證券投資顧問與市場分析員投資策略績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分投資策略有效性客戶投資組合年化收益率40%高于市場基準指數(shù)10%客戶投資組合年化收益率每高于市場基準指數(shù)1%，得1分，最高得10分，低于市場基準指數(shù)則不得分。客戶資產增長率不低于30%客戶資產增長率每達到10%，得2分，最高得6分，未達標部分不得分。策略回撤控制率不超過15%策略回撤率每低于5%，得1分，最高得3分，超過15%則不得分。策略勝率不低于60%策略勝率每高于5%，得1分，最高得4分，低于60%則不得分。策略夏普比率不低于1.2策略夏普比率每高于0.2，得1分，最高得5分，低于1.2則不得分。市場分析準確性行業(yè)研究報告質量25%客戶滿意度評分高于85%客戶滿意度評分每高于5%，得1分，最高得5分，低于85%則不得分。宏觀經濟預測準確率準確率不低于70%宏觀經濟預測準確率每高于5%，得1分，最高得5分，低于70%則不得分。市場趨勢判斷準確率準確率不低于65%市場趨勢判斷準確率每高于5%，得1分，最高得5分，低于65%則不得分。競爭對手分析報告數(shù)量每月至少發(fā)布3份每月每多發(fā)布1份，得1分，最高得3分，未達標部分不得分。分析報告及時性95%報告在事件發(fā)生后24小時內發(fā)布報告及時性每高于5%，得1分，最高得5分，低于95%則不得分?？蛻魷贤ㄅc服務客戶滿意度調查得分20%平均得分不低于90分客戶滿意度調查得分每高于5分，得1分，最高得5分，低于90分則不得分。客戶留存率不低于80%客戶留存率每高于5%，得1分，最高得4分，低于80%則不得分?？蛻糇稍冺憫獣r間平均響應時間不超過30分鐘平均響應時間每縮短5分鐘，得1分，最高得3分，超過30分鐘則不得分?？蛻絷P系維護次數(shù)每月至少與每位客戶溝通1次每月每多溝通1次，得1分，最高得3分，未達標部分不得分?？蛻敉对V處理率100%投訴在3個工作日內解決投訴處理率每高于1%，得1分，最高得5分，低于100%則不得分。合規(guī)與風險控制合規(guī)操作符合率15%100%合規(guī)操作符合率每低于1%，扣1分，最高扣5分，低于100%則不得分。風險事件發(fā)生次數(shù)0次每發(fā)生1次風險事件，扣2分，最高扣5分，未發(fā)生則得滿分。內部審計通過率100%內部審計通過率每低于1%，扣1分，最高扣5分，低于100%則不得分。客戶投訴數(shù)量每月不超過2起每月每多1起投訴，扣1分，最高扣3分，超過2起則不得分。反洗錢合規(guī)性100%符合監(jiān)管要求反洗錢合規(guī)性每低于1%，扣1分，最高扣5分，低于100%則不得分。本考核表用于評定證券投資顧問與市場分析員的投資策略績效，包含四個維度：投資策略有效性、市場分析準確性、客戶溝通與服務、合規(guī)與風險控制。請根據(jù)各指標的實際表現(xiàn)進行評分，最終得分=各維度得分×權重之和。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：