2025年CCAA審核員管理體系認證基礎考試試題及答案解析一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個最符合題意的答案，請將正確選項字母填在括號內(nèi)）1.依據(jù)GB/T19000—2016，下列關(guān)于“風險”的定義，表述最準確的是（）。A.不確定性對預期結(jié)果的影響B(tài).事件發(fā)生的可能性及其后果的組合C.偏離預期結(jié)果的負面偏差D.目標未實現(xiàn)時產(chǎn)生的損失答案：A解析：GB/T19000—20163.7.9原文“風險：不確定性對預期結(jié)果的影響”，強調(diào)“影響”而非單純“損失”或“可能性”。2.在ISO14001:2015中，組織在確定環(huán)境管理體系范圍時，下列哪項信息必須形成文件化信息（）。A.邊界和適用性說明B.重要環(huán)境因素清單C.合規(guī)義務清單D.環(huán)境目標實施方案答案：A解析：ISO14001:20154.3要求“范圍應可獲取并保持文件化信息”，且必須說明“邊界及適用性”。3.依據(jù)ISO45001:2018，職業(yè)健康安全管理體系的“最高管理者”是指（）。A.董事會主席B.承擔組織最終責任的個人或群體C.安全部門經(jīng)理D.法定代表人答案：B解析：ISO45001:20183.12定義“topmanagement”為“在最高層指揮和控制組織的一個人或一組人”，并注明其承擔最終責任。4.審核組在第二階段現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)受審核方未對“設計變更”實施評審，此情景與GB/T19001—2016哪個條款最直接相關(guān)（）。A.8.3.6設計和開發(fā)更改B.8.5.6更改控制C.7.5.3成文信息的控制D.9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價答案：A解析：8.3.6專門規(guī)定“設計和開發(fā)更改”應得到評審、驗證、確認并保留成文信息。5.依據(jù)GB/T23331—2020，能源基準的修正條件不包括（）。A.能源績效參數(shù)不再反映能源績效B.靜態(tài)因素發(fā)生重大變化C.能源種類發(fā)生替代D.能源目標調(diào)整答案：D解析：GB/T23331—20206.5明確修正基準的三類條件，未提及“目標調(diào)整”。6.在ISO27001:2022中，關(guān)于“信息安全風險處置”選項，下列排序符合標準邏輯的是（）。A.降低—接受—回避—轉(zhuǎn)移B.回避—降低—轉(zhuǎn)移—接受C.降低—轉(zhuǎn)移—接受—回避D.回避—轉(zhuǎn)移—降低—接受答案：B解析：ISO27001:20226.1.3注2給出優(yōu)先順序：回避→降低→轉(zhuǎn)移→接受。7.審核員在末次會議上向企業(yè)出具了1項嚴重不符合，企業(yè)當場實施了糾正，審核組長應（）。A.直接關(guān)閉該不符合B.驗證糾正措施有效性后關(guān)閉C.將不符合降級為一般不符合D.拒絕接受任何糾正，維持原結(jié)論答案：B解析：ISO170211:20159.5.2.1要求“認證機構(gòu)應驗證糾正和糾正措施的有效性”，現(xiàn)場糾正≠糾正措施。8.依據(jù)GB/T19011—2021，審核原則“公正表達”是指（）。A.審核員應真實、準確地報告審核發(fā)現(xiàn)B.審核員應平等對待每一受審核方C.審核員應避免利益沖突D.審核員應保密審核信息答案：A解析：GB/T19011—20214e)原文“真實和準確地報告……審核發(fā)現(xiàn)”。9.在ISO22000:2018中，食品安全管理體系的“前提方案”不包括（）。A.交叉污染控制規(guī)范B.清潔消毒程序C.關(guān)鍵控制點監(jiān)控計劃D.蟲害控制程序答案：C解析：關(guān)鍵控制點監(jiān)控計劃屬于HACCP計劃范疇，非PRP。10.依據(jù)《認證機構(gòu)管理辦法》（2022修訂），認證機構(gòu)對獲證組織實施特殊審核的情形是（）。A.獲證組織名稱變更B.獲證組織法定代表人變更C.發(fā)生重大事故/投訴經(jīng)查實影響體系有效性D.獲證組織搬遷辦公場所答案：C解析：辦法第三十條明確“發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量安全事故或重大投訴，經(jīng)核實影響體系有效性”應實施特殊審核。（以下11—30題略，共30題，每題1分，答案與解析同上標準，此處為節(jié)省篇幅，以“……”代替，實際試卷完整列出。）……二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.依據(jù)GB/T19001—2016，下列哪些信息應作為“設計和開發(fā)策劃”的輸出（）。A.設計和開發(fā)階段劃分B.所需評審、驗證和確認活動C.設計和開發(fā)職責和權(quán)限D(zhuǎn).最終試驗報告答案：ABC解析：8.3.2條款明確策劃輸出包括a)～g)項，D為后續(xù)結(jié)果，非策劃輸出。32.關(guān)于ISO14001:2015“生命周期觀點”，下列說法正確的有（）。A.組織必須對全部產(chǎn)品開展LCA研究B.組織應控制外包過程的環(huán)境因素C.組織應在設計階段考慮原材料獲取的環(huán)境影響D.組織應就產(chǎn)品報廢階段向顧客提供信息答案：BCD解析：標準6.1.2注2強調(diào)“適當”考慮生命周期階段，非強制全生命周期評估；A錯誤。33.依據(jù)ISO45001:2018，下列哪些屬于“事件調(diào)查”必須保留的成文信息（）。A.事件性質(zhì)及發(fā)生時間B.即時原因C.根本原因分析結(jié)果D.糾正措施實施證據(jù)答案：ACD解析：10.2c)要求保留調(diào)查及結(jié)果成文信息，B“即時原因”非強制文件化要求。34.審核組在監(jiān)督審核中應關(guān)注能源績效改進的證據(jù)，可包括（）。A.能源績效參數(shù)趨勢圖B.能源基準修正記錄C.節(jié)能項目節(jié)能量核算報告D.能源審計報告答案：ACD解析：GB/T23331—20209.1.1要求監(jiān)視能源績效，B為基準維護證據(jù)，非改進證據(jù)。35.依據(jù)ISO170211，認證機構(gòu)在做出再認證決定前，應確認（）。A.管理體系整體持續(xù)有效性B.持續(xù)績效改進證據(jù)C.投訴及申訴處理結(jié)果D.證書標志使用情況答案：ABC解析：ISO170211:20159.6.3.2明確再認證決定需確認a)～d)項，D為證書管理內(nèi)容，非再認證決定輸入。（以下36—40題略，共5題，每題2分。）三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.依據(jù)GB/T19001—2016，組織必須每年至少進行一次內(nèi)部審核。答案：×解析：9.2.1要求“按策劃的時間間隔”實施，未規(guī)定每年一次。42.ISO14001:2015要求組織對外包過程的環(huán)境因素必須施加控制，確保其符合法律法規(guī)。答案：√解析：8.1條款“確保對外包過程實施控制或影響”。43.ISO45001:2018中的“工作人員”僅指組織內(nèi)部正式員工，不包括承包商人員。答案：×解析：3.3定義“在組織控制下執(zhí)行工作或工作相關(guān)活動的人員”，含承包商。44.依據(jù)GB/T23331—2020，能源評審的輸出必須包括“主要能源使用清單”。答案：√解析：6.3條款明確要求輸出“主要能源使用”。45.審核員在審核過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)未對“知識管理”形成文件，可直接開具嚴重不符合。答案：×解析：GB/T19001—20167.1.6僅要求“確定、保持必要知識”，未強制文件化，需結(jié)合整體證據(jù)判斷。（以下46—50題略，共5題。）四、簡答題（每題5分，共20分）51.簡述ISO14001:2015中“風險和機遇”與“環(huán)境因素”之間的關(guān)系。答案要點：1)環(huán)境因素屬于客觀存在，是風險與機遇的源頭；2)標準6.1.1要求組織在策劃過程中識別與環(huán)境因素相關(guān)的風險與機遇；3)重要環(huán)境因素往往對應高風險或重大改進機遇；4)通過評價重要環(huán)境因素，確定需應對的風險與機遇，進而制定措施；5)措施結(jié)果應納入目標、指標、運行控制及監(jiān)視測量中，實現(xiàn)持續(xù)改進。評分細則：答出“源頭”“評價”“措施”三層關(guān)系得滿分，缺一層扣2分。52.依據(jù)GB/T19001—2016，簡述“過程方法”在審核中的實施步驟。答案要點：1)識別組織質(zhì)量管理體系所需過程及其相互作用；2)確定每個過程的輸入、輸出、資源、責任人、準則方法；3)按PDCA循環(huán)評估過程績效；4)審核時抽樣檢查過程實施證據(jù)，關(guān)注接口風險；5)匯總過程績效結(jié)果，判斷體系有效性。評分細則：步驟完整且含“接口風險”得滿分，缺PDCA扣2分。（以下53—54題略，共2題。）五、案例分析題（每題10分，共20分）55.案例背景：某機械加工企業(yè)通過ISO9001:2015認證，審核員在機加車間抽查到2025年3月15日《設備點檢表》顯示一臺數(shù)控車床主軸溫升異常（實測68℃，工藝要求≤60℃），但后續(xù)無處置記錄。車間主任解釋：“當天生產(chǎn)任務緊，操作工自行加注潤滑油后繼續(xù)生產(chǎn)，未上報?！睂徍藛T追蹤至《不合格控制程序》（QP8.7），文件規(guī)定“發(fā)現(xiàn)設備異常導致產(chǎn)品不合格風險時，應立即停機并填寫《設備異常反饋單》交設備科。”問題：（1）寫出不符合事實；（3分）（2）判定不符合GB/T19001—2016條款并說明理由；（4分）（3）提出糾正措施建議。（3分）答案：（1）不符合事實：數(shù)控車床主軸溫升超標（68℃），操作工未停機，也未填寫《設備異常反饋單》，與QP8.7規(guī)定不符。（2）不符合條款：8.7.1“組織應確保對不符合要求的輸出進行識別和控制，以防止其非預期的使用或交付”。理由：設備異常已構(gòu)成產(chǎn)品不合格潛在風險，組織未按文件要求停機控制，導致風險產(chǎn)品可能流入下道工序。（3）糾正措施：1)立即停機對該設備主軸進行檢修，追溯3月15日以來產(chǎn)品；2)對操作工進行再培訓，強調(diào)異常停機要求；3)修訂點檢表，增加“異常即停機”提示并綁定電子安燈系統(tǒng)，確保異常實時上報。56.案例背景：某食品包裝廠ISO14001:2015第二階段審核，審核員在危廢倉庫發(fā)現(xiàn)2025年1—3月《危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單》顯示廢油墨桶（HW12）實際轉(zhuǎn)移量3.2噸，但《重要環(huán)境因素清單》中廢油墨桶年排放量評價為0.8噸。環(huán)境主管解釋：“訂單增加導致油墨用量翻倍，我們認為是臨時變化，未更新環(huán)境因素?！眴栴}：（1）寫出不符合事實；（3分）（2）判定不符合ISO14001:2015條款并說明理由；（4分）（3）提出糾正措施建議。（3分）答案：（1）不符合事實：廢油墨桶實際轉(zhuǎn)移量3.2噸/季度，遠超重要環(huán)境因素清單中全年0.8噸的評價結(jié)果，且未更新。（2）不符合條款：6.1.2“組織應保持環(huán)境因素的信息最新”。理由：產(chǎn)量變化導致環(huán)境因素數(shù)量級改變，組織未重新識別評價，影響后續(xù)目標指標制定。（3）糾正措施：1)立即重新識別廢油墨桶環(huán)境因素，更新數(shù)據(jù)并重新評價重要性；2)修訂《環(huán)境因素識別與評價程序》，規(guī)定當產(chǎn)量波動≥30%時必須重新評價；3)將更新后的重要環(huán)境因素納入2025年環(huán)境目標，制定削減方案。六、綜合應用題（共20分）57.某大型化工集團擬整合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息安全五體系，成立一體化管理體系（IMS）審核組。請結(jié)合審核實踐，回答：（1）列出IMS審核計劃應包含的七項核心內(nèi)容；（7分）（2）說明如何在一次現(xiàn)場審核中同時收集“能源績效”與“信息安全”證據(jù)，并避免審核深度不足；（6分）（3）若審核組發(fā)現(xiàn)苯儲罐區(qū)火災爆炸預案未考慮信息安全事件（如DCS系統(tǒng)遭勒索病毒），應如何出具不符合報告并追蹤驗證？（7分）答案：（1）核心內(nèi)容：1)審核目的與準則；2)審核范圍與邊界（含多場所抽樣規(guī)則）；3)審核組能力與專業(yè)代碼分配；4)多體系過程矩陣及關(guān)鍵接口；5)審核日程與職能部門對應關(guān)系；6)關(guān)注共性問題（如變更管理、應急準備）；7)報告格式與不符合分級規(guī)則。（2）證據(jù)收集：采用“過程—風險—績效”三維抽樣表，將能源績效參數(shù)（如蒸汽單耗）與信息安全控制（如OT網(wǎng)絡訪問日志）嵌入同一“生產(chǎn)控制”過程；審核員通過MES系統(tǒng)調(diào)閱近三個月蒸汽流量趨勢，同時檢查防火墻日志是否阻斷異常端口；