員工合規(guī)考試題庫及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.以下哪種行為不屬于合規(guī)行為？（）A.按照公司流程審批文件B.私自挪用公司資金C.如實(shí)記錄業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)D.遵守公司的保密規(guī)定2.合規(guī)管理的首要目標(biāo)是（）。A.提高經(jīng)濟(jì)效益B.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.增強(qiáng)員工凝聚力D.拓展業(yè)務(wù)范圍3.員工在發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后，應(yīng)首先（）。A.自行處理B.向上級報(bào)告C.隱瞞不報(bào)D.與同事私下討論4.公司的合規(guī)政策應(yīng)該（）。A.只針對高級管理人員B.適用于全體員工C.僅在特定部門執(zhí)行D.隨時可以更改，無需通知員工5.為客戶提供服務(wù)時，合規(guī)要求我們（）。A.為了促成交易可以適當(dāng)夸大產(chǎn)品功效B.充分披露產(chǎn)品信息和風(fēng)險(xiǎn)C.對客戶隱瞞不利信息D.只要客戶滿意，可以不遵守規(guī)定6.以下哪種處罰不屬于合規(guī)違規(guī)的常見處罰？（）A.警告B.罰款C.升職D.解除勞動合同7.合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵在于（）。A.制定嚴(yán)格的規(guī)章制度B.高層領(lǐng)導(dǎo)的重視和推動C.增加合規(guī)部門人員數(shù)量D.對員工進(jìn)行頻繁的培訓(xùn)8.員工在與外部合作伙伴交往中，應(yīng)（）。A.為獲取利益可以給予對方不正當(dāng)利益B.遵守商業(yè)道德和法律法規(guī)C.可以泄露公司機(jī)密以換取合作機(jī)會D.只考慮自身利益，不考慮公司利益9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因（）而遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.經(jīng)營不善B.違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度C.市場競爭激烈D.技術(shù)創(chuàng)新不足10.公司的合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)該（）。A.只在新員工入職時進(jìn)行B.定期開展并覆蓋全體員工C.由員工自行選擇是否參加D.只針對可能出現(xiàn)合規(guī)問題的崗位進(jìn)行二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。A.制定合規(guī)政策B.識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)2.以下屬于合規(guī)行為的有（）。A.遵守廉潔從業(yè)規(guī)定B.保護(hù)公司知識產(chǎn)權(quán)C.參與非法活動D.抵制商業(yè)賄賂3.員工在合規(guī)管理中的責(zé)任包括（）。A.學(xué)習(xí)和遵守公司合規(guī)制度B.發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題及時報(bào)告C.配合合規(guī)調(diào)查D.對違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來源有（）。A.法律法規(guī)變化B.內(nèi)部管理不善C.外部監(jiān)管要求D.員工道德風(fēng)險(xiǎn)5.公司合規(guī)文化的作用有（）。A.提高員工合規(guī)意識B.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.提升公司形象D.促進(jìn)公司健康發(fā)展6.在業(yè)務(wù)活動中，合規(guī)要求我們（）。A.遵循誠實(shí)信用原則B.保證交易的公平性C.維護(hù)客戶合法權(quán)益D.杜絕不正當(dāng)競爭行為7.合規(guī)違規(guī)的常見類型有（）。A.財(cái)務(wù)違規(guī)B.信息安全違規(guī)C.勞動紀(jì)律違規(guī)D.商業(yè)賄賂違規(guī)8.合規(guī)管理體系的要素包括（）。A.合規(guī)環(huán)境B.合規(guī)制度C.合規(guī)監(jiān)控D.合規(guī)培訓(xùn)9.為了確保合規(guī)管理的有效性，公司可以采取的措施有（）。A.建立合規(guī)績效考核機(jī)制B.加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育C.定期進(jìn)行合規(guī)審計(jì)D.鼓勵員工參與合規(guī)管理10.以下關(guān)于合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，正確的說法有（）。A.合規(guī)是業(yè)務(wù)發(fā)展的前提和保障B.業(yè)務(wù)發(fā)展可以忽視合規(guī)要求C.合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展相互促進(jìn)D.合規(guī)有助于提升業(yè)務(wù)發(fā)展的質(zhì)量三、判斷題（每題2分，共20分）1.合規(guī)管理只是合規(guī)部門的事情，與其他部門和員工無關(guān)。（）2.只要不被發(fā)現(xiàn)，輕微的違規(guī)行為可以容忍。（）3.合規(guī)政策一經(jīng)制定，就不能再進(jìn)行修改。（）4.員工發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后，有權(quán)自行決定是否向上級報(bào)告。（）5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是完全消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）6.公司的合規(guī)文化建設(shè)需要全體員工的共同參與。（）7.在與客戶溝通中，為了維護(hù)公司利益，可以不向客戶透露真實(shí)信息。（）8.合規(guī)違規(guī)行為只需要對當(dāng)事人進(jìn)行處罰，無需對公司進(jìn)行整改。（）9.定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)有助于提高員工的合規(guī)意識。（）10.合規(guī)管理的重點(diǎn)在于事后的處罰，而不是事前的預(yù)防。（）四、簡答題（每題5分，共20分）1.簡述合規(guī)管理的重要性。合規(guī)管理能防范法律、監(jiān)管等風(fēng)險(xiǎn)，避免公司遭受制裁、損失和聲譽(yù)損害。還能營造良好內(nèi)部環(huán)境，提升員工合規(guī)意識，保障業(yè)務(wù)健康發(fā)展，增強(qiáng)市場競爭力和社會形象。2.員工在合規(guī)管理中應(yīng)承擔(dān)哪些責(zé)任？員工要學(xué)習(xí)并遵守公司合規(guī)制度，在日常工作中踐行合規(guī)要求；發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題時及時向上級報(bào)告；積極配合合規(guī)調(diào)查，提供真實(shí)準(zhǔn)確信息；對違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，維護(hù)公司合規(guī)環(huán)境。3.如何識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？可從法律法規(guī)、監(jiān)管要求變化識別外部風(fēng)險(xiǎn)；審視公司內(nèi)部管理制度、流程是否完善，業(yè)務(wù)操作有無違規(guī)可能；員工行為和道德也可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，可通過監(jiān)督、舉報(bào)等發(fā)現(xiàn)潛在問題。4.合規(guī)文化建設(shè)包括哪些方面？包括制度文化，制定完善合規(guī)制度；精神文化，通過宣傳培訓(xùn)培育合規(guī)價值觀；行為文化，要求員工在工作中踐行合規(guī)行為；監(jiān)督文化，建立監(jiān)督機(jī)制確保合規(guī)執(zhí)行。五、討論題（每題5分，共20分）1.討論合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。合規(guī)是業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)和保障，能防范風(fēng)險(xiǎn)，避免損失。業(yè)務(wù)合理發(fā)展也可為合規(guī)提供支持。兩者相互促進(jìn)，只有在合規(guī)前提下，業(yè)務(wù)拓展才可持續(xù)，能提升發(fā)展質(zhì)量和市場認(rèn)可度。2.當(dāng)面臨業(yè)務(wù)壓力和合規(guī)要求沖突時，員工應(yīng)如何選擇？員工應(yīng)堅(jiān)持合規(guī)要求。違規(guī)雖可能短暫提升業(yè)務(wù)指標(biāo)，但會使公司面臨嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)和后果。應(yīng)向上級反映困難，共同探討在合規(guī)前提下解決業(yè)務(wù)問題的辦法，保障公司長遠(yuǎn)利益。3.如何提高員工的合規(guī)意識？公司要加強(qiáng)培訓(xùn)，定期組織合規(guī)課程和案例分析；建立激勵機(jī)制，獎勵合規(guī)員工，懲戒違規(guī)者；高層以身作則，營造良好合規(guī)氛圍；鼓勵員工積極參與合規(guī)管理，加強(qiáng)自我約束。4.談?wù)劰竞弦?guī)管理體系建設(shè)的要點(diǎn)。要點(diǎn)有完善制度，明確合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和流程；建立組織架構(gòu)，落實(shí)各部門職責(zé)；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識別評估，及時應(yīng)對；開展培訓(xùn)教育，提升員工意識；強(qiáng)化監(jiān)督審計(jì)，確保制度有效執(zhí)行。答案單項(xiàng)選擇題答案：1.B2.B3.B4.B5.B6.C7.B8.B9.B10.B多項(xiàng)選擇題答案：1.ABCD2.ABD