《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》測試競賽考試練習(xí)題庫（附答案）單選題1.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》自何時(shí)起施行？A、2025年4月22日B、2025年6月1日C、2025年1月1日D、2026年1月1日參考答案：B2.本辦法的制定依據(jù)不包括？A、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》B、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》C、《中華人民共和國刑法》D、《中華人民共和國行政許可法》參考答案：C3.本辦法所稱“近親屬”不包括以下哪類人員？A、配偶B、父母C、堂兄弟姐妹D、子女參考答案：C4.本辦法所稱“其他金融管理部門”不包括？A、中國人民銀行B、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、國家外匯管理局D、公安部參考答案：D5.本辦法由國家金融監(jiān)督管理總局公布，其令號(hào)是？A、2025年第1號(hào)B、2025年第2號(hào)C、2023年第3號(hào)D、2024年第1號(hào)參考答案：A6.本辦法中的“日”指的是？A、自然日B、工作日C、節(jié)假日D、周參考答案：B7.本辦法中的“以上”含什么？A、本數(shù)或本級(jí)B、不含本數(shù)C、僅本級(jí)D、僅本數(shù)參考答案：A8.代為履職人員的期限應(yīng)如何？A、無限制B、不得超過規(guī)定期限C、可由金融機(jī)構(gòu)自行決定D、僅需監(jiān)管機(jī)構(gòu)口頭同意參考答案：B9.董事（理事）和高級(jí)管理人員出現(xiàn)不符合任職資格條件時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先？A、立即停止其任職B、責(zé)令限期改正C、隱瞞不報(bào)D、僅內(nèi)部處理參考答案：B10.獨(dú)立董事（理事）的獨(dú)立性要求不包括？A、不得持有1%以上股份B、不得在股東單位任職C、不得在金融機(jī)構(gòu)任職D、不得有近親屬參考答案：D11.根據(jù)本辦法，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不包括以下哪類機(jī)構(gòu)？A、商業(yè)銀行B、農(nóng)村信用合作社C、證券公司D、政策性銀行參考答案：C12.監(jiān)管機(jī)構(gòu)撤銷任職資格核準(zhǔn)決定的情形不包括？A、工作人員濫用職權(quán)B、申請(qǐng)人通過不正當(dāng)手段獲得核準(zhǔn)C、核準(zhǔn)后發(fā)現(xiàn)不符合條件D、申請(qǐng)人學(xué)歷造假參考答案：D13.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的處罰依據(jù)不包括？A、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》B、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》C、《中華人民共和國刑法》D、《中華人民共和國行政許可法》參考答案：C14.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人任職資格不予核準(zhǔn)的情形不包括？A、受到警告行政處罰未滿一年B、涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正接受調(diào)查C、具有完全民事行為能力D、不符合任職資格條件參考答案：C15.監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)代為履職人員不符合任職資格條件的，應(yīng)當(dāng)如何？A、立即處罰B、責(zé)令金融機(jī)構(gòu)調(diào)整C、直接撤銷資格D、不予理會(huì)參考答案：B16.監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格的決定應(yīng)當(dāng)以什么形式通知金融機(jī)構(gòu)？A、口頭通知B、書面決定C、電話通知D、電子郵件參考答案：B17.監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管時(shí)，不能采取以下哪種方式？A、現(xiàn)場檢查B、查詢信息系統(tǒng)C、進(jìn)行行政處罰D、要求提供報(bào)表參考答案：C18.監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查擬任人任職資格的方式不包括？A、查詢信息系統(tǒng)B、調(diào)閱監(jiān)管檔案C、進(jìn)行心理測試D、考察談話參考答案：C19.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員被采取市場禁入措施期滿未逾幾年的，視為不符合任職資格？A、三年B、五年C、十年D、一年參考答案：B20.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員被取消任職資格后，執(zhí)行期限內(nèi)不得擔(dān)任什么職務(wù)？A、平級(jí)或更高級(jí)職務(wù)B、僅低級(jí)職務(wù)C、僅顧問職務(wù)D、任何職務(wù)參考答案：A21.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格報(bào)告制的適用人員由誰規(guī)定？A、國家金融監(jiān)督管理總局B、金融機(jī)構(gòu)自行決定C、中國人民銀行D、地方政府參考答案：A22.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格報(bào)告制的適用人員由誰規(guī)定？A、金融機(jī)構(gòu)自行決定B、國家金融監(jiān)督管理總局C、中國人民銀行D、地方政府參考答案：B23.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格被取消后，處罰依據(jù)包括？A、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》B、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》C、《中華人民共和國行政許可法》D、《中華人民共和國刑法》參考答案：A24.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格被取消后，多少年內(nèi)不得擔(dān)任更高級(jí)職務(wù)？A、一年B、三年C、五年D、十年參考答案：A25.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的施行日期是？A、2025年6月1日B、2025年4月22日C、2023年6月1日D、2025年1月1日參考答案：A26.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法廢止了哪個(gè)文件？A、中國銀監(jiān)會(huì)令2013年第3號(hào)B、中國銀監(jiān)會(huì)令2015年第1號(hào)C、中國證監(jiān)會(huì)令2013年第3號(hào)D、中國人民銀行令2013年第3號(hào)參考答案：A27.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的決定應(yīng)當(dāng)如何通知？A、書面決定B、口頭通知C、電話通知D、電子郵件參考答案：A28.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)由誰提出？A、金融機(jī)構(gòu)B、擬任人本人C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、上級(jí)主管部門參考答案：A29.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)由誰提出？A、擬任人本人B、金融機(jī)構(gòu)C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、上級(jí)主管部門參考答案：B30.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的職責(zé)分工由誰規(guī)定？A、國家金融監(jiān)督管理總局B、其派出機(jī)構(gòu)C、中國人民銀行D、國務(wù)院參考答案：A31.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的職責(zé)屬于？A、國家金融監(jiān)督管理總局及其派出機(jī)構(gòu)B、中國人民銀行C、地方政府D、金融機(jī)構(gòu)自身參考答案：A32.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料不包括？A、個(gè)人簡歷B、無犯罪記錄證明C、家庭財(cái)產(chǎn)清單D、學(xué)歷證明參考答案：C33.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料虛假的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可如何？A、撤銷核準(zhǔn)B、僅警告C、不予理會(huì)D、要求補(bǔ)正參考答案：A34.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格失效的情形不包括？A、死亡或失蹤B、主動(dòng)辭職C、被追究刑事責(zé)任D、正常退休參考答案：D35.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“學(xué)歷、專業(yè)資格和從業(yè)年限”由誰規(guī)定？A、國家金融監(jiān)督管理總局B、金融機(jī)構(gòu)自行決定C、中國人民銀行D、地方政府參考答案：A36.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力”要求來自第幾條？A、第五條B、第六條C、第七條D、第八條參考答案：B37.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員因失蹤被停止任職的，任職資格是否失效？A、是B、否C、需重新申請(qǐng)D、僅暫停參考答案：A38.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)不包括？A、忠實(shí)與勤勉義務(wù)B、廉潔從業(yè)C、利用職務(wù)牟取非法利益D、恪守誠信參考答案：C39.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員在平級(jí)調(diào)動(dòng)同類職務(wù)時(shí)，應(yīng)如何操作？A、重新申請(qǐng)核準(zhǔn)B、不需重新核準(zhǔn)，但需報(bào)告C、僅需內(nèi)部批準(zhǔn)D、直接履職參考答案：B40.金融機(jī)構(gòu)董事長離任后，應(yīng)在多長時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送履職情況審計(jì)報(bào)告？A、一個(gè)月內(nèi)B、三個(gè)月內(nèi)C、六個(gè)月內(nèi)D、一年內(nèi)參考答案：B41.金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員是指對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的哪類人員？A、僅總部人員B、僅分支機(jī)構(gòu)人員C、總部及分支機(jī)構(gòu)人員D、僅董事會(huì)成員參考答案：C42.金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)從當(dāng)?shù)仄刚?qǐng)的董事（理事）和高級(jí)管理人員是否適用本辦法？A、適用B、不適用C、部分適用D、需特別批準(zhǔn)參考答案：B43.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被接管負(fù)有個(gè)人責(zé)任時(shí)，會(huì)如何？A、自動(dòng)符合任職資格B、視為不符合任職資格條件C、需重新培訓(xùn)D、僅需報(bào)告即可參考答案：B44.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員具有良好的品行、聲譽(yù)是第幾條規(guī)定的？A、第五條B、第六條C、第七條D、第八條參考答案：B45.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有以下哪項(xiàng)基本條件？A、具有完全民事行為能力B、具有境外居留權(quán)C、具有博士學(xué)歷D、具有10年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)參考答案：A46.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員最近五年內(nèi)有嚴(yán)重失信不良記錄的，會(huì)如何？A、自動(dòng)符合條件B、視為不符合條件C、需培訓(xùn)后任職D、僅需報(bào)告參考答案：B47.金融機(jī)構(gòu)擬任獨(dú)立董事（理事）不得存在以下哪種情形？A、持有該金融機(jī)構(gòu)0.5%股份B、持有該金融機(jī)構(gòu)1%以上股份C、持有該金融機(jī)構(gòu)0.1%股份D、持有該金融機(jī)構(gòu)5%股份參考答案：B48.金融機(jī)構(gòu)任命須經(jīng)任職資格核準(zhǔn)的人員前，應(yīng)當(dāng)如何操作？A、直接履職B、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告后履職C、獲得任職資格核準(zhǔn)前不得履職D、僅內(nèi)部審批即可參考答案：C49.金融機(jī)構(gòu)首席合規(guī)官的任職資格管理如何執(zhí)行？A、適用本辦法B、另有規(guī)定的從其規(guī)定C、無需管理D、僅需報(bào)告參考答案：B50.金融機(jī)構(gòu)違反本辦法委派或聘任董事（理事）和高級(jí)管理人員的，該委派或聘任？A、有效B、無效C、需補(bǔ)辦手續(xù)D、僅需罰款參考答案：B51.金融機(jī)構(gòu)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的任職資格申請(qǐng)材料應(yīng)確保什么？A、真實(shí)性、完整性B、盡可能簡化C、僅提供部分信息D、延遲提交參考答案：A52.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保擬任人在任職前接受什么培訓(xùn)？A、反洗錢和反恐怖融資B、外語能力C、市場營銷D、信息技術(shù)參考答案：A53.履職情況審計(jì)報(bào)告可作為離任審計(jì)報(bào)告的條件是？A、包含規(guī)定內(nèi)容B、僅需金融機(jī)構(gòu)蓋章C、無需內(nèi)容要求D、僅需個(gè)人簽字參考答案：A54.下列哪項(xiàng)不是監(jiān)管機(jī)構(gòu)持續(xù)監(jiān)管的方式？A、現(xiàn)場檢查B、非現(xiàn)場監(jiān)管C、行政處罰D、直接任免參考答案：D55.下列哪種情形不視為不符合個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)健條件？A、本人有逾期債務(wù)B、配偶有逾期債務(wù)C、本人持有5%以上股份且授信正常D、本人持有5%以上股份且授信超標(biāo)參考答案：C56.下列哪種情形視為不符合任職資格條件？A、因過失犯罪被判處刑罰B、因危害國家安全被判處刑罰C、因民事糾紛被起訴D、因?qū)W術(shù)不端被批評(píng)參考答案：B57.以下哪項(xiàng)不是董事長履職情況審計(jì)報(bào)告必須包括的內(nèi)容？A、貫徹執(zhí)行國家政策情況B、內(nèi)部控制有效性C、個(gè)人投資情況D、董事會(huì)運(yùn)作合法性參考答案：C多選題1.下列哪些人員須經(jīng)任職資格核準(zhǔn)？A、董事（理事）B、高級(jí)管理人員C、首席代表D、普通員工參考答案：ABC2.下列哪些情形視為不符合任職資格條件？A、因貪污被判處刑罰B、對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)重大損失負(fù)有直接責(zé)任C、被取消任職資格未屆滿D、有違反社會(huì)公德的不良行為參考答案：ABCD3.下列哪些情形視為不符合個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)健條件？A、本人有逾期債務(wù)B、配偶有逾期債務(wù)C、本人持有5%以上股份且授信超標(biāo)D、近親屬持有5%以上股份且授信超標(biāo)參考答案：ABCD4.下列哪些情形不屬于不符合任職資格條件？A、因過失犯罪被判處刑罰B、因故意犯罪被判處刑罰C、因意外事件被起訴D、因民事糾紛被仲裁參考答案：ACD5.金融機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》進(jìn)行處罰的情形包括？A、未經(jīng)任職資格審查任命人員B、報(bào)送虛假申請(qǐng)材料C、代為履職超期D、未及時(shí)報(bào)告任職資格失效參考答案：ABCD6.金融機(jī)構(gòu)擬任獨(dú)立董事（理事）不得存在以下哪些情形？A、本人及其近親屬持有1%以上股份B、本人或其近親屬在股東單位任職C、本人或其近親屬在金融機(jī)構(gòu)控股機(jī)構(gòu)任職D、本人或其近親屬在不能償還貸款的機(jī)構(gòu)任職參考答案：ABCD7.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員的基本條件包括？A、具有完全民事行為能力B、具有良好的守法合規(guī)記錄C、個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)健D、具有獨(dú)立性參考答案：ABCD8.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員不得存在以下哪些失信情形？A、被確定為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象B、最近五年內(nèi)有嚴(yán)重失信不良記錄C、被取消任職資格未屆滿D、被采取市場禁入措施期滿未逾五年參考答案：ABCD9.金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格管理適用于以下哪些機(jī)構(gòu)？A、金融資產(chǎn)管理公司B、信托公司C、消費(fèi)金融公司D、外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)參考答案：ABCD10.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括？A、法律法規(guī)B、公司章程C、恪守誠信D、廉潔從業(yè)參考答案：ABCD11.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“忠實(shí)與勤勉義務(wù)”包括？A、忠誠于金融機(jī)構(gòu)B、勤勉履行職責(zé)C、不牟取非法利益D、不損害國家利益參考答案：ABCD12.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力”包括？A、專業(yè)知識(shí)B、工作經(jīng)驗(yàn)C、管理能力D、語言能力參考答案：ABC13.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“守法合規(guī)記錄”包括？A、無刑事處罰記錄B、無行政處罰記錄C、無紀(jì)律處分記錄D、無民事糾紛記錄參考答案：ABC14.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“品行、聲譽(yù)”包括？A、無不良行為記錄B、無惡劣影響記錄C、無社會(huì)公德違反記錄D、無學(xué)術(shù)不端記錄參考答案：ABC15.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“良好從業(yè)記錄”包括？A、金融從業(yè)記錄B、經(jīng)濟(jì)從業(yè)記錄C、守法合規(guī)記錄D、廉潔從業(yè)記錄參考答案：ABCD16.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“廉潔從業(yè)記錄”包括？A、無貪污記錄B、無賄賂記錄C、無侵占財(cái)產(chǎn)記錄D、無挪用財(cái)產(chǎn)記錄參考答案：ABCD17.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)健”包括？A、無逾期債務(wù)B、無不良信用記錄C、無大額負(fù)債D、無投資失敗記錄參考答案：AB18.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“獨(dú)立性”要求包括？A、職務(wù)獨(dú)立性B、財(cái)務(wù)獨(dú)立性C、家庭獨(dú)立性D、決策獨(dú)立性參考答案：AB19.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格失效的情形包括？A、未實(shí)際到任逾三個(gè)月B、喪失民事行為能力C、被解聘D、退休參考答案：ABCD20.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括？A、個(gè)人簡歷B、學(xué)歷證明C、無犯罪記錄證明D、家庭財(cái)務(wù)情況參考答案：ABC21.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的職責(zé)屬于？A、國家金融監(jiān)督管理總局B、其派出機(jī)構(gòu)C、中國人民銀行D、金融機(jī)構(gòu)自身參考答案：AB22.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)確保？A、真實(shí)性B、完整性C、及時(shí)性D、保密性參考答案：AB23.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法中“其他金融管理部門”包括？A、中國人民銀行B、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、國家外匯管理局D、公安部參考答案：ABC24.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法中“近親屬”包括？A、配偶B、父母C、子女D、兄弟姐妹參考答案：ABCD25.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法適用于以下哪些人員？A、董事B、理事C、高級(jí)管理人員D、普通員工參考答案：ABC26.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的制定目的是為了？A、完善任職資格管理B、促進(jìn)銀行業(yè)合法運(yùn)行C、促進(jìn)銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行D、提高員工待遇參考答案：ABC27.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的制定目的是？A、完善任職資格管理B、促進(jìn)銀行業(yè)合法運(yùn)行C、促進(jìn)銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行D、提高員工福利參考答案：ABC28.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的依據(jù)包括？A、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》B、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》C、《中華人民共和國行政許可法》D、《中華人民共和國刑法》參考答案：ABC29.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的附則包括？A、適用范圍B、解釋權(quán)C、施行日期D、廢止文件參考答案：ABCD30.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法不適用于以下哪些人員？A、境外分支機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)仄刚?qǐng)人員B、首席合規(guī)官C、普通員工D、獨(dú)立董事參考答案：AC31.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格被取消后，執(zhí)行期限內(nèi)不得擔(dān)任哪些職務(wù)？A、平級(jí)職務(wù)B、更高級(jí)職務(wù)C、低級(jí)職務(wù)D、顧問職務(wù)參考答案：AB32.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格報(bào)告制的報(bào)告時(shí)限是？A、任職后十日內(nèi)B、離任后三個(gè)月內(nèi)C、變動(dòng)后十日內(nèi)D、核準(zhǔn)后十日內(nèi)參考答案：AC33.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格報(bào)告制的報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)確保？A、真實(shí)性B、完整性C、及時(shí)性D、保密性參考答案：ABC34.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格報(bào)告制的報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括？A、任職基本信息B、變動(dòng)情況C、處罰記錄D、家庭情況參考答案：ABC35.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，任職資格失效？A、死亡B、失蹤C(jī)、主動(dòng)辭職D、被追究刑事責(zé)任參考答案：ABCD36.監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查擬任人任職資格的方式包括？A、查詢信息系統(tǒng)B、調(diào)閱監(jiān)管檔案C、征求其他管理部門意見D、考察談話參考答案：ABCD37.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求金融機(jī)構(gòu)調(diào)整任職人員的情形包括？A、不符合任職資格條件B、不適用報(bào)告制管理C、代為履職超期D、任職資格失效參考答案：AB38.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行的監(jiān)督檢查包括？A、現(xiàn)場檢查B、非現(xiàn)場監(jiān)管C、履職情況檢查D、家庭情況調(diào)查參考答案：ABC39.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷任職資格核準(zhǔn)決定的情形包括？A、工作人員濫用職權(quán)B、申請(qǐng)人通過不正當(dāng)手段獲得核準(zhǔn)C、核準(zhǔn)后發(fā)現(xiàn)不符合條件D、申請(qǐng)人學(xué)歷造假參考答案：ABC40.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施包括？A、風(fēng)險(xiǎn)提示函B、監(jiān)管談話C、監(jiān)管強(qiáng)制措施D、行政處罰參考答案：ABCD41.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的行政處罰包括？A、警告B、罰款C、取消任職資格D、市場禁入?yún)⒖即鸢福篈BCD42.監(jiān)管機(jī)構(gòu)持續(xù)監(jiān)管的方式包括？A、現(xiàn)場檢查B、非現(xiàn)場監(jiān)管C、風(fēng)險(xiǎn)提示函D、監(jiān)管談話參考答案：ABCD43.根據(jù)本辦法，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括以下哪些？A、商業(yè)銀行B、農(nóng)村信用合作社C、政策性銀行D、證券公司參考答案：ABC判斷題1.首席合規(guī)官的任職資格管理另有規(guī)定的從其規(guī)定。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A2.任職資格失效情形包括死亡和失蹤。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A3.任職資格失效后，金融機(jī)構(gòu)需在十日內(nèi)報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A4.任職資格申請(qǐng)材料可以存在虛假記載。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B5.任職資格核準(zhǔn)決定應(yīng)以書面形式通知。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A6.其他金融管理部門包括公安部。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B7.平級(jí)調(diào)動(dòng)同類職務(wù)需重新申請(qǐng)任職資格核準(zhǔn)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B8.擬任人應(yīng)具有完全民事行為能力。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A9.擬任人因危害國家安全被判處刑罰的，視為不符合任職資格條件。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A10.擬任人因涉嫌違法違規(guī)正接受調(diào)查的，不予核準(zhǔn)任職資格。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A11.擬任人因犯罪被剝奪政治權(quán)利的，不符合任職資格條件。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A12.履職情況審計(jì)報(bào)告可不包含規(guī)定內(nèi)容。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B13.境外分支機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)仄刚?qǐng)人員適用本辦法。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B14.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)制定董事（理事）和高級(jí)管理人員任職管理制度。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A15.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告董事（理事）和高級(jí)管理人員的處罰記錄。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A16.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)確保擬任人符合任職資格條件。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A17.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保擬任人接受反洗錢培訓(xùn)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A18.金融機(jī)構(gòu)委派不符合條件人員任職的，該委派無效。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A19.金融機(jī)構(gòu)可以自行決定報(bào)告制適用人員范圍。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B20.金融機(jī)構(gòu)可以遲報(bào)任職資格報(bào)告材料。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B21.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理僅適用于商業(yè)銀行。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B22.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員可以牟取非法利益。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B23.金融機(jī)構(gòu)包括證券公司和保險(xiǎn)公司。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B24.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以責(zé)令金融機(jī)構(gòu)調(diào)整代為履職人員。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A25.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以與其他部門共享信息。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A26.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過考察談話審查擬任人任職資格。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A27.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A28.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷已核準(zhǔn)的任職資格決定。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A29.監(jiān)管機(jī)構(gòu)僅能通過審核材料審查任職資格。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B30.監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰依據(jù)包括《中華人民共和國刑法》。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B31.高級(jí)管理人員僅指金融機(jī)構(gòu)總部人員。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B32.對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，視為不符合條件。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A33.獨(dú)立董事應(yīng)具有獨(dú)立性。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A34.獨(dú)立董事可以在該金融機(jī)構(gòu)控股機(jī)構(gòu)任職。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B35.獨(dú)立董事可以持有該金融機(jī)構(gòu)1%以上股份。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B36.董事長離任審計(jì)報(bào)告應(yīng)在離任后三個(gè)月內(nèi)報(bào)送。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A37.董事（理事）和高級(jí)管理人員在任期間不需持續(xù)符合任職資格條件。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B38.董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)履行忠實(shí)與勤勉義務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A39.董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)具有良好的聲譽(yù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A40.董事（理事）和高級(jí)管理人員任職前不需接受培訓(xùn)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B41.董事（理事）和高級(jí)管理人員離職不需審計(jì)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B42.董事（理事）和高級(jí)管理人員必須經(jīng)任職資格核準(zhǔn)才能履職。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B（部分人員適用報(bào)告制）43.代為履職人員可以無限期履職。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B44.本人有逾期債務(wù)的，視為不符合任職資格條件。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A45.本辦法自2025年6月1日起施行。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A46.本辦法中的“以上”含本數(shù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A47.本辦法由中國人民銀行解釋。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B48.本辦法廢止了銀監(jiān)會(huì)2013年第3號(hào)令。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A49.本辦法的目的是促進(jìn)銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A50.被取消任職資格的人員可以立即擔(dān)任平級(jí)職務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B填空題1.擬任人因嚴(yán)重失信被聯(lián)合懲戒的，視為（）任職資格條件。答：不符合2.擬任人因危害國家安全被判處刑罰的，視為不符合本辦法第六條第（）項(xiàng)、第（）項(xiàng)、第（）項(xiàng)規(guī)定之條件。答：三、四、五3.擬任人對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被接管負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，視為（）任職資格條件。答：不符合4.履職情況審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含對(duì)（）、（）、（）的評(píng)估結(jié)論。答：貫徹執(zhí)行國家政策、內(nèi)部控制有效性、重大關(guān)聯(lián)交易（任選三個(gè)）5.金融機(jī)構(gòu)違反本辦法委派或聘任人員的，該委派或聘任（）。答：無效6.金融機(jī)構(gòu)首席合規(guī)官的任職資格管理（）的，從其規(guī)定。答：另有規(guī)定7.金融機(jī)構(gòu)擬任獨(dú)立董事不得持有該金融機(jī)構(gòu)（）%以上股份。答：18.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)具有擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)所需的（）、（）及（）。答：知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力9.金融機(jī)構(gòu)擬任董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有完全（）行為能力。答：民事10.金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)從當(dāng)?shù)仄刚?qǐng)的董事（理事）和高級(jí)管理人員（）本辦法。答：不適用11.金融機(jī)構(gòu)董事長離任后，應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送履職情況審計(jì)報(bào)告。答：三12.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)維護(hù)（）利益、（）利益和（）合法權(quán)益。答：國家、社會(huì)公眾、金融消費(fèi)者13.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)履行對(duì)金融機(jī)構(gòu)的（）與（）義務(wù)。答：忠實(shí)、勤勉14.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)具有良好的（）、（）。答：品行、聲譽(yù)15.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)具有（）、（）、（）。答：完全民事行為能力、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)及能力、良好守法合規(guī)記錄（任選三個(gè)）16.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）、（）、恪守誠信。答：法律法規(guī)、公司章程17.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有良好的（）、（）、（）記錄。答：守法合規(guī)、廉潔從業(yè)、金融經(jīng)濟(jì)從業(yè)（任選三個(gè)）18.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員須經(jīng)（）核準(zhǔn)任職資格或按照監(jiān)管規(guī)定報(bào)告。答：國家金融監(jiān)督管理總局及其派出機(jī)構(gòu)19.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“學(xué)歷、專業(yè)資格和從業(yè)年限”由（）規(guī)定。答：國家金融監(jiān)督管理總局20.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格條件中的“獨(dú)立性”包括（）和（）。答：職務(wù)獨(dú)立性、財(cái)務(wù)獨(dú)立性21.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格失效情形包括死亡、失蹤、（）、（）。答：喪失民事行為能力、被追究刑事責(zé)任（任選兩個(gè)）22.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格失效后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）日內(nèi)報(bào)告。答：十23.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)確保（）和（）。答：真實(shí)性、完整性24.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)決定應(yīng)以（）形式通知。答：書面25.金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)應(yīng)由（）提出。答：金