PAGE合同法律規(guī)范性審查制度一、總則（一）目的為加強公司合同管理，規(guī)范合同法律審查流程，有效防范合同法律風險，保障公司合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門對外簽訂、履行的各類合同、協(xié)議等法律文件（以下統(tǒng)稱“合同”）。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行應嚴格遵守國家法律法規(guī)及相關政策規(guī)定。2.風險防控原則：以防范合同法律風險為核心，對合同全過程進行審查和監(jiān)督。3.審慎審查原則：對合同條款進行全面、細致、深入的審查，確保合同合法有效、權利義務明確。4.高效協(xié)作原則：合同承辦部門、法律審查部門及其他相關部門應密切配合，高效協(xié)作，確保合同審查工作順利進行。二、合同法律審查機構及職責（一）法律審查機構公司設立合同法律審查委員會（以下簡稱“審委會”），作為合同法律審查的決策機構。審委會由公司領導、各相關部門負責人及法律專業(yè)人員組成。公司法律事務部門作為合同法律審查的日常工作機構，負責具體審查合同，并向?qū)徫瘯峤粚彶橐庖?。（二）職責分?.合同承辦部門負責合同的起草、談判、履行等具體工作。對合同的真實性、合法性、可行性負責，并提供必要的背景資料和相關說明。在合同簽訂前，將合同文本及相關資料提交法律事務部門進行法律審查。2.法律事務部門負責對合同進行全面的法律審查，重點審查合同條款的合法性、完整性、準確性及風險防范措施。對合同涉及的法律問題進行研究和分析，提出法律意見和建議。參與合同談判，從法律角度提供專業(yè)支持。跟蹤合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決法律問題。3.審委會對重大、復雜合同進行審議，做出審查決策。協(xié)調(diào)解決合同審查過程中出現(xiàn)的重大法律問題和爭議事項。監(jiān)督合同法律審查制度的執(zhí)行情況。三、合同法律審查流程（一）送審1.合同承辦部門在合同起草完畢后，應填寫《合同送審表》，詳細說明合同的基本情況、簽訂背景、主要條款等內(nèi)容，并附上合同文本及相關資料。2.將《合同送審表》及合同文本提交至法律事務部門進行送審。送審材料應確保真實、完整、準確，如有缺失或不明確的地方，法律事務部門有權要求合同承辦部門補充或說明。（二）初審1.法律事務部門收到送審材料后，應指定專人負責審查。審查人員應按照本制度及相關法律法規(guī)的要求，對合同進行全面審查。2.初審內(nèi)容包括合同主體資格、合同內(nèi)容合法性、合同條款完整性、合同履行可行性、合同風險防范措施等方面。審查人員應詳細記錄審查意見，并填寫在《合同審查意見書》上。3.對于簡單合同，法律事務部門應在[X]個工作日內(nèi)完成初審；對于復雜合同，應根據(jù)實際情況適當延長審查時間，但最長不超過[X]個工作日。（三）溝通反饋1.法律事務部門在初審過程中，如發(fā)現(xiàn)合同存在問題或需要補充完善的地方，應及時與合同承辦部門進行溝通。2.合同承辦部門應根據(jù)法律事務部門的意見，對合同進行修改和完善。如雙方對審查意見存在分歧，應進行充分溝通協(xié)商，達成一致意見。3.溝通反饋過程應做好記錄，形成《合同審查溝通記錄》，作為合同審查檔案的一部分。（四）復審1.合同承辦部門根據(jù)溝通反饋意見修改完善合同后，再次提交法律事務部門進行復審。2.復審人員應重點審查合同承辦部門對初審意見的修改情況，確保合同符合法律法規(guī)要求和公司利益。3.復審通過后，法律事務部門在《合同審查意見書》上簽署復審意見，并加蓋部門印章。（五）審委會審議1.對于重大、復雜合同或涉及公司重大利益的合同，經(jīng)法律事務部門復審通過后，應提交審委會進行審議。2.合同承辦部門應向?qū)徫瘯R報合同的基本情況、審查過程及主要審查意見。3.審委會成員應認真審議合同內(nèi)容，充分發(fā)表意見。根據(jù)審議結果，做出同意、不同意或進一步修改的決策。4.審委會審議通過的合同，由公司法定代表人或其授權代表簽署；審委會不同意的合同，合同承辦部門應根據(jù)審委會意見進行修改，重新履行審查流程。（六）簽署與存檔1.合同經(jīng)審委會審議通過后，由合同承辦部門負責與合同對方當事人進行簽署。簽署后的合同文本應加蓋公司公章或合同專用章。2.合同簽訂后，合同承辦部門應將合同文本及相關資料交法律事務部門進行存檔。法律事務部門應建立合同審查檔案，對合同審查過程中的相關文件、資料進行整理、歸檔，以備查閱。四、合同法律審查內(nèi)容（一）合同主體資格審查1.審查合同對方當事人的營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、法定代表人身份證明等主體資格文件，確保其具有簽訂合同的合法資格。2.核實合同對方當事人的信用狀況、經(jīng)營狀況、涉訴情況等，評估其履約能力和信用風險。3.如果合同對方當事人為自然人，應審查其身份證件，核實其身份信息及民事行為能力。（二）合同內(nèi)容合法性審查1.審查合同條款是否符合國家法律法規(guī)及相關政策規(guī)定，是否存在違法違規(guī)內(nèi)容。2.對合同涉及的標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、履行地點、履行方式等主要條款進行審查，確保條款明確、具體、合法有效。3.審查合同中的權利義務條款是否對等，是否存在顯失公平的情況。（三）合同條款完整性審查1.檢查合同是否具備必備條款，如合同名稱、雙方當事人信息、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、解決爭議的方法等。2.審查合同條款是否清晰、明確，避免模糊不清或歧義性的表述。對于重要條款，應進行詳細、具體的約定，確保合同履行過程中有據(jù)可依。3.關注合同的附件、補充協(xié)議等相關文件，審查其與合同正文的一致性及完整性。（四）合同履行可行性審查1.分析合同約定的履行期限、履行地點、履行方式等是否合理，是否符合公司實際情況和業(yè)務需求。2.評估公司是否具備履行合同所需的人力、物力、財力等資源條件，是否能夠按時、按質(zhì)、按量履行合同義務。3.審查合同對方當事人的履行能力和信用狀況，判斷其是否有能力履行合同約定的義務，是否存在違約風險。（五）合同風險防范措施審查1.審查合同中是否約定了有效的風險防范條款，如違約責任條款、爭議解決條款等。違約責任條款應明確具體，具有可操作性，能夠有效約束合同雙方當事人的行為。2.關注合同中的擔保條款，審查擔保方式、擔保人資格、擔保范圍等是否符合法律法規(guī)要求，是否能夠有效保障公司的債權實現(xiàn)。3.對于可能存在的風險事項，審查合同中是否有相應的應對措施和預案，確保公司在面對風險時能夠及時、有效地采取措施，降低損失。五、合同履行監(jiān)督與變更（一）合同履行監(jiān)督1.合同承辦部門負責合同的具體履行工作，并應定期向法律事務部門匯報合同履行情況。2.法律事務部門應跟蹤合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的法律問題。如發(fā)現(xiàn)合同對方當事人存在違約行為或可能影響合同履行的情況，應及時通知合同承辦部門，并協(xié)助采取相應措施。3.合同履行過程中發(fā)生重大事項或出現(xiàn)爭議時，合同承辦部門應及時向法律事務部門報告，并提供相關資料。法律事務部門應會同合同承辦部門進行研究分析，提出處理意見和建議。（二）合同變更1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，合同承辦部門應及時與合同對方當事人協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議應按照本制度規(guī)定的合同審查流程進行審查，確保變更后的合同合法有效。3.合同變更后，合同承辦部門應將變更協(xié)議及相關資料交法律事務部門進行存檔，并及時通知相關部門和人員。六、合同糾紛處理（一）糾紛預警1.合同承辦部門在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)合同糾紛的跡象或問題，應及時向法律事務部門報告，并提供相關情況說明。2.法律事務部門應根據(jù)報告情況進行分析評估，判斷是否存在糾紛風險。如存在風險，應及時制定應對措施，防范糾紛的發(fā)生。（二）糾紛處理1.合同糾紛發(fā)生后，合同承辦部門應及時收集、整理相關證據(jù)材料，并向法律事務部門報告。2.法律事務部門應會同合同承辦部門對糾紛情況進行全面了解和分析，制定糾紛處理方案。3.根據(jù)糾紛處理方案