增資期權(quán)對(duì)賭協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資控股集團(tuán)有限公司

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX層

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張明

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX科技創(chuàng)新有限責(zé)任公司

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)XX路XX號(hào)XX園區(qū)XX號(hào)樓

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李強(qiáng)

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡介：

鑒于甲方為尋求長期戰(zhàn)略投資并優(yōu)化其資本結(jié)構(gòu)，擬對(duì)乙方持有的XX科技創(chuàng)新有限責(zé)任公司（以下簡稱“目標(biāo)公司”）進(jìn)行增資；

鑒于乙方作為目標(biāo)公司的現(xiàn)有股東，希望通過本次增資引入甲方作為戰(zhàn)略投資者，以實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展及股東價(jià)值的提升；

鑒于雙方基于相互信任及平等互利原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向乙方購買目標(biāo)公司增資股份事宜達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。

本協(xié)議的簽訂基于雙方對(duì)目標(biāo)公司未來經(jīng)營業(yè)績、市場發(fā)展前景及股東權(quán)益保障的充分認(rèn)知，其中增資期權(quán)對(duì)賭條款作為雙方權(quán)利義務(wù)的核心內(nèi)容，旨在明確雙方在特定條件下的責(zé)任承擔(dān)與利益分配，確保本次增資行為的穩(wěn)定性和可預(yù)期性。甲方通過本次投資獲得目標(biāo)公司控制權(quán)或重大影響力，并享有在特定業(yè)績目標(biāo)達(dá)成情況下獲得溢價(jià)回報(bào)的權(quán)利；乙方則承諾在業(yè)績未達(dá)預(yù)期時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)償責(zé)任，以保障甲方的投資安全。雙方圍繞目標(biāo)公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)監(jiān)管、信息披露等事項(xiàng)達(dá)成共識(shí)，共同致力于實(shí)現(xiàn)股東權(quán)益最大化及公司可持續(xù)發(fā)展。本協(xié)議不僅涉及股權(quán)交易本身，更通過附條件條款構(gòu)建了雙方風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的合作框架，為后續(xù)的增資行為提供了法律保障和操作指引。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲乙雙方就目標(biāo)公司增資事宜所達(dá)成的交易結(jié)構(gòu)、對(duì)賭條件、權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任，確保增資行為的順利實(shí)施及雙方利益的實(shí)現(xiàn)。具體范圍包括：1.甲方向乙方購買目標(biāo)公司增資股份的條款與條件；2.設(shè)定并量化增資期權(quán)對(duì)賭的具體業(yè)績目標(biāo)及衡量標(biāo)準(zhǔn)；3.約定業(yè)績未達(dá)標(biāo)時(shí)乙方的補(bǔ)償機(jī)制及甲方的權(quán)利行使方式；4.明確雙方在增資交割、公司治理、信息披露、財(cái)務(wù)監(jiān)管等方面的權(quán)利與義務(wù)；5.設(shè)定協(xié)議的生效、履行、變更、解除及爭議解決等程序性事項(xiàng)。本協(xié)議旨在通過法律約束力保障甲方投資安全，同時(shí)激勵(lì)乙方提升公司經(jīng)營業(yè)績，最終促進(jìn)目標(biāo)公司價(jià)值的穩(wěn)定增長及股東權(quán)益的公平分配。

第二條定義

本協(xié)議中下列詞語具有以下含義：（一）"目標(biāo)公司"指XX科技創(chuàng)新有限責(zé)任公司，其最新有效的營業(yè)執(zhí)照編號(hào)為913101XX0XXXXXX09（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）；（二）"增資股份"指乙方根據(jù)本協(xié)議約定向甲方發(fā)行的，代表目標(biāo)公司新增注冊資本XX%的股份，每股面值為人民幣1元；（三）"對(duì)賭條款"指本協(xié)議中關(guān)于業(yè)績承諾及補(bǔ)償安排的約定，包括但不限于業(yè)績目標(biāo)、計(jì)算方法、觸發(fā)條件及責(zé)任承擔(dān)；（四）"基準(zhǔn)日"指本協(xié)議簽署之日；（五）"報(bào)告期"指目標(biāo)公司每個(gè)完整的財(cái)年或經(jīng)雙方書面同意的期間；（六）"財(cái)務(wù)報(bào)表"指目標(biāo)公司按照中國企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制并經(jīng)審計(jì)的年度或半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；（七）"書面通知"指通過專人遞送、掛號(hào)信、傳真或雙方確認(rèn)的電子郵箱等方式發(fā)出的，載明明確事項(xiàng)及發(fā)件人簽名的通知文件。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)

（1）甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定支付增資款項(xiàng)，并要求乙方提供符合規(guī)定的公司文件以辦理股權(quán)變更登記；

（2）甲方有權(quán)要求目標(biāo)公司按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，保障其作為股東的知情權(quán)、表決權(quán)及收益分配權(quán)；

（3）甲方有權(quán)對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營活動(dòng)、信息披露等進(jìn)行監(jiān)督，特別是對(duì)對(duì)賭條款相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)指標(biāo)實(shí)施專項(xiàng)審查；

（4）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時(shí)足額支付增資款項(xiàng)，并保證提供的主體資格文件真實(shí)有效；

（5）甲方應(yīng)配合乙方及目標(biāo)公司完成工商變更登記及其他必要的行政審批程序；

（6）在增資完成且對(duì)賭條款有效存續(xù)期間，甲方應(yīng)遵守公司章程及股東協(xié)議的約定，維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)

（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取增資款項(xiàng)，并保證其提供的增資股份來源合法、權(quán)屬清晰；

（2）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定履行出資義務(wù)，并在甲方違約時(shí)行使相應(yīng)的權(quán)利；

（3）乙方應(yīng)保證目標(biāo)公司在增資前已不存在重大法律糾紛或行政處罰，并持續(xù)履行公司治理職責(zé)；

（4）乙方應(yīng)按照本協(xié)議第二條第（三）款"對(duì)賭條款"的約定，就目標(biāo)公司未來三個(gè)報(bào)告期的業(yè)績向甲方作出明確承諾，承諾內(nèi)容以經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表為基礎(chǔ)，包括但不限于營業(yè)收入增長率不低于XX%、凈利潤不低于XX元人民幣、資產(chǎn)負(fù)債率不超過XX%等關(guān)鍵指標(biāo)；

（5）若目標(biāo)公司任何報(bào)告期業(yè)績未達(dá)到承諾水平，乙方應(yīng)立即向甲方支付補(bǔ)償款，補(bǔ)償方式包括但不限于以現(xiàn)金方式直接支付、向甲方增發(fā)等值股份、或由乙方指定的第三方提供連帶責(zé)任擔(dān)保；

（6）乙方應(yīng)保證向甲方提供的業(yè)績承諾數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并配合甲方完成相關(guān)審計(jì)及驗(yàn)證工作；

（7）乙方應(yīng)確保目標(biāo)公司按照本協(xié)議約定建立并執(zhí)行財(cái)務(wù)報(bào)告制度，每月向甲方提供財(cái)務(wù)報(bào)表草案，每半年提供經(jīng)審計(jì)的完整財(cái)務(wù)報(bào)告，并對(duì)報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)告知甲方；

（8）乙方應(yīng)保證目標(biāo)公司章程中包含對(duì)賭條款的同等法律效力條款，并確保其得到有效執(zhí)行；

（9）在增資完成且對(duì)賭條款有效存續(xù)期間，乙方應(yīng)持續(xù)維護(hù)目標(biāo)公司的商業(yè)信譽(yù)及市場地位，避免任何可能影響公司價(jià)值的行為。

第四條價(jià)格與支付條件

雙方同意，本次增資的總價(jià)款為人民幣伍仟萬元整（￥50,000,000.00），該價(jià)格已包含目標(biāo)公司所有資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、人員及潛在風(fēng)險(xiǎn)。增資款以現(xiàn)金方式支付，分三期支付：第一期，甲方應(yīng)于本協(xié)議生效之日起十日內(nèi)支付總款項(xiàng)的30%，即人民幣壹仟伍佰萬元整（￥15,000,000.00）；第二期，甲方應(yīng)于目標(biāo)公司完成第一期增資款項(xiàng)繳納且新設(shè)驗(yàn)資報(bào)告出具之日起十日內(nèi)支付總款項(xiàng)的40%，即人民幣貳仟萬元整（￥20,000,000.00）；第三期，甲方應(yīng)于目標(biāo)公司完成第二期增資款項(xiàng)繳納且新設(shè)驗(yàn)資報(bào)告出具之日起十日內(nèi)支付剩余的30%，即人民幣壹仟伍佰萬元整（￥15,000,000.00）。每期支付款項(xiàng)應(yīng)匯入乙方指定的以下銀行賬戶：開戶行：XX銀行XX支行；賬號(hào)：XXX；收款人：XX科技創(chuàng)新有限責(zé)任公司。甲方支付每期款項(xiàng)前，乙方應(yīng)向甲方提供等額的收款確認(rèn)文件及目標(biāo)公司要求的其他必要文件。任何一期款項(xiàng)的延遲支付均構(gòu)成甲方違約，觸發(fā)本協(xié)議第六條所述違約責(zé)任。

第五條履行期限

本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，有效期為自增資完成之日起五年，自增資完成之日起五年內(nèi)，對(duì)賭條款持續(xù)有效；五年期滿后，若雙方未就后續(xù)合作達(dá)成書面協(xié)議，本協(xié)議自動(dòng)終止。關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)如下：（一）本協(xié)議簽署后三十日內(nèi)，雙方完成盡職并簽署補(bǔ)充協(xié)議；（二）本協(xié)議生效后十日內(nèi)，甲方支付第一期增資款；（三）目標(biāo)公司完成工商變更登記后五日內(nèi)，乙方提供新設(shè)驗(yàn)資報(bào)告；（四）每期增資款支付后十日內(nèi)，目標(biāo)公司應(yīng)向甲方提供當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)表草案；（五）每個(gè)報(bào)告期結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi)，目標(biāo)公司應(yīng)向甲方提供經(jīng)審計(jì)的完整財(cái)務(wù)報(bào)告及業(yè)績承諾確認(rèn)文件；（六）若出現(xiàn)業(yè)績未達(dá)標(biāo)情形，乙方應(yīng)在收到甲方書面通知后十五日內(nèi)完成補(bǔ)償安排。任何一方違反上述時(shí)間節(jié)點(diǎn)約定，均構(gòu)成違約。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任

（1）若甲方未按本協(xié)議第四條約定的期限和金額支付任何一期增資款，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的萬分之五向乙方支付違約金，逾期超過三十日，乙方有權(quán)解除本協(xié)議并要求甲方承擔(dān)下列責(zé)任：①返還已支付的增資款并支付總金額20%的違約金；②若乙方因此遭受損失，甲方還應(yīng)就損失金額進(jìn)行賠償；③甲方在目標(biāo)公司的股權(quán)登記被注銷。

（2）若甲方提供虛假文件或隱瞞重要信息導(dǎo)致乙方利益受損，乙方有權(quán)要求甲方賠償全部直接損失及合理的維權(quán)費(fèi)用，并解除本協(xié)議。

2.乙方違約責(zé)任

（1）若乙方未按本協(xié)議約定提供足額的增資股份，或提供的股份存在權(quán)利瑕疵，甲方有權(quán)要求乙方在三十日內(nèi)補(bǔ)足或提供替代股份，否則甲方有權(quán)解除協(xié)議并要求乙方退還已支付的全部增資款并支付總金額30%的違約金。

（2）若乙方未能履行業(yè)績承諾，即目標(biāo)公司任何報(bào)告期出現(xiàn)本協(xié)議第二條第（三）款約定的業(yè)績未達(dá)標(biāo)情形，乙方應(yīng)在收到甲方書面通知后三十日內(nèi)完成補(bǔ)償：①若選擇現(xiàn)金補(bǔ)償，應(yīng)向甲方支付補(bǔ)償款總額為當(dāng)期未達(dá)標(biāo)金額的200%；②若選擇增發(fā)股份補(bǔ)償，應(yīng)按補(bǔ)償金額對(duì)應(yīng)市值的1.2倍向甲方增發(fā)股份，增發(fā)股份鎖定期為三年；③若選擇第三方擔(dān)保補(bǔ)償，乙方應(yīng)提供信用評(píng)級(jí)不低于AA級(jí)的第三方金融機(jī)構(gòu)提供的不可撤銷連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限覆蓋補(bǔ)償責(zé)任履行完畢。

（3）若乙方未按本協(xié)議第五條約定的期限提供財(cái)務(wù)報(bào)告或其他文件，每逾期一日，應(yīng)按未提供文件價(jià)值1%向甲方支付違約金，逾期超過六十日，甲方有權(quán)解除協(xié)議并要求乙方支付總金額50%的違約金。

（4）若乙方在增資后期間出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或損害目標(biāo)公司利益的情形，甲方有權(quán)要求乙方糾正并賠償損失，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)甲方有權(quán)要求解除協(xié)議并要求乙方承擔(dān)總金額100%的違約金。

3.不可抗力免責(zé)

因地震、戰(zhàn)爭、政策調(diào)整等不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并采取措施減少損失，不可抗力影響消除后應(yīng)繼續(xù)履行協(xié)議。

4.違約金上限

任何一方累計(jì)承擔(dān)的違約金總額不超過本協(xié)議總金額的200%，超出部分由違約方承擔(dān)直接損失。

5.爭議解決優(yōu)先適用條款

違約責(zé)任的履行應(yīng)優(yōu)先適用本協(xié)議約定的爭議解決條款，任何一方不得就違約責(zé)任問題單獨(dú)提起訴訟。

第七條不可抗力

1.定義不可抗力

本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：

（1）地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、海嘯等自然災(zāi)害；

（2）戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、恐怖襲擊等社會(huì)事件；

（3）政府行為，包括但不限于法律法規(guī)的變更、稅收政策的調(diào)整、行業(yè)準(zhǔn)入限制等；

（4）疫情及其防控措施導(dǎo)致商業(yè)活動(dòng)中斷；

（5）火災(zāi)、爆炸等意外事故；

（6）網(wǎng)絡(luò)攻擊或系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行。

2.不可抗力的影響及責(zé)任免除

若發(fā)生不可抗力事件，遭遇該事件的當(dāng)事人應(yīng)在事件發(fā)生后七個(gè)工作日內(nèi)書面通知另一方，并提供相關(guān)證明材料。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。若不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取措施減少損失。不可抗力影響消除后，受影響方應(yīng)在合理期限內(nèi)恢復(fù)履行協(xié)議義務(wù)。若不可抗力持續(xù)超過六十日，雙方均有權(quán)單方面解除協(xié)議，并退還已收款項(xiàng)及產(chǎn)生的孳息，互不承擔(dān)賠償責(zé)任。不可抗力的認(rèn)定以發(fā)生地人民法院或相關(guān)機(jī)構(gòu)的最終裁定為準(zhǔn)。任何一方不得利用不可抗力事件規(guī)避本協(xié)議約定的責(zé)任或損害對(duì)方利益。

第八條爭議解決

1.爭議解決原則

雙方就本協(xié)議的履行、解釋、效力及爭議解決等事項(xiàng)發(fā)生分歧時(shí)，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)選擇以下第（一）項(xiàng)或第（二）項(xiàng)方式解決。

2.爭議解決方式

（一）仲裁：本協(xié)議爭議應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC），按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為甲方所在地，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但律師費(fèi)由各自承擔(dān)。

（二）訴訟：本協(xié)議爭議應(yīng)向目標(biāo)公司住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，適用中華人民共和國法律。訴訟過程中，雙方應(yīng)本著誠實(shí)信用原則，配合法院查明事實(shí)，不得實(shí)施任何損害對(duì)方合法權(quán)益的行為。

3.爭議解決期間的義務(wù)

在爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中未受爭議影響的條款，任何一方不得單方面停止履行或采取損害對(duì)方利益的措施。雙方承諾將爭議事項(xiàng)與其他商業(yè)合作事項(xiàng)分開處理，避免對(duì)業(yè)務(wù)合作造成不必要的影響。

第九條其他條款

1.通知方式

雙方確認(rèn)，本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式，通過專人遞送、掛號(hào)信（需回執(zhí)）、傳真或雙方預(yù)先書面確認(rèn)的電子郵件地址發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；以專人遞送或掛號(hào)信方式發(fā)送的，簽收或投寄當(dāng)日視為送達(dá)。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前五個(gè)工作日書面通知另一方，否則按原聯(lián)系方式發(fā)送的通知視為有效送達(dá)。

2.協(xié)議變更

本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，均須由雙方授權(quán)代表以書面形式簽署補(bǔ)充協(xié)議方為有效。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，但不得與本協(xié)議約定相抵觸。若補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容與原協(xié)議沖突，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。任何口頭承諾或約定均不構(gòu)成對(duì)本協(xié)議的變更。

3.保密條款

雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶資料等非公開信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露或用于本協(xié)議以外的目的。保密期限為本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后三年，但根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管要求必須披露的除外。違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的全部直接經(jīng)濟(jì)損失。

4.完整協(xié)議

本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議主題事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。任何一方均不得以未在協(xié)議中載明的事項(xiàng)為由提出抗辯或要求。

5.可分割性

若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。若無法達(dá)成一致，受影響條款應(yīng)被視為刪除，雙方權(quán)利義務(wù)按剩余條款及法律