PAGE普法規(guī)范性文件管理制度一、總則（一）目的為加強公司普法規(guī)范性文件管理，確保文件制定的科學性、合法性、規(guī)范性，提高公司依法治理水平，保障公司和員工的合法權益，依據(jù)國家法律法規(guī)及相關行業(yè)標準，結合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、發(fā)布、修訂、廢止以及適用普法規(guī)范性文件的各項活動。（三）基本原則1.合法性原則：普法規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.科學性原則：文件內(nèi)容應基于科學的分析和論證，確保具有實際可操作性和前瞻性。3.民主性原則：廣泛征求公司內(nèi)部各部門、員工的意見和建議，保障員工的知情權、參與權和監(jiān)督權。4.規(guī)范性原則：文件的制定、格式、編號等應遵循統(tǒng)一的規(guī)范要求，保證文件的嚴肅性和權威性。二、管理職責（一）法務部門1.負責普法規(guī)范性文件制定計劃的審核與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。2.對文件草案進行合法性審查，確保文件內(nèi)容符合法律法規(guī)要求。3.參與文件制定過程中的法律問題咨詢與論證，提供專業(yè)法律意見。4.負責文件的編號、備案以及與外部法律事務的對接。（二）各業(yè)務部門1.根據(jù)公司整體普法規(guī)劃和業(yè)務需求，提出本部門規(guī)范性文件的制定建議。2.負責本部門規(guī)范性文件草案的起草工作，確保文件內(nèi)容與業(yè)務實際緊密結合，并符合公司整體要求。3.配合法務部門進行文件的征求意見、修改完善等工作。（三）行政部門1.負責普法規(guī)范性文件制定過程中的流程管理，包括文件的收發(fā)、登記、傳閱、催辦等。2.協(xié)助法務部門做好文件的編號、排版、印刷、存檔等工作。3.負責組織文件制定過程中的會議、培訓等相關活動的安排與協(xié)調(diào)。（四）公司管理層1.負責對普法規(guī)范性文件制定計劃進行審批，確定文件制定的方向和重點。2.對涉及公司重大決策、重要事項的規(guī)范性文件進行最終審定和簽發(fā)。三、文件制定（一）制定計劃1.每年年初，各業(yè)務部門應根據(jù)公司年度普法工作安排和本部門業(yè)務發(fā)展需求，向法務部門提交本年度規(guī)范性文件制定計劃建議。2.法務部門對各部門提交的建議進行匯總分析，結合公司整體戰(zhàn)略目標和法律法規(guī)要求，編制公司年度普法規(guī)范性文件制定計劃草案。3.年度普法規(guī)范性文件制定計劃草案經(jīng)公司管理層審批后正式實施。計劃應明確文件名稱、起草部門、完成時間等內(nèi)容。（二）起草1.起草部門應成立文件起草小組，明確小組成員職責，開展調(diào)研、收集資料等工作，確保文件內(nèi)容真實、準確、完整。2.起草過程中應充分考慮公司實際情況和員工需求，廣泛征求意見，對涉及員工切身利益的條款應進行重點論證。3.起草小組應按照統(tǒng)一的格式要求撰寫文件草案，內(nèi)容應條理清晰、邏輯嚴謹、語言規(guī)范。（三）審核1.文件草案完成后，起草部門應將草案提交至法務部門進行合法性審核。2.法務部門應從法律專業(yè)角度對文件草案進行全面審查，重點審查文件內(nèi)容是否符合法律法規(guī)規(guī)定、是否存在法律風險等。3.對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，法務部門應及時與起草部門溝通，提出修改意見和建議，起草部門應根據(jù)意見進行修改完善。（四）審議1.經(jīng)法務部門審核通過的文件草案，由行政部門組織相關部門和人員進行審議。2.審議過程中，各部門應充分發(fā)表意見，對文件草案的必要性、可行性、合法性等進行深入討論，提出修改建議。3.起草部門應根據(jù)審議意見對文件草案進行進一步修改，形成送審稿。（五）簽發(fā)1.送審稿經(jīng)修改完善后，提交公司管理層進行簽發(fā)。2.公司管理層應根據(jù)文件的重要程度和涉及范圍，進行認真審定，對符合要求的文件予以簽發(fā)。3.簽發(fā)后的文件即為正式的普法規(guī)范性文件，具有公司內(nèi)部效力。四、文件發(fā)布（一）編號1.法務部門負責對正式發(fā)布的普法規(guī)范性文件進行統(tǒng)一編號，編號應體現(xiàn)文件的年份、類別、順序等。2.編號格式為：[年份]+[類別代碼]+[順序號]，例如：[2023]+[PF]+[001]，其中“PF”代表普法規(guī)范性文件類別。（二）發(fā)布方式1.行政部門應通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等多種方式及時發(fā)布普法規(guī)范性文件，確保員工能夠及時查閱。2.對于涉及員工重大權益或重要業(yè)務流程的文件，行政部門應組織專門的培訓或解讀活動，確保員工理解文件內(nèi)容和要求。五、文件修訂（一）修訂情形1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，導致公司普法規(guī)范性文件與之不符的。2.公司業(yè)務發(fā)展、管理模式發(fā)生重大變化，需要對相關文件進行修訂的。3.文件實施過程中發(fā)現(xiàn)存在重大問題或漏洞，需要進行修訂完善的。4.其他需要修訂文件的情形。（二）修訂程序1.各部門發(fā)現(xiàn)文件需要修訂時，應及時向法務部門提出修訂建議。2.法務部門對修訂建議進行審核，認為確有必要修訂的，納入公司年度普法規(guī)范性文件修訂計劃。3.修訂計劃經(jīng)公司管理層審批后，按照文件制定程序進行修訂，包括起草、審核、審議、簽發(fā)等環(huán)節(jié)。4.修訂后的文件發(fā)布后，應及時更新公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)和相關文檔資料，并向員工做好宣傳解釋工作。六、文件廢止（一）廢止情形1.文件所依據(jù)的法律法規(guī)、政策已被廢止或修訂，導致文件失去效力的。2.文件規(guī)定的事項已完成或不再適用的。3.因其他原因需要廢止文件的。（二）廢止程序1.各部門發(fā)現(xiàn)文件需要廢止時，應向法務部門提出廢止建議。2.法務部門對廢止建議進行審核，確認符合廢止情形的，提出廢止意見。3.廢止意見經(jīng)公司管理層批準后，由行政部門發(fā)布文件廢止通知，并在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)和相關文檔資料中進行標注。七、文件適用與解釋（一）適用范圍普法規(guī)范性文件適用于公司內(nèi)部各部門、全體員工以及與公司有業(yè)務往來的相關單位和個人。（二）解釋權1.法務部門負責對普法規(guī)范性文件進行解釋，確保文件的正確理解和執(zhí)行。2.對于文件執(zhí)行過程中出現(xiàn)的具體問題，各部門可向法務部門咨詢，法務部門應及時給予解答和指導。八、文件備案與存檔（一）備案1.法務部門應按照國家法律法規(guī)和相關行業(yè)標準的要求，將公司發(fā)布的普法規(guī)范性文件及時報送上級主管部門備案。2.備案內(nèi)容應包括文件名稱、文號、發(fā)布時間、主要內(nèi)容等。（二）存檔1.行政部門負責對公司普法規(guī)范性文件進行存檔管理，建立完善的文件檔案庫。2.存檔文件應包括文件草案、審核意見、審議記錄、簽發(fā)文件、發(fā)布通知、修訂記錄、廢止通知等相關資料，確保文件資料的完整性。3.檔案庫應按照文件類別、年份等進行分類存放，便于查閱和管理。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司定期對普法規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保文件得到有效貫徹落實。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括文件的宣傳培訓情況、員工知曉程度、執(zhí)行過程中存在的問題等。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時督促相關部門進行整改，確保文件執(zhí)行的嚴肅性。（二）考核評價1.將普法規(guī)范性文件管理工作納入公司績效考核體系，對各部門在文件制定、修訂、執(zhí)行等方面的工作進行考核評價。2.考核評價指