水電站水庫大壩安全管理責任制和責任追究制度第一章總則1.1水電站水庫大壩安全管理責任制的立法目的，在于把“零事故、零傷亡、零潰壩”作為剛性目標，把“風險可知、隱患可治、事故可防”作為管理底線，把“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責”作為治理主線，形成橫向到邊、縱向到底、閉環(huán)到人的責任體系。1.2本制度適用于電站業(yè)主、上級主管單位、設計、施工、監(jiān)理、運行、維護、檢修、調度、應急、移民、環(huán)保、漁政、航運、地方政府、流域機構、第三方監(jiān)測、保險機構等所有與大壩全生命周期安全相關的組織與個人。1.3大壩安全管理實行“業(yè)主首要負責、專業(yè)支撐負責、政府監(jiān)管負責、社會監(jiān)督負責”四層責任架構；任何環(huán)節(jié)、任何崗位、任何時段均不得出現(xiàn)責任真空。第二章責任主體與職責清單2.1業(yè)主單位（項目法人）2.1.1對大壩全生命周期安全負總責，法定代表人是大壩安全第一責任人，任期之內對大壩安全終身負責。2.1.2建立由董事長牽頭的“大壩安全委員會”，每月召開一次風險研判會，形成會議紀要并向上級水行政主管部門備案。2.1.3設置不低于員工總數(shù)3%的專職安全崗位，注冊安全工程師占比不低于50%，大壩安全專業(yè)工程師不少于8人，且具備水利水電工程類高級及以上職稱。2.1.4每年提取不低于上一年度營業(yè)收入1.5%的大壩安全專項經(jīng)費，實行專賬管理、?？顚Ｓ谩⒛甓葘徲?。2.1.5建立“日巡查、周比對、月會商、季演練、年審計”制度；對巡查記錄、監(jiān)測數(shù)據(jù)、維修臺賬實行電子化、區(qū)塊鏈存證，保存期限不少于20年。2.1.6對大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)、泄洪消能設施、應急電源、衛(wèi)星電話、備用道路等關鍵設備實行“雙電源、雙路由、雙數(shù)據(jù)”冗余配置，故障恢復時間不超過30分鐘。2.1.7每三年委托甲級資質單位開展一次大壩安全定期復查；對評定為“病壩”“險壩”的，立即制定“一壩一策”治理方案，限期銷號。2.2建設單位（施工期責任主體）2.2.1對施工期大壩安全負過程責任，項目經(jīng)理為施工期安全第一責任人，對關鍵部位、關鍵工序、關鍵時段實施“視頻+監(jiān)測+監(jiān)理”三重旁站。2.2.2建立“大壩施工安全風險清單”，對導流洞封堵、壩體填筑、帷幕灌漿、金屬結構安裝等Ⅰ級風險作業(yè)實行“作業(yè)票+條件確認+影像留存”制度。2.2.3對大壩基礎、壩肩、壩體、泄洪洞、引水洞等隱蔽工程實行“舉牌驗收”，驗收資料同步上傳至水行政主管部門云平臺，保存期限與工程壽命同期。2.2.4施工期發(fā)生設計變更、材料替換、工藝調整，必須經(jīng)原設計單位復核、專家論證、監(jiān)理簽認、業(yè)主批準、水行政主管部門備案，嚴禁“邊設計、邊施工、邊修改”。2.3設計單位2.3.1對大壩技術符合性、結構安全性、滲流穩(wěn)定性、抗震安全性、泄洪消能可靠性負終身技術責任。2.3.2在初步設計、招標設計、施工圖設計三個階段分別出具“大壩安全專篇”，明確監(jiān)測項目、預警閾值、運行限制條件、除險加固預案。2.3.3在大壩首次蓄水、竣工安全鑒定、運行五年、運行十年四個節(jié)點，必須派出主設人員現(xiàn)場回訪，出具“設計符合性評價報告”，對發(fā)現(xiàn)的問題提出書面整改建議。2.4監(jiān)理單位2.4.1對施工質量、安全、進度、投資實施全過程監(jiān)理，總監(jiān)理工程師對大壩施工安全負監(jiān)理責任。2.4.2建立“監(jiān)理安全日志”，對每日高風險作業(yè)實行“影像+數(shù)據(jù)+文字”三重記錄，發(fā)現(xiàn)重大隱患有權下達停工令，并同步報告水行政主管部門。2.4.3對進場原材料、中間產品、金屬結構、機電設備實行“批批檢、件件驗”，不合格材料一律退場并建立“黑名單”共享機制。2.5運行單位2.5.1對大壩運行期安全負直接管理責任，實行“廠長全面負責、總工程師技術負責、值班長現(xiàn)場負責”三級責任制。2.5.2建立“大壩運行安全操作規(guī)程”，對水位控制、泄洪操作、閘門啟閉、電源切換、監(jiān)測比對、數(shù)據(jù)上報等關鍵環(huán)節(jié)實行“雙人確認、語音復誦、視頻留痕”。2.5.3每日8時、20時兩次向流域防總、省級水行政主管部門報送上、下游水位、入庫流量、出庫流量、壩體滲壓、位移量、應力值等關鍵參數(shù)；遇暴雨、地震、上游水庫潰壩等突發(fā)事件，實行“一小時一報”。2.5.4建立“大壩安全應急物資庫”，儲備石料、鋼筋、土工膜、沖鋒舟、應急照明、醫(yī)療包、衛(wèi)星電話等七大類物資，每季度盤點一次，確保臨險即用。2.6地方政府2.6.1對庫區(qū)、下游防洪安全負屬地管理責任，行政首長為第一責任人，建立“政府領導包片、部門包段、干部包戶”的防汛三級包保責任制。2.6.2每年汛前組織一次“政府+企業(yè)+群眾”聯(lián)合演練，演練腳本覆蓋“超標洪水、地震潰壩、山體滑坡、電源中斷、通信失聯(lián)”五種極端場景，演練評估報告在媒體上公示。2.6.3建立“下游風險圖+轉移路線圖+安置點分布圖”三圖聯(lián)動機制，對淹沒區(qū)、半淹沒區(qū)、影響區(qū)實行紅、橙、黃、藍四色分級管理，逐戶發(fā)放“明白卡”，做到“一戶一卡、一人一冊”。2.7流域管理機構2.7.1對流域梯級水庫群聯(lián)合調度負技術監(jiān)管責任，建立“流域調度令”制度，任何單庫不得擅自超汛限水位運行。2.7.2每年組織一次“流域大壩安全交叉檢查”，采取“雙隨機、一公開”方式，檢查結果與項目審批、資金安排、電價結算掛鉤。2.8第三方監(jiān)測與科研機構2.8.1對大壩安全監(jiān)測數(shù)據(jù)真實性、準確性、完整性負連帶責任，實行“數(shù)據(jù)終身追溯制”，任何篡改、刪除、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)行為，一經(jīng)查實，永久列入行業(yè)失信名單。2.8.2每五年開展一次“大壩安全等級復核”，采用北斗+InSAR+光纖傳感+無人機航測+數(shù)值仿真五維技術手段，形成“空天地”一體化診斷報告。2.9保險機構2.9.1承保前對大壩進行風險查勘，建立“保險風控檔案”，對壩高70米以上、庫容1億立方米以上、壩齡30年以上的大壩實行“一壩一費率”。2.9.2建立“保險+服務”模式，聘請專業(yè)機構每年開展一次風險巡查，巡查報告同時提交業(yè)主和水行政主管部門，作為保費浮動依據(jù)。第三章責任落實機制3.1責任清單化3.1.1按照“崗位—職責—頻次—記錄—考核”五要素，編制《大壩安全責任清單》，覆蓋設計、建設、運行、檢修、調度、應急、庫區(qū)、下游等8個階段、68個環(huán)節(jié)、312項具體任務。3.1.2責任清單每年修訂一次，修訂稿經(jīng)職工代表大會表決、董事會批準、水行政主管部門備案后執(zhí)行。3.2目標契約化3.2.1業(yè)主單位與各部門、各參建單位、各地方政府簽訂《大壩安全目標責任書》，明確年度“零潰壩、零死亡、零重大隱患、零遲報漏報”四零目標。3.2.2目標責任書實行“紅黃牌”制度：年度考核得分90分以上為綠牌，80—89分為黃牌，80分以下為紅牌；連續(xù)兩年紅牌，對主要負責人啟動免職程序。3.3考核績效化3.3.1建立“大壩安全績效工資”，占比不低于員工工資總額的25%，考核結果與薪酬、晉升、評優(yōu)、股權、退出“五掛鉤”。3.3.2考核指標分為“結果指標”和“過程指標”兩類：結果指標包括潰壩、漫壩、結構破壞、重大險情；過程指標包括巡查到位率、隱患整改率、數(shù)據(jù)上傳及時率、應急演練參與率。3.4信息透明化3.4.1建立“大壩安全信息公開平臺”，實時發(fā)布水位、雨量、滲壓、位移、泄洪預警、應急演練、隱患整改、行政處罰等信息，接受社會監(jiān)督。3.4.2對重大隱患實行“掛牌督辦”，在省級電視臺、政府網(wǎng)站、微信公眾號同步公示，整改結果由省級水行政主管部門組織驗收并向社會公告。第四章風險分級管控與隱患排查治理4.1風險分級4.1.1采用LSR（Likelihood-Severity-Risk）矩陣法，將大壩風險分為Ⅰ級（重大）、Ⅱ級（較大）、Ⅲ級（一般）、Ⅳ級（低）四級，分別用紅、橙、黃、藍四色標識。4.1.2對Ⅰ級風險實行“雙首長”盯防：業(yè)主董事長和地方政府分管副職共同掛牌督辦，每周現(xiàn)場核查一次。4.2隱患排查4.2.1建立“班組日查、部門周查、廠級月查、專家季查、政府年查”五級排查機制，排查記錄實行“紙質+電子”雙檔案，保存期限不少于20年。4.2.2對排查出的隱患實行“編號、登記、評估、治理、驗收、銷號”閉環(huán)管理，治理資金優(yōu)先從安全專項經(jīng)費列支，不足部分由業(yè)主自籌，嚴禁帶病運行。4.3治理標準4.3.1對壩體裂縫、滲漏、滑坡、金屬結構銹蝕、電氣設備老化等常見隱患，分別制定《治理技術指南》，明確治理工藝、材料參數(shù)、驗收標準、質保期限。4.3.2治理工程完工后，由第三方檢測機構進行專項驗收，出具合格報告方可銷號；對重大隱患治理實行“回頭看”，每三年復查一次。第五章應急管理與響應5.1預案體系5.1.1建立“1+6+N”預案體系：1個總體應急預案、6個專項預案（洪水、地震、地質災害、潰壩、電源中斷、公共衛(wèi)生事件）、N個現(xiàn)場處置方案。5.1.2預案每兩年修訂一次，修訂后組織專家論證、政府備案、全員培訓、實戰(zhàn)演練，確保“橫向到邊、縱向到底”。5.2預警機制5.2.1建立“流域—省級—市級—縣級—企業(yè)”五級預警平臺，預警信息通過短信、微信、廣播、電視、銅鑼、手搖報警器“六通道”同步發(fā)布，確保10分鐘內覆蓋下游全部群眾。5.2.2對Ⅰ級預警實行“熔斷”機制：下游學校、景區(qū)、渡口、施工營地立即停課、閉園、停運、撤人。5.3應急隊伍5.3.1建立“專業(yè)救援隊+企業(yè)突擊隊+民兵預備役+社會志愿者”四支力量，總人數(shù)不少于500人，其中專業(yè)救援隊必須具備水域、繩索、醫(yī)療、通信四項救援資質。5.3.2每年開展一次“無腳本盲演”，隨機抽取夜間、節(jié)假日、極端天氣時段，檢驗隊伍快速集結、裝備攜行、通信保障、現(xiàn)場救援能力。5.4物資儲備5.4.1建立“中央—省—市—縣—企業(yè)”五級物資儲備體系，對石料、鋼筋、土工布、沖鋒舟、應急照明、醫(yī)療包、衛(wèi)星電話等實行“二維碼”管理，動態(tài)更新。5.4.2對超過保質期、損壞、失效的物資實行“以舊換新”，報廢物資公開拍賣，收益返還安全專項經(jīng)費。第六章責任追究制度6.1責任分類6.1.1按責任性質分為：直接責任、管理責任、監(jiān)管責任、領導責任、技術責任、監(jiān)理責任、保險責任、第三方責任。6.1.2按責任程度分為：全部責任、主要責任、同等責任、次要責任、輕微責任。6.2追責情形6.2.1發(fā)生潰壩、漫壩、結構破壞、重大險情、遲報漏報謊報瞞報、擅自超汛限水位運行、擅自改變調度方案、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)、拒不執(zhí)行調度令、拒不整改重大隱患等10種情形，一律啟動追責。6.2.2對雖未造成后果但存在重大隱患、嚴重違規(guī)行為的，實行“隱患追責”，對責任人先行停職、后調查、再處理。6.3追責程序6.3.1建立“線索移交—初核—立案—調查—審理—決定—執(zhí)行—公開”八步閉環(huán)程序，任何環(huán)節(jié)均不得超過法定時限。6.3.2對涉及刑事犯罪的，水行政主管部門在24小時內將線索移送公安機關；對涉及職務違法的，同步移送監(jiān)察機關。6.4追責方式6.4.1組織處理：責令檢查、通報批評、調離崗位、責令辭職、免職、降職。6.4.2行政處分：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。6.4.3經(jīng)濟處罰：扣減年度績效工資、追繳安全獎金、處以年收入30%—100%罰款、列入行業(yè)失信名單、限制行業(yè)準入。6.4.4民事賠償：對因責任事故造成下游損失的，依法承擔連帶賠償，賠償金額上不封頂。6.4.5刑事制裁：對構成危險物品肇事罪、重大責任事故罪、濫用職權罪、玩忽職守罪、提供虛假證明文件罪的，依法追究刑事責任，終身禁止進入水利行業(yè)。6.5終身追責6.5.1建立“大壩安全責任終身檔案”，對法定代表人、項目經(jīng)理、總工程師、總監(jiān)理工程師、政府分管負責人、監(jiān)管責任人實行“一人一檔、一檔一號、一號終身”。6.5.2無論崗位變化、職務升降、退休離職，只要發(fā)生責任事故，一律倒查至首次任職時間，追究終身責任。6.6從重情節(jié)6.6.1對一年內兩次出現(xiàn)同類隱患、兩年內兩次受到行政處罰、三年內發(fā)生兩次以上責任事故、拒不執(zhí)行監(jiān)管指令、干擾阻礙事故調查、偽造毀滅證據(jù)、打擊報復舉報人、瞞報死亡人數(shù)、違規(guī)轉包分包、違規(guī)壓縮工期造價等10種情形，一律從重追責。6.7從輕情節(jié)6.7.1對主動報告事故、積極組織救援、有效避免擴大損失、配合調查、立功表現(xiàn)、舉報重大隱患、技術創(chuàng)新取得顯著成效的，可依法從輕、減輕或免予追責。