金融行業(yè)資金托管及投資管理合作協(xié)議第一章合同簽訂與生效1.1合同編號(hào)本合同編號(hào)為__________。1.2合同簽訂甲乙雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本《金融行業(yè)資金托管及投資管理合作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）。1.3合同生效本協(xié)議自甲乙雙方代表簽字蓋章之日起生效。第二章定義與解釋2.1定義在本協(xié)議中，以下術(shù)語的定義如下：（1）“甲方”指__________（甲方全稱）；（2）“乙方”指__________（乙方全稱）；（3）“托管資金”指甲方委托乙方托管的資金；（4）“投資管理”指乙方對(duì)托管資金進(jìn)行投資運(yùn)作；（5）“投資收益”指投資管理產(chǎn)生的收益；（6）“管理費(fèi)”指乙方因提供投資管理服務(wù)而收取的費(fèi)用；（7）“托管費(fèi)”指乙方因提供資金托管服務(wù)而收取的費(fèi)用。2.2解釋對(duì)本協(xié)議的任何條款或詞匯的解釋，如在本協(xié)議中未明確界定，應(yīng)按照通常的商業(yè)理解進(jìn)行解釋。第三章托管資金與投資管理3.1托管資金3.1.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定將托管資金劃入乙方指定的托管賬戶。3.1.2甲方保證提供的托管資金來源合法，且不含有任何非法資金。3.2投資管理3.2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，對(duì)托管資金進(jìn)行投資管理。3.2.2乙方應(yīng)遵循以下原則進(jìn)行投資管理：（1）合法合規(guī)原則；（2）風(fēng)險(xiǎn)控制原則；（3）收益最大化原則；（4）流動(dòng)性管理原則。第四章費(fèi)用與支付4.1費(fèi)用4.1.1管理費(fèi)：乙方按托管資金的一定比例收取管理費(fèi)，具體比例為__________，按月計(jì)收。4.1.2托管費(fèi)：乙方按托管資金的一定比例收取托管費(fèi)，具體比例為__________，按月計(jì)收。4.1.3其他費(fèi)用：本協(xié)議中未列明的其他費(fèi)用，雙方另行協(xié)商確定。4.2支付4.2.1甲方應(yīng)在本協(xié)議約定的每個(gè)計(jì)費(fèi)周期內(nèi)，向乙方支付相關(guān)費(fèi)用。4.2.2甲方支付費(fèi)用的方式為__________。第五章保密與合規(guī)5.1保密5.1.1甲乙雙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及執(zhí)行過程中所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。5.1.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本協(xié)議的內(nèi)容。5.2合規(guī)5.2.1甲乙雙方應(yīng)保證其在本協(xié)議項(xiàng)下的行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及政策要求。5.2.2如有任何法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或政策發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議的某項(xiàng)條款或全部條款失效或不符合規(guī)定，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，修改或補(bǔ)充相關(guān)條款，以保證本協(xié)議的合法性、有效性。第六章投資范圍與限制6.1投資范圍6.1.1乙方對(duì)托管資金的投資范圍包括但不限于以下金融產(chǎn)品：（1）銀行存款；（2）債券、票據(jù)；（3）基金產(chǎn)品；（4）股票；（5）其他經(jīng)雙方認(rèn)可的金融產(chǎn)品。6.1.2乙方在投資過程中，應(yīng)充分考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)，保證投資組合的合理分散。6.2投資限制6.2.1乙方不得將托管資金投資于以下金融產(chǎn)品或領(lǐng)域：（1）與甲方業(yè)務(wù)相沖突或存在利益沖突的金融產(chǎn)品；（2）法律法規(guī)禁止投資的金融產(chǎn)品；（3）高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的金融產(chǎn)品；（4）未經(jīng)雙方書面同意的其他限制投資。第七章投資決策與執(zhí)行7.1投資決策7.1.1乙方應(yīng)設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定投資策略和決策流程。7.1.2投資決策委員會(huì)成員應(yīng)具備相關(guān)金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)。7.2投資執(zhí)行7.2.1乙方應(yīng)建立完善的投資執(zhí)行體系，保證投資決策得到有效執(zhí)行。7.2.2乙方應(yīng)按照投資決策委員會(huì)的決策，及時(shí)進(jìn)行投資操作。第八章報(bào)告與信息披露8.1報(bào)告8.1.1乙方應(yīng)定期向甲方提供投資報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：（1）投資組合概況；（2）投資收益情況；（3）投資風(fēng)險(xiǎn)分析；（4）投資決策調(diào)整說明。8.1.2投資報(bào)告的發(fā)送方式為__________，發(fā)送頻率為__________。8.2信息披露8.2.1乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露影響投資收益的重大信息，包括但不限于：（1）市場(chǎng)重大變化；（2）政策調(diào)整；（3）投資產(chǎn)品重大事件；（4）其他可能影響投資收益的信息。第九章風(fēng)險(xiǎn)管理與控制9.1風(fēng)險(xiǎn)管理9.1.1乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)措施。9.1.2乙方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整投資策略。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制9.2.1乙方應(yīng)采取以下措施控制風(fēng)險(xiǎn)：（1）建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（2）設(shè)定合理的風(fēng)險(xiǎn)限額；（3）定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)；（4）及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件。第十章終止與解除10.1終止條件10.1.1甲乙雙方可因以下情形終止本協(xié)議：（1）協(xié)議約定的終止條件成就；（2）一方違約，另一方給予合理期限仍未糾正；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.2解除條件10.2.1甲乙雙方可因以下情形解除本協(xié)議：（1）雙方協(xié)商一致；（2）一方違約，對(duì)方給予合理期限仍未糾正；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.3終止或解除后的處理10.3.1本協(xié)議終止或解除后，乙方應(yīng)將剩余的托管資金返還甲方，并按照協(xié)議約定支付相應(yīng)的收益和費(fèi)用。10.3.2本協(xié)議終止或解除后，雙方應(yīng)妥善處理未了事項(xiàng)，包括但不限于：（1）已發(fā)生的投資收益或損失的確認(rèn)；（2）未支付的費(fèi)用或收益的結(jié)算；（3）其他應(yīng)由雙方處理的事項(xiàng)。第十一章財(cái)務(wù)結(jié)算與審計(jì)11.1財(cái)務(wù)結(jié)算11.1.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，定期向甲方提供財(cái)務(wù)結(jié)算報(bào)告，包括但不限于托管資金的收入、支出、余額等情況。11.1.2財(cái)務(wù)結(jié)算報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并加蓋乙方財(cái)務(wù)印章。11.2審計(jì)11.2.1甲方有權(quán)要求乙方定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，以驗(yàn)證乙方對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下資金的托管和投資管理是否符合約定。11.2.2乙方應(yīng)積極配合甲方的審計(jì)要求，提供必要的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資料。11.2.3審計(jì)費(fèi)用由甲方承擔(dān)，除非審計(jì)結(jié)果顯示乙方存在重大違規(guī)行為。第十二章通知與通訊12.1通知12.1.1本協(xié)議項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并按以下方式送達(dá)：（1）甲方：__________；（2）乙方：__________。12.2通訊12.2.1除非本協(xié)議另有約定，所有與本協(xié)議有關(guān)的通訊均應(yīng)以書面形式進(jìn)行。12.2.2通訊應(yīng)在送達(dá)后__________個(gè)工作日內(nèi)生效。第十三章其他條款13.1不可抗力13.1.1因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分履行時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切可能的措施減輕損失。13.1.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為等。13.2協(xié)議的補(bǔ)充與修改13.2.1本協(xié)議的補(bǔ)充與修改必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方代表簽字蓋章后生效。13