企業(yè)信息安全自查工具表及清單一、適用范圍與目標(biāo)本工具表及清單適用于企業(yè)定期開展信息安全自查工作，旨在全面梳理信息安全管理現(xiàn)狀，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)與漏洞，保障企業(yè)信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)資產(chǎn)的機(jī)密性、完整性和可用性。具體使用場景包括：日常安全巡檢、季度/年度合規(guī)審計(jì)、安全事件后復(fù)盤、新系統(tǒng)上線前評(píng)估等。通過規(guī)范化的自查流程，推動(dòng)企業(yè)信息安全管理體系持續(xù)優(yōu)化，降低安全事件發(fā)生概率。二、自查操作流程步驟1：明確自查范圍與責(zé)任分工確定范圍：根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，明確本次自查覆蓋的資產(chǎn)范圍（如服務(wù)器、終端設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)等）及管理范圍（如安全制度、人員操作、第三方服務(wù)等）。成立小組：由信息安全負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）牽頭，抽調(diào)IT運(yùn)維、業(yè)務(wù)部門代表組成自查小組，明確各成員職責(zé)（如資料收集、現(xiàn)場檢查、問題記錄等）。步驟2：準(zhǔn)備自查資料與工具收集現(xiàn)有安全管理制度、操作手冊(cè)、應(yīng)急預(yù)案、歷史檢查記錄、設(shè)備臺(tái)賬等資料。準(zhǔn)備檢查工具（如漏洞掃描器、配置審計(jì)工具、終端檢測軟件等），保證工具版本兼容且結(jié)果可靠。步驟3：逐項(xiàng)開展自查檢查依據(jù)本清單“信息安全自查表”分模塊進(jìn)行檢查，采用“資料查閱+現(xiàn)場核查+技術(shù)檢測”相結(jié)合的方式：資料查閱：核對(duì)制度文件是否完整、記錄是否規(guī)范（如巡檢日志、培訓(xùn)簽到表等）；現(xiàn)場核查：檢查設(shè)備物理環(huán)境（如機(jī)房門禁、消防設(shè)施）、終端設(shè)備安全策略（如密碼復(fù)雜度、安裝軟件清單）；技術(shù)檢測：使用工具掃描系統(tǒng)漏洞、檢查網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略、驗(yàn)證數(shù)據(jù)備份有效性。對(duì)檢查中發(fā)覺的問題詳細(xì)記錄，包括問題描述、涉及資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）。步驟4：匯總問題并制定整改計(jì)劃自查小組匯總所有問題，分析根本原因，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響。針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)問題優(yōu)先制定整改方案，明確責(zé)任部門（運(yùn)維部/業(yè)務(wù)部）、整改時(shí)限（如15個(gè)工作日內(nèi)）及驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)；中低風(fēng)險(xiǎn)問題可納入長期改進(jìn)計(jì)劃。步驟5：跟蹤整改與結(jié)果歸檔責(zé)任部門按計(jì)劃落實(shí)整改，自查小組對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)證，保證問題閉環(huán)。編制《信息安全自查報(bào)告》，內(nèi)容包括自查概況、發(fā)覺問題、整改情況、剩余風(fēng)險(xiǎn)及改進(jìn)建議，報(bào)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)（總經(jīng)辦）審批后歸檔留存。三、信息安全自查表檢查模塊檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述與整改要求責(zé)任部門整改時(shí)限物理安全機(jī)房環(huán)境管理1.機(jī)房門禁系統(tǒng)正常運(yùn)行，非授權(quán)人員無法進(jìn)入；2.配備溫濕度監(jiān)控設(shè)備，記錄符合標(biāo)準(zhǔn)（溫度18-27℃，濕度40%-65%）；3.消防設(shè)施（如滅火器、煙霧報(bào)警器）在有效期內(nèi)且完好。運(yùn)維部設(shè)備物理防護(hù)1.服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備固定機(jī)柜，無未固定設(shè)備；2.移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)（如U盤）集中管理，未經(jīng)許可不得帶出機(jī)房。運(yùn)維部網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置1.路由器、交換機(jī)管理員密碼復(fù)雜度（包含大小寫字母、數(shù)字、特殊字符，長度≥12位）；2.關(guān)閉未使用網(wǎng)絡(luò)端口及服務(wù)；3.配置ACL訪問控制策略，限制非必要訪問。運(yùn)維部防火策略有效性1.防火墻啟用狀態(tài)，規(guī)則定期更新（每季度至少一次）；2.禁止高危端口（如3389、22）對(duì)公網(wǎng)開放，或已通過VPN限制訪問。運(yùn)維部數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類分級(jí)1.已完成數(shù)據(jù)分類（如公開、內(nèi)部、敏感、核心）；2.敏感數(shù)據(jù)（如客戶證件號(hào)碼號(hào)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）加密存儲(chǔ)。信息部數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)每日備份，備份數(shù)據(jù)異地存放；2.每季度至少開展一次數(shù)據(jù)恢復(fù)測試，保證備份數(shù)據(jù)可用。運(yùn)維部終端安全終端設(shè)備管理1.所有終端安裝殺毒軟件，病毒庫實(shí)時(shí)更新；2.禁止安裝未經(jīng)授權(quán)軟件（如游戲、非業(yè)務(wù)工具）；3.終端屏幕自動(dòng)鎖定時(shí)間≤10分鐘。各部門移動(dòng)設(shè)備安全1.企業(yè)移動(dòng)終端（如手機(jī)、平板）啟用設(shè)備加密；2.遠(yuǎn)程擦除功能已配置，丟失時(shí)可遠(yuǎn)程清除數(shù)據(jù)。業(yè)務(wù)部人員安全管理安全意識(shí)培訓(xùn)1.全員每年至少參加1次信息安全培訓(xùn)（含釣魚郵件識(shí)別、密碼管理等）；2.新員工入職時(shí)完成安全考核。人力資源部離職人員權(quán)限回收1.員工離職當(dāng)日禁用其系統(tǒng)賬號(hào)；2.回收門禁卡、設(shè)備鑰匙等物理權(quán)限，記錄回收人（主管）及時(shí)間。人力資源部管理制度安全制度完整性1.制定《信息安全管理辦法》《應(yīng)急預(yù)案》《數(shù)據(jù)安全規(guī)范》等制度；2.制度每年評(píng)審更新，保證適用性。信息部安全事件響應(yīng)1.明確安全事件上報(bào)流程（如發(fā)覺病毒感染需1小時(shí)內(nèi)上報(bào)信息安全負(fù)責(zé)人）；2.應(yīng)急預(yù)案每年至少演練1次。運(yùn)維部四、實(shí)施要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示責(zé)任到人，避免形式化：自查工作需明確各部門職責(zé)，避免“走過場”，對(duì)未按要求開展自查或隱瞞問題的部門負(fù)責(zé)人（部門經(jīng)理）進(jìn)行問責(zé)。動(dòng)態(tài)更新清單內(nèi)容：根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、新技術(shù)應(yīng)用（如云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)）及外部威脅變化（如新型勒索病毒），每半年更新自查清單，保證覆蓋最新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。注重整改閉環(huán)管理：對(duì)發(fā)覺的問題實(shí)行“臺(tái)賬式”管理，整改完成后需提供佐證材料（如更新后的配置截圖、培訓(xùn)記錄），未按期整改的需說明原因并制定延期計(jì)劃。平衡安全與效率：自查措施需結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，避免過度增加員工操作負(fù)擔(dān)（如復(fù)雜的密碼策略可結(jié)合“密碼管理器”工具推廣），保證安全管理不影