技術文件核查、審核和審批制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司技術文件的管理，確保技術文件的準確性、完整性、適用性和有效性，明確技術文件核查、審核和審批的職責、流程及要求，保障生產經營、產品研發(fā)、項目實施等工作的順利開展，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有技術文件的編制、修訂、廢止等過程中的核查、審核和審批工作。技術文件包括但不限于：產品技術文件：產品圖紙、技術規(guī)格書、產品標準、工藝文件、檢驗規(guī)范、BOM清單等。研發(fā)技術文件：研發(fā)方案、試驗大綱、技術報告、專利申請文件等。工程技術文件：工程設計圖紙、施工方案、安裝調試手冊、運維規(guī)程等。其他技術文件：技術改進方案、技術交底文件、技術檔案等。第三條管理原則分級管理原則：根據技術文件的重要性、復雜程度和適用范圍，實行分級核查、審核和審批。職責明確原則：明確各部門及相關人員在技術文件核查、審核和審批過程中的職責，確保權責清晰。閉環(huán)管理原則：技術文件的核查、審核和審批過程形成閉環(huán)，對提出的問題及時整改，確保文件符合要求。版本控制原則：技術文件實行版本化管理，每次核查、審核和審批后，及時更新版本信息，確保使用的是最新有效版本。第二章組織機構及職責第四條技術管理部門技術管理部門是技術文件的歸口管理部門，主要職責：負責制定和修訂本制度，并組織宣貫和實施。負責統(tǒng)籌協(xié)調技術文件的核查、審核和審批工作，跟蹤進度，確保按時完成。負責技術文件的歸檔、發(fā)放、回收和銷毀管理，建立技術文件臺賬。負責監(jiān)督檢查技術文件的執(zhí)行情況，對違反本制度的行為進行糾正。第五條編制部門技術文件的編制部門（如研發(fā)部、工程部、生產技術部等）主要職責：負責組織相關人員編制技術文件，確保文件內容完整、準確、符合相關標準和要求。負責組織內部核查工作，對核查出的問題及時整改。負責將核查通過的技術文件提交審核和審批，并根據審核和審批意見進行修改。負責技術文件的解釋和技術交底工作。第六條核查人員核查人員由編制部門的技術骨干或項目負責人擔任，主要職責：對技術文件的完整性、準確性、一致性進行核查，確保文件內容無遺漏、無錯誤、前后一致。核查技術文件是否符合相關的國家標準、行業(yè)標準、公司標準和技術規(guī)范。核查技術文件的格式是否符合公司的統(tǒng)一要求。填寫《技術文件核查表》，記錄核查結果和存在的問題，提出整改意見。第七條審核人員審核人員由相關部門的負責人或技術專家擔任，根據技術文件的類型和級別確定，主要職責：對技術文件的技術可行性、合理性、先進性進行審核，確保文件符合公司的技術發(fā)展戰(zhàn)略和實際生產經營需求。審核技術文件是否符合相關的法律法規(guī)、政策要求和環(huán)保、安全等規(guī)定。審核技術文件的核查情況，確認核查出的問題已得到有效整改。填寫《技術文件審核表》，記錄審核結果和意見，對不符合要求的文件提出退回修改的意見。第八條審批人員審批人員由公司分管領導或總經理擔任，根據技術文件的類型和級別確定，主要職責：對技術文件的最終合法性、有效性和權威性進行審批，確保文件能夠指導公司的生產經營、產品研發(fā)、項目實施等工作。審批技術文件的審核情況，確認審核出的問題已得到有效整改。在《技術文件審批表》上簽署審批意見，對批準的技術文件賦予正式效力。第三章核查、審核和審批流程第九條技術文件編制編制部門組織相關人員根據工作需求編制技術文件，文件編制完成后，由編制人員進行自校。第十條內部核查編制人員自校完成后，填寫《技術文件核查申請表》，提交編制部門負責人安排核查人員進行核查。核查人員在收到技術文件后，在規(guī)定的時間內完成核查工作，填寫《技術文件核查表》。若核查通過，核查人員在《技術文件核查表》上簽署“同意”意見，由編制部門將技術文件及相關表格提交審核；若核查不通過，核查人員在《技術文件核查表》上注明存在的問題和整改意見，退回編制部門進行修改，修改完成后重新進行核查。第十一條部門審核編制部門將核查通過的技術文件及《技術文件核查表》提交相關審核人員進行審核。審核人員在收到技術文件后，在規(guī)定的時間內完成審核工作，填寫《技術文件審核表》。若審核通過，審核人員在《技術文件審核表》上簽署“同意”意見，由編制部門將技術文件及相關表格提交審批；若審核不通過，審核人員在《技術文件審核表》上注明存在的問題和整改意見，退回編制部門進行修改，修改完成后重新進行核查和審核。第十二條公司審批編制部門將審核通過的技術文件及《技術文件核查表》《技術文件審核表》提交相關審批人員進行審批。審批人員在收到技術文件后，在規(guī)定的時間內完成審批工作。若審批通過，審批人員在《技術文件審批表》上簽署“批準”意見，技術文件正式生效；若審批不通過，審批人員在《技術文件審批表》上注明存在的問題和整改意見，退回編制部門進行修改，修改完成后重新進行核查、審核和審批。第十三條文件修訂與廢止當技術文件所依據的標準、法規(guī)發(fā)生變化，或公司的生產經營、產品研發(fā)、項目實施等情況發(fā)生重大變化，需要對技術文件進行修訂時，由原編制部門提出修訂申請，按照本制度規(guī)定的核查、審核和審批流程進行修訂。當技術文件不再適用時，由原編制部門提出廢止申請，經審核、審批通過后，予以廢止，并在技術文件臺賬中注明廢止日期和原因。第四章核查、審核和審批要求第十四條時間要求核查、審核和審批人員應在規(guī)定的時間內完成相關工作，確保技術文件能夠及時生效和使用。具體時間要求由公司根據技術文件的類型和緊急程度另行規(guī)定。第十五條內容要求核查人員應重點核查技術文件的完整性、準確性、一致性和格式規(guī)范性。審核人員應重點審核技術文件的技術可行性、合理性、先進性和合規(guī)性。審批人員應重點審批技術文件的最終合法性、有效性和權威性。第十六條簽字要求核查、審核和審批人員應在相應的表格上簽署姓名、日期和意見，確保簽字真實、有效。未經簽字的技術文件不得生效和使用。第十七條版本要求技術文件實行版本化管理，每次修訂后應更新版本號和修訂日期。版本號的編制規(guī)則由公司技術管理部門統(tǒng)一制定。第五章監(jiān)督與考核第十八條監(jiān)督檢查技術管理部門應定期對技術文件的核查、審核和審批工作進行監(jiān)督檢查，確保本制度的有效執(zhí)行。監(jiān)督檢查的內容包括：技術文件的編制質量、核查審核審批流程的執(zhí)行情況、文件的歸檔和發(fā)放情況等。第十九條考核公司將技術文件的核查、審核和審批工作納入相關部門和人員的績效考核范圍。對嚴格執(zhí)行本制度，工作成績突出的部門和人員，給予表彰和獎勵；對違反本制度，造成技術文件錯誤、延誤或其他損