PAGE堅持規(guī)范性文件審查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度、政策文件等規(guī)范性文件符合法律法規(guī)要求，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營，維護(hù)公司及員工的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、發(fā)布的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范、通知公告等。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策要求，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則文件內(nèi)容應(yīng)合理、公正，充分考慮公司實際情況和員工利益，具有可操作性。3.統(tǒng)一規(guī)范原則規(guī)范性文件應(yīng)保持格式、體例、用語等方面的統(tǒng)一規(guī)范，便于理解和執(zhí)行。4.公開透明原則涉及員工切身利益的規(guī)范性文件應(yīng)通過適當(dāng)方式公開，征求意見，保障員工知情權(quán)和參與權(quán)。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會負(fù)責(zé)制定公司章程等重大規(guī)范性文件。2.各職能部門負(fù)責(zé)制定本部門職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)范性文件，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報公司管理層審批。3.跨部門規(guī)范性文件由牽頭部門負(fù)責(zé)起草，征求相關(guān)部門意見后報公司管理層審批。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要或公司要求，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、起草負(fù)責(zé)人等。2.起草起草部門應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容合法、合理、可行。起草過程中應(yīng)進(jìn)行充分論證，對涉及的重大問題進(jìn)行專題研究。3.征求意見起草部門將文件初稿發(fā)送至相關(guān)部門、員工征求意見，征求意見期限一般不少于[X]個工作日。對反饋的意見應(yīng)認(rèn)真研究，合理吸收，對未采納的意見應(yīng)說明理由。4.審核文件起草完成后，由公司合規(guī)管理部門進(jìn)行合法性審核，重點審查文件是否符合法律法規(guī)、政策要求，是否與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)。審核通過后報公司管理層審批。5.發(fā)布經(jīng)審批通過的規(guī)范性文件，由公司指定部門統(tǒng)一編號、印發(fā)，并通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等渠道向員工公布。三、規(guī)范性文件的審查內(nèi)容（一）合法性審查1.審查規(guī)范性文件是否符合憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)以及上級規(guī)范性文件的規(guī)定。2.審查規(guī)范性文件是否超越法定權(quán)限，是否存在違法設(shè)定行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等內(nèi)容。3.審查規(guī)范性文件的制定程序是否合法，是否履行了必要的征求意見、審核、審批等程序。（二）合理性審查1.審查規(guī)范性文件是否符合公司實際情況，是否具有可操作性。2.審查文件內(nèi)容是否公平、公正，是否存在顯失公平或歧視性條款。3.審查文件規(guī)定的措施和手段是否必要、適當(dāng)，是否能夠有效實現(xiàn)管理目標(biāo)。（三）協(xié)調(diào)性審查1.審查規(guī)范性文件與公司現(xiàn)有其他規(guī)范性文件是否協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)矛盾或沖突。2.審查規(guī)范性文件與國家相關(guān)政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否相符，確保公司運(yùn)營符合行業(yè)規(guī)范。（四）規(guī)范性審查1.審查規(guī)范性文件的格式、體例、用語是否規(guī)范統(tǒng)一，是否符合公文寫作要求。2.審查文件內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整，邏輯是否清晰，避免出現(xiàn)歧義或漏洞。四、審查流程（一）初審合規(guī)管理部門收到規(guī)范性文件送審稿后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成初審，并提出初審意見。初審意見應(yīng)明確文件存在的問題及修改建議。（二）會審對于涉及重大事項、復(fù)雜問題或存在較大爭議的規(guī)范性文件，由合規(guī)管理部門組織相關(guān)部門、專家進(jìn)行會審。會審應(yīng)形成會議紀(jì)要，記錄討論情況和會審意見。（三）終審經(jīng)初審、會審后的規(guī)范性文件送審稿報公司管理層進(jìn)行終審。公司管理層應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)作出審批決定。審批通過的，予以發(fā)布實施；審批不通過的，退回起草部門修改完善后重新報審。五、審查意見的處理（一）起草部門應(yīng)根據(jù)審查意見對規(guī)范性文件進(jìn)行修改完善，并在規(guī)定時間內(nèi)將修改后的文件再次報送審查。（二）對于審查意見中涉及的重大問題或爭議事項，起草部門應(yīng)與審查部門進(jìn)行充分溝通協(xié)商，達(dá)成一致意見后再進(jìn)行修改。（三）如起草部門對審查意見有異議，可在接到審查意見后[X]個工作日內(nèi)提出書面反饋意見，由合規(guī)管理部門組織再次審查或協(xié)調(diào)解決。六、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.公司定期對規(guī)范性文件進(jìn)行清理，一般每年進(jìn)行一次全面清理，特殊情況下可根據(jù)法律法規(guī)、政策變化或公司實際需要及時清理。2.清理內(nèi)容包括文件的合法性、有效性、適用性等，對已失效、廢止或不適用的規(guī)范性文件及時予以清理。3.清理結(jié)果應(yīng)形成《規(guī)范性文件清理報告》，報公司管理層備案。（二）修訂1.規(guī)范性文件在實施過程中，如發(fā)現(xiàn)存在問題或因法律法規(guī)、政策調(diào)整需要修訂的，由起草部門提出修訂建議，按本制度規(guī)定的制定程序進(jìn)行修訂。2.修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)重新進(jìn)行審查、審批和發(fā)布，并注明修訂日期和生效日期。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、執(zhí)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期或不定期開展專項檢查。2.各部門應(yīng)配合合規(guī)管理部門的監(jiān)督檢查工作，如實提供相關(guān)文件、資料和情況說明。（二）考核評價1.將規(guī)范性文件管理工作納入公司績效考核體系，對在規(guī)范性文件制定、審查等工作中表現(xiàn)突出的