤的是（）

A.分紅再投資是指將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)按一定比例折算為新的基金份額分配給投資者

B.封閉式基金不能采用分紅再投資方式分配收益

C.若基金份額持有人事先沒有做出選擇的，默認(rèn)采用分紅再投資方式分配收益

D.基金收益轉(zhuǎn)換為基金份額凈值確定日為權(quán)益除息日

【答案】：C124、（2020年真題）以下屬于指數(shù)基金特點(diǎn)的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.II、Ⅲ、IV

C.II、Ⅲ

D.I、Ⅲ、IV

【答案】：B125、目前,我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按（）交易。

A.市場(chǎng)價(jià)格

B.份額凈值

C.交易價(jià)格

D.份額總額

【答案】：A126、某投資者在閱讀一份公募證券投資基金信息披露報(bào)告，其中披露了近3年基金每年收益分配情況，則該投資者正在閱讀的信息披露報(bào)告是（）。

A.季度報(bào)告

B.凈值公告

C.半年度報(bào)告

D.年度報(bào)告

【答案】：D127、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括（）。

A.被依法取消基金托管資格

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被依法取消基金管理資格

【答案】：D128、下列基金種類中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.債券基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B129、目前，我國(guó)占基金銷售市場(chǎng)份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金銷售公司

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：D130、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。

A.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件

B.就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)

C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核

D.協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)

【答案】：B131、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)不包括（）。

A.流動(dòng)性強(qiáng)

B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)

C.風(fēng)險(xiǎn)較低

D.信息不對(duì)稱程度較高

【答案】：D132、關(guān)于私募基金的信息披露和報(bào)送，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)填報(bào)所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，并保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息

D.私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項(xiàng)的，在其年報(bào)中予以披露即可

【答案】：D133、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

【答案】：D134、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。

A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)

B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)

C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)

D.市場(chǎng)異常理論

【答案】：B135、關(guān)于上海證券交易所收盤價(jià)的確定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

B.收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）

C.收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（不含最后一筆交易）

D.當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

【答案】：C136、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形

B.現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

【答案】：D137、按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為（）。

A.股票型分級(jí)基金和債券型分級(jí)基金

B.封閉式分級(jí)基金和開放式分級(jí)基金

C.簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金和復(fù)雜型分級(jí)基金

D.主動(dòng)投資型分級(jí)基金和被動(dòng)投資型分級(jí)基金

【答案】：B138、基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【答案】：A139、（2021年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金投資者，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人

B.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)

C.投資者以其出資對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

D.公司型基金的投資者是公司的股東

【答案】：C140、債券是作為證明（）關(guān)系的憑證。

A.債權(quán)債務(wù)

B.產(chǎn)權(quán)

C.所有權(quán)

D.委托代理

【答案】：A141、關(guān)于公募基金基金份額持有人享有的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.通過持有人大會(huì)參與基金投資決策

C.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

【答案】：B142、關(guān)于基金管理人在投資組合管理過程中對(duì)所投資證券進(jìn)行深入研究與分析的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于資源的合理配置

B.有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

C.有利于市場(chǎng)合理定價(jià)

D.有利于推動(dòng)股指持續(xù)上升

【答案】：D143、(2017年)下列屬于企業(yè)運(yùn)行中面臨的問題的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D144、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托（）募集股權(quán)投資基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。

A.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

B.獲得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

D.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

【答案】：A145、市凈率的表達(dá)公式是（）。

A.每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.每股市價(jià)/每股收益

C.市價(jià)/現(xiàn)金比率

D.市價(jià)/銷售額

【答案】：A146、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是（）。

A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

B.開放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D147、某投資人將所持有的x證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)為零，Y基金凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為（）。

A.100萬元

B.110萬元

C.120萬元

D.330萬元

【答案】：B148、巨額贖回的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：?jiǎn)蝹€(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）

A.0.05

B.0.1

C.0.15

D.0.2

【答案】：B149、（）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B150、陳女士在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為110元。那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為()。

A.10%

B.11%

C.12%

D.13%

【答案】：D151、在我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制中，有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：A152、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知（），并及時(shí)向（）報(bào)告。

A.基金托管人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金管理人；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金托管人；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金管理人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D153、（）是指貨幣隨著時(shí)間推移而發(fā)生的增值。

A.貨幣的流通價(jià)值

B.貨幣的使用價(jià)值

C.貨幣的互換價(jià)值

D.貨幣的時(shí)間價(jià)值

【答案】：D154、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）

A.6.0％

B.8.8％

C.5.3％

D.4.7％

【答案】：B155、我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為（）。

A.5年

B.15年

C.15年-50年

D.無特定期限

【答案】：D156、（2016年真題）關(guān)于基金的會(huì)計(jì)核算工作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.不同基金賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立

B.不同基金的名冊(cè)登記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立

C.對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)建立核算

D.基金管理人對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會(huì)計(jì)核算主體

【答案】：D157、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，則基金份額凈值為（）元。

A.1

B.1.3

C.1.15

D.1.5

【答案】：C158、按照《證券投資基金法》，信托（契約）型基金的投資者人數(shù)上限是（）。

A.5

B.50

C.200

D.300

【答案】：C159、（2018年真題）除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中（）的約定。

A.保密條款

B.排他性條款

C.反攤薄條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：A160、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)的是（）。

A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之曰起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

C.在基金管理人去的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

D.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容

【答案】：A161、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.資金損失風(fēng)險(xiǎn)

C.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A162、主動(dòng)管理股票型基金（）。

A.個(gè)股選擇和權(quán)重不受基金合同等的約束

B.管理目標(biāo)是跟蹤指數(shù)本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍

C.管理目標(biāo)是超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，獲取超額阿爾法

D.大類資產(chǎn)配置比例不受基金合同等的約束

【答案】：C163、關(guān)于有贖回費(fèi)用的基金，表述正確的是（）。

A.持有期一年以內(nèi)，可以免收投資人的贖回費(fèi)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)營(yíng)銷計(jì)劃調(diào)整贖回費(fèi)收取比例

C.收取的贖回費(fèi)按一定比例計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

D.收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的金額，可減免贖回費(fèi)

【答案】：C164、下列關(guān)于分級(jí)基金份額的上市交易、申購(gòu)和贖回的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購(gòu)、贖回

B.分級(jí)基金較普通基金復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)更大

C.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能申請(qǐng)贖回

D.自2012年起，合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)金額不得低于5萬元

【答案】：C165、定向增發(fā)基金具有（

）的特點(diǎn)。

A.多次增發(fā)、高成本

B.多次增發(fā)、低成本

C.一次性、高成本

D.一次性、低成本

【答案】：D166、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

B.申購(gòu)或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

C.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額確定

D.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告

【答案】：A167、股票投資組合構(gòu)建通?？梢圆捎米陨隙虏呗裕陨隙虏呗詮暮暧^形勢(shì)及行業(yè)、板塊特征入手，明確大類資產(chǎn)、國(guó)家、行業(yè)的配置，然后再挑選相應(yīng)的股票作為投資標(biāo)的，實(shí)現(xiàn)配置目標(biāo)，自下而上則是依賴個(gè)股篩選的投資策略，關(guān)注的是各個(gè)公司的表現(xiàn)，而非經(jīng)濟(jì)或市場(chǎng)的整體趨勢(shì)。這種說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A168、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告?

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

【答案】：D169、私募基金管理人有銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞剑瑢?duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

A.客戶走訪

B.問卷調(diào)查

C.電話訪問

D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查

【答案】：B170、對(duì)沖基金，基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，（）的投資模式。

A.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益

B.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益

C.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益

D.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益

【答案】：D171、新《證券投資基金法》在（）年開始實(shí)施。

A.2012

B.1990

C.2013

D.2011

【答案】：C172、注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確保基金運(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管的（）原則。

A.審慎監(jiān)管原則

B.適度監(jiān)管原則

C.高效監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管的原則

【答案】：A173、關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是（）。

A.開放式基金成為主流產(chǎn)品

B.基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出

C.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位,其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B174、甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購(gòu)買了100萬元該基金產(chǎn)品，甲打電話詢問乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元，甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購(gòu)買了150萬元的基金產(chǎn)品。該案例違規(guī)行為主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A175、以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的"四位一體“的監(jiān)管格局，屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管原則中的（）。

A.審慎監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適度監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：C176、當(dāng)利率水平下降時(shí)，已發(fā)債券的市場(chǎng)價(jià)格一般將（）。

A.下降

B.盤整

C.上升

D.不變

【答案】：C177、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A178、產(chǎn)品審批委員會(huì)會(huì)議分為（）

A.主要會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議

B.定期會(huì)議和次要會(huì)議

C.定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議

D.主要會(huì)議和次要會(huì)議

【答案】：C179、清算退出主要分為（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D180、ETF申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容不包括（）。

A.最小申購(gòu)

B.贖回單位所應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)

C.現(xiàn)金替代

D.基金份額總值

【答案】：D181、（），是指保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等專業(yè)管理機(jī)構(gòu)作為受托人設(shè)立支持計(jì)劃，以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，面向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等合格投資者發(fā)行受益憑證的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.資產(chǎn)支持計(jì)劃業(yè)務(wù)

B.私募基金業(yè)務(wù)

C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)

D.保險(xiǎn)資金委托投資業(yè)務(wù)

【答案】：A182、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

A.基金行業(yè)自律組織

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部分

C.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.社會(huì)力量監(jiān)督

【答案】：C183、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

【答案】：C184、關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。

A.對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B.對(duì)基金管理公司而言；有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督

C.對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言；基金的分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

D.對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

【答案】：B185、下列屬于大宗商品的特點(diǎn)的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D186、下列不屬于ETF申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容的是（）。

A.證券代碼及數(shù)量

B.現(xiàn)金替代標(biāo)志

C.最大申購(gòu)單位

D.最小贖回單位組合證券名稱

【答案】：C187、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)為零，Y基金凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為（）。

A.100萬元

B.110萬元

C.120萬元

D.330萬元

【答案】：B188、下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。

C.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。

D.基金托管人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金。

【答案】：A189、基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.督察長(zhǎng)

B.經(jīng)理層

C.監(jiān)事會(huì)

D.合規(guī)管理部門

【答案】：B190、關(guān)于投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查

C.參與被投資企業(yè)的公司治理

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況

【答案】：B191、私募股權(quán)投資者最不愿意看到的投資退出機(jī)制為（）

A.二次出售

B.IPO

C.破產(chǎn)清算

D.MBO

【答案】：C192、()，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。

A.2006年9月

B.2004年5月

C.2013年9月

D.2012年6月

【答案】：A193、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風(fēng)險(xiǎn)揭示書由()簽字確認(rèn)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：C194、資產(chǎn)A和資產(chǎn)B是兩種資產(chǎn)，若它們的收益率相關(guān)性系數(shù)為0.8，以下關(guān)于兩者收益率關(guān)系的表述正確的是（）。

A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B無線性相關(guān)關(guān)系

B.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B之間完全獨(dú)立

C.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B負(fù)相關(guān)

D.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B相關(guān)

【答案】：D195、股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.已于2015年12月之前通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

B.已于2015年12月之前通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

C.已于2015年12月之前通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

D.已于2015年12月之前通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

【答案】：D196、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后()個(gè)工作日內(nèi)披露。

A.3

B.2

C.5

D.20

【答案】：B197、（2021年真題）關(guān)于項(xiàng)目退出的主要方式，以下表述正確的是（）

A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高

B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間慢

C.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性

D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高

【答案】：C198、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金（）的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。

A.安全性、流動(dòng)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性

C.安全性、制約性

D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性

【答案】：A199、清算退出的流程（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C200、對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟

A.30；3

B.30；6

C.60；3

D.60；6

【答案】：C201、關(guān)于股票價(jià)值的估值,下面敘述正確的是（）。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)

B.對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具

C.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，也會(huì)采用股息率的方法

D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來得重要

【答案】：A202、關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.設(shè)立股權(quán)投資基金必須進(jìn)行行政審批

B.對(duì)股權(quán)投資基金管理人采取登記備案管理

C.登記備案無需履行審批程序

D.基金管理人可以在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上向投資者發(fā)行基金

【答案】：A203、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，下列表述正確的是（）。

A.名義利率是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率

B.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買力不變的情況下的利率

C.實(shí)際利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?/p>

D.物價(jià)上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低

【答案】：B204、(2017年)采用封閉式運(yùn)作方式的基金具有如下特征（）。

A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開放申購(gòu)和贖回

B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購(gòu)，但可以申請(qǐng)贖回

C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C205、（2019年真題）管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A206、下列選項(xiàng)中不屬于隱性成本的是（）。

A.機(jī)會(huì)成本

B.買賣價(jià)差

C.沖擊成本

D.印花稅

【答案】：D207、作為被動(dòng)型投資者，其目標(biāo)就是在成本允許的情況下，盡可能地（）。

A.縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.擴(kuò)大主動(dòng)收益

C.減少跟蹤誤差

D.提高信息比率

【答案】：C208、我國(guó)債券市場(chǎng)形成的三個(gè)子市場(chǎng)為主的統(tǒng)一分層體系中，三個(gè)基本子市場(chǎng)不包括（）。

A.銀行間債券市場(chǎng)

B.交易所市場(chǎng)

C.場(chǎng)外市場(chǎng)

D.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

【答案】：C209、（）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：A210、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。

A.4‰

B.1.5‰。

C.1‰

D.2.5‰

【答案】：C211、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九十條規(guī)定:未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行投資活動(dòng)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D212、在半強(qiáng)有效證券市場(chǎng)中，下列說法正確的是()。

A.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有的歷史信息，所以技術(shù)分析是無效的

B.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息，所以技術(shù)分析是無效的

C.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了包括內(nèi)幕信息在內(nèi)的所有信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無效的

D.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息和所有歷史信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無效的

【答案】：D213、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別，描述不正確的是（）。

A.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管

B.在選擇托管的情況下，僅有托管人對(duì)投資者承擔(dān)受托責(zé)任

C.選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任

D.在選擇托管的情況下，管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任

【答案】：B214、法律盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）

A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)建議

B.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度

C.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)

D.市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

【答案】：A215、在線特定對(duì)象確定程序包括但不限于（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D216、對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹦麄魍平椴牧献詧?bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起（）日后，方可使用。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B217、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照以下程序進(jìn)行（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D218、（2021年真題）基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.30日

B.45日

C.90日

D.60日

【答案】：A219、證券的市場(chǎng)價(jià)格是由市場(chǎng)()所決定的。

A.供求關(guān)系

B.內(nèi)在價(jià)值

C.市場(chǎng)價(jià)值

D.預(yù)期價(jià)格

【答案】：A220、關(guān)于被投資企業(yè)的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

B.投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息

C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)不同

D.投資機(jī)構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)績(jī)報(bào)告

【答案】：A221、基金公司在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時(shí)，要體現(xiàn)的原則不包括（）。

A.相互制約和不相容職責(zé)分離原則

B.授權(quán)清晰原則

C.適時(shí)性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：D222、（2017年真題）基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

B.基金歷史規(guī)模、持倉(cāng)比例

C.基金過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金的管理費(fèi)率

【答案】：D223、（2021年真題）基金客戶服務(wù)的流程包含以下內(nèi)容（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D224、目前募集的封閉式基金通常為創(chuàng)新封閉式基金，創(chuàng)新封閉式基金按（）元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)方式進(jìn)行。

A.0.5

B.0.8

C.1

D.2

【答案】：C225、(2017年)當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回時(shí)，當(dāng)日接受贖回比例不低于（）。

A.當(dāng)日基金總份額5％

B.上一日基金總份額5％

C.上一日基金總份額10％

D.當(dāng)日基金總份額10％

【答案】：C226、關(guān)于股權(quán)投資業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容，不包括（）

A.發(fā)展戰(zhàn)略

B.企業(yè)基本情況

C.會(huì)計(jì)政策

D.風(fēng)險(xiǎn)分析

【答案】：C227、（2020年真題）關(guān)于私募基金基金合同，以下表述正確的是（）。

A.法律規(guī)定私募基金合同的必備條款，有利于保護(hù)投資者利益

B.主要用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無關(guān)

C.為保護(hù)基金份額持有人利益，私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益

D.用于規(guī)范基金管理人和基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金托管人無關(guān)

【答案】：A228、股權(quán)投資基金的投資一般流程不包括（）。

A.項(xiàng)目開發(fā)

B.項(xiàng)目立項(xiàng)

C.項(xiàng)目監(jiān)督

D.項(xiàng)目篩選

【答案】：C229、（2017年真題）相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督，行政監(jiān)管的特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B230、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時(shí)間的投資（），募集機(jī)構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

A.靜默期

B.冷靜期

C.觀察期

D.等待期

【答案】：B231、結(jié)合傳統(tǒng)銷售理論和我國(guó)證券投資基金市場(chǎng)銷售實(shí)際情況，以下屬于基金銷售價(jià)格策略的是（）。

A.派發(fā)宣傳材料

B.新增銀行代銷機(jī)構(gòu)

C.推出后端收費(fèi)模式

D.投放平面廣告

【答案】：C232、分開募集的分級(jí)基金的（）不上市交易。

A.母基金

B.子基金

C.母基金和子基金

D.以上都不是

【答案】：A233、2003年10月通過的（）是我國(guó)基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

A.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《證券投資基金托管資格管理辦法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：D234、股權(quán)投資基金的募集流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A235、PE常用的估值方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C236、關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金份額持有人大會(huì)的召開需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.25%需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

【答案】：B237、股權(quán)投資基金具有（）等特點(diǎn)。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C238、關(guān)于基金募集失敗的處理方式，以下表述正確的是（）

A.在募集期限屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項(xiàng)

B.僅返還投資者凈認(rèn)購(gòu)金額

C.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應(yīng)加計(jì)銀行活期存款利息補(bǔ)償投資者

D.管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)在募集資金中計(jì)提因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用和應(yīng)得的報(bào)酬

【答案】：C239、以下不屬于CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架中包含的是（）。

A.過程

B.披露

C.記錄

D.目的

【答案】：D240、境內(nèi)間接上市的主要方式不包括（）

A.企業(yè)通過借殼上市的,一般上市公司的實(shí)際控制人將發(fā)生變化

B.企業(yè)可以通過資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市

C.基金可通過"現(xiàn)金+股權(quán)”的方式,實(shí)現(xiàn)部分退出

D.被投資企業(yè)可以通過申報(bào)IPO將企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄镜墓蓹?quán)

【答案】：D241、以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是（）。

A.有效性原則

B.經(jīng)濟(jì)性原則

C.獨(dú)立性原則

D.健全性原則

【答案】：B242、合規(guī)部門則應(yīng)支持業(yè)務(wù)管理部門推進(jìn)以（）為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬勃向上、富有活力的合規(guī)文化，從而促進(jìn)形成高效的公司治理環(huán)境。

A.職業(yè)操守

B.職業(yè)道德

C.職業(yè)技能

D.職業(yè)目標(biāo)

【答案】：A243、關(guān)于境外上市，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.境外直接上市方式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國(guó)有企業(yè)

B.對(duì)接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外直接上市的方式登陸資本市場(chǎng)

C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式

D.我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

【答案】：B244、基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計(jì)算方式，一般需經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：A245、股票的()是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

A.票面價(jià)值

B.清算價(jià)值

C.賬面價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B246、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：B247、投資者應(yīng)當(dāng)以（）方式承諾其為自己購(gòu)買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非