PAGE推動規(guī)范性文件管理制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項工作依法依規(guī)開展，提高公司管理水平和運營效率，保障公司和員工的合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工在從事與公司經(jīng)營管理相關活動中涉及的規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、實施、修訂及廢止等全過程管理。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)及相關政策要求，不得與上位法相抵觸。2.科學性原則：文件內(nèi)容應基于公司實際情況，具有科學性、合理性和可操作性，能夠有效指導公司各項工作。3.統(tǒng)一規(guī)范原則：公司規(guī)范性文件應保持體系完整、結構合理、格式統(tǒng)一、表述規(guī)范，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。4.公開透明原則：規(guī)范性文件在制定過程中應廣泛征求意見，涉及員工切身利益的重要文件應進行公示，確保員工知情權和參與權。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司在履行職能過程中制定的，具有普遍約束力、能夠反復適用并公開發(fā)布的各類文件，包括但不限于規(guī)定、辦法、細則、通知、通告等。（二）分類1.公司基本管理制度：是對公司基本組織架構、運營模式、管理原則等方面做出的全面規(guī)定，如公司章程、公司組織架構與職責分工規(guī)定等。2.專項管理制度：針對公司某一特定業(yè)務領域或管理事項制定的專項規(guī)定，如財務管理制度、人力資源管理制度、市場營銷管理制度等。3.業(yè)務操作規(guī)范：明確公司各項業(yè)務具體操作流程和標準的文件，如采購業(yè)務操作規(guī)范、生產(chǎn)工藝流程規(guī)范、客戶服務操作規(guī)范等。4.其他規(guī)范性文件：除上述三類外，公司在日常管理中發(fā)布的具有普遍約束力的文件，如各類通知、通告等。三、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司基本管理制度由公司董事會或股東大會負責制定和修訂。2.專項管理制度由公司各職能部門根據(jù)職責分工負責起草，經(jīng)分管領導審核后報總經(jīng)理審批。3.業(yè)務操作規(guī)范由相關業(yè)務部門負責制定，經(jīng)部門負責人審核后報分管領導審批。4.其他規(guī)范性文件由文件起草部門負責制定，經(jīng)部門負責人審核后報分管領導審批；涉及多個部門的，由主辦部門牽頭起草，征求相關部門意見后報分管領導審批。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務需求及管理實際，每年年初提出本年度規(guī)范性文件制定計劃，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、起草部門、完成時間等。公司辦公室對各部門提交的制定計劃進行匯總整理，形成公司年度規(guī)范性文件制定計劃草案，報總經(jīng)理辦公會審議通過后下達執(zhí)行。2.起草起草部門應成立起草小組，明確小組成員職責分工，開展調(diào)查研究，收集相關資料，結合公司實際情況進行文件起草工作。起草過程中應廣泛征求意見，涉及員工切身利益的文件，應通過座談會、問卷調(diào)查、內(nèi)部公示等方式征求員工意見；涉及公司外部利益相關者的文件，應征求相關方意見。起草文件應做到內(nèi)容完整、邏輯嚴密、語言準確、格式規(guī)范，確保文件質(zhì)量。3.審查文件起草完成后，起草部門應將文件初稿及起草說明一并報送公司辦公室。公司辦公室對文件進行形式審查，重點審查文件格式是否符合要求、內(nèi)容是否完整、表述是否準確等。對于形式審查不合格的文件，退回起草部門修改完善。公司辦公室組織相關部門及專業(yè)人員對文件進行合法性審查，重點審查文件是否符合法律法規(guī)及政策要求，是否與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)，是否存在法律風險等。對于合法性審查不合格的文件，起草部門應根據(jù)審查意見進行修改或重新起草。公司辦公室組織相關部門及人員對文件進行合理性審查，重點審查文件內(nèi)容是否符合公司實際情況，是否具有可操作性，是否有利于提高公司管理效率和效益等。對于合理性審查不合格的文件，起草部門應根據(jù)審查意見進行調(diào)整和完善。4.審議與發(fā)布經(jīng)審查通過的規(guī)范性文件，由起草部門將文件送審稿、審查意見及起草說明一并報送總經(jīng)理審批。總經(jīng)理根據(jù)審查意見對文件進行審議，做出批準、修改或不予批準的決定。對于批準發(fā)布的文件，由總經(jīng)理簽署發(fā)布令，公司辦公室負責編號、排版，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等指定渠道發(fā)布。四、規(guī)范性文件的審查（一）審查內(nèi)容1.合法性審查文件是否符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定及公司規(guī)章制度要求，是否存在與上位法相抵觸的內(nèi)容。文件涉及的行政許可、行政處罰、行政強制等事項是否具有法定依據(jù)，是否符合法定程序。文件中涉及的權利義務設定、法律責任承擔等是否合理合法，是否存在加重員工或其他利益相關方義務、排除其合法權利的情形。2.合規(guī)性審查文件是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營目標及管理要求，是否與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)一致。文件制定程序是否符合本制度規(guī)定，是否履行了必要的征求意見、審核、審議等程序。文件內(nèi)容是否符合公司實際情況，是否具有可操作性，是否能夠有效解決實際問題。3.合理性審查文件設定的管理措施、工作流程等是否科學合理，是否有利于提高工作效率、降低管理成本。文件對員工權利義務的規(guī)定是否公平合理，是否充分考慮了員工的利益訴求，是否有利于調(diào)動員工的工作積極性。文件涉及的利益分配、資源配置等是否公平公正，是否符合公司整體利益和長遠發(fā)展需要。（二）審查方式1.部門初審：起草部門在文件起草完成后，應首先進行內(nèi)部初審，重點審查文件內(nèi)容是否符合部門職責和業(yè)務實際，是否與相關業(yè)務流程相銜接，是否存在邏輯矛盾等問題。2.辦公室形式審查：公司辦公室對文件進行形式審查，主要審查文件格式、排版、編號、語言表達等是否符合規(guī)范要求。3.合法性審查：公司辦公室組織相關部門及專業(yè)人員對文件進行合法性審查，必要時可邀請法律顧問或外部專家參與審查工作。4.合規(guī)性審查：公司辦公室組織相關部門對文件進行合規(guī)性審查，重點審查文件與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件的一致性以及與公司整體管理要求的契合度。5.合理性審查：公司辦公室組織相關部門及人員對文件進行合理性審查，廣泛征求意見，充分聽取不同觀點，確保文件內(nèi)容合理可行。（三）審查意見反饋與處理1.審查部門應在規(guī)定時間內(nèi)完成對文件的審查工作，并將審查意見以書面形式反饋給起草部門。審查意見應明確指出文件存在的問題及修改建議，并說明理由。2.起草部門應根據(jù)審查意見對文件進行認真修改完善，并將修改情況及時反饋給審查部門。對于審查意見分歧較大的問題，起草部門應與審查部門進行溝通協(xié)商，必要時可組織專題會議進行研究討論，達成一致意見后進行修改。3.經(jīng)修改后的文件再次提交審查時，如仍不符合要求，審查部門有權要求起草部門重新起草或進一步修改完善，直至文件通過審查為止。五、規(guī)范性文件的發(fā)布與實施（一）發(fā)布1.規(guī)范性文件經(jīng)總經(jīng)理批準后，由公司辦公室負責編號、排版，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等指定渠道發(fā)布。發(fā)布時應注明文件名稱、文號、發(fā)布日期、生效日期等信息。2.對于涉及員工切身利益的重要規(guī)范性文件，公司辦公室應在發(fā)布前組織相關部門及人員進行培訓解讀，確保員工了解文件內(nèi)容和要求。3.規(guī)范性文件發(fā)布后，公司辦公室應及時將文件紙質(zhì)版發(fā)放至各部門，并做好文件存檔工作。（二）實施1.各部門應認真組織本部門員工學習貫徹規(guī)范性文件，確保文件內(nèi)容落實到實際工作中。部門負責人應承擔起組織實施規(guī)范性文件的領導責任，加強對文件執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。2.員工應嚴格遵守公司規(guī)范性文件的規(guī)定，按照文件要求履行職責、開展工作。對于違反規(guī)范性文件規(guī)定的行為，公司將按照相關規(guī)定進行嚴肅處理。3.在規(guī)范性文件實施過程中，如發(fā)現(xiàn)文件存在不合理或難以執(zhí)行的問題，各部門應及時向公司辦公室反饋，由公司辦公室組織相關部門進行研究修訂。六、規(guī)范性文件的修訂與廢止（一）修訂1.規(guī)范性文件在實施過程中，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整，公司發(fā)展戰(zhàn)略、組織架構、業(yè)務范圍等發(fā)生重大變化，或文件內(nèi)容存在明顯缺陷、與實際工作不符等情況，應及時進行修訂。2.規(guī)范性文件修訂的程序與制定程序相同，由相關部門提出修訂建議，經(jīng)立項、起草、審查、審議與發(fā)布等環(huán)節(jié)后發(fā)布實施。3.修訂后的規(guī)范性文件應注明修訂日期，并在文件中明確修訂的條款內(nèi)容及修訂依據(jù)。（二）廢止1.規(guī)范性文件在實施過程中，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整，公司發(fā)展戰(zhàn)略、組織架構、業(yè)務范圍等發(fā)生重大變化，或文件內(nèi)容已不適應公司實際需要等原因，應及時予以廢止。2.規(guī)范性文件廢止的程序由公司辦公室提出廢止建議，經(jīng)總經(jīng)理批準后發(fā)布廢止通知，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等指定渠道公示。3.廢止后的規(guī)范性文件不再作為公司管理的依據(jù)，相關部門應停止執(zhí)行，并做好文件清理工作。七、規(guī)范性文件的管理與監(jiān)督（一）管理職責1.公司辦公室負責規(guī)范性文件的統(tǒng)一管理工作，具體職責包括：制定規(guī)范性文件管理制度，組織協(xié)調(diào)文件制定、審查、發(fā)布、修訂及廢止等工作，建立規(guī)范性文件管理臺賬，定期對文件進行清理和更新等。2.各部門負責本部門規(guī)范性文件的起草、審核、實施及反饋等工作，并指定專人負責與公司辦公室對接規(guī)范性文件管理相關事宜。3.公司法律顧問負責對規(guī)范性文件進行合法性審查，提供法律意見和建議，協(xié)助處理文件管理過程中的法律問題。（二）監(jiān)督檢查1.公司辦公室定期對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，重點檢查文件是否得到有效貫徹落實，是否存在違反文件規(guī)定的行為等。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時督促相關部門進行整改，并將整改情況進行跟蹤記錄。2.各部門應定期對本部門規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)和解決文件執(zhí)行過程中存在的問題，并將自查情況書面報告公司辦公室。3.公司鼓勵員工對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題可通過公司內(nèi)部反饋渠道及時向公司辦公室反映。公司辦公室對員工反映的問題應及時進行調(diào)查核實，并根據(jù)情況進行處理。（三）考核評價1.將規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、實施、修訂及廢止