行業(yè)通用合同評審標準化工具一、工具概述本工具旨在為企業(yè)合同評審流程提供標準化指引，通過規(guī)范評審環(huán)節(jié)、明確職責分工、統(tǒng)一評審要點，保證合同內容的合規(guī)性、商業(yè)條款的合理性及風險可控性，同時提升評審效率，降低合同履約風險。適用于企業(yè)各類業(yè)務合同（如采購合同、銷售合同、服務合同、租賃合同等）的評審管理，可根據(jù)行業(yè)特性及企業(yè)實際需求調整具體細節(jié)。二、適用范圍與典型應用場景（一）適用合同類型本工具適用于企業(yè)對外簽署的各類民商事合同，包括但不限于：采購與供應合同（原材料、設備、服務等）；銷售與分銷合同（產品銷售、渠道合作等）；服務外包合同（技術服務、咨詢服務、勞務服務等）；資產與權益合同（房屋租賃、知識產權許可、股權轉讓等）；合作開發(fā)與聯(lián)營合同（項目合作、合資經(jīng)營等）。（二）典型應用場景新合同簽署前評審：企業(yè)在與首次合作方簽約或簽訂重大金額合同時需通過本工具進行全面評審，規(guī)避潛在風險；標準合同條款修訂評審：對已備案的標準合同模板進行條款更新（如法律法規(guī)變化、業(yè)務模式調整）時，需通過本工具評審修訂內容的合規(guī)性與適用性；合同變更與續(xù)簽評審：對已生效合同的補充協(xié)議、變更條款或續(xù)簽版本，需通過本工具評審變更內容的合理性與風險影響；重大/特殊合同專項評審：涉及大額資金（如超過企業(yè)年度預算10%）、高風險業(yè)務（如跨境業(yè)務、新興業(yè)務）或存在特殊條款（如排他性、違約責任加重）的合同，需啟動專項評審流程。三、標準化評審流程與操作步驟合同評審流程遵循“接收登記—評審準備—多部門評審—爭議協(xié)調—結論輸出—修訂歸檔”的原則，具體操作步驟（一）第一步：合同接收與初始登記接收主體：由合同管理部門（如行政部、法務部或商務部）統(tǒng)一接收業(yè)務部門提交的評審合同，避免多頭接收導致流程混亂。登記信息：在《合同評審登記臺賬》中記錄以下信息，保證合同可追溯：合同編號（按企業(yè)規(guī)則編制，如“年份-部門-序號”）；合同名稱（需與合同文本標題一致，避免簡稱歧義）；合同類型（按本工具“適用范圍”分類填寫）；簽約主體（甲方、乙方全稱及統(tǒng)一社會信用代碼）；合同金額（大寫、小寫，涉及多幣種的需注明匯率基準）；合同期限（起始日、終止日，或階段性節(jié)點）；提交部門（發(fā)起評審的業(yè)務部門，如“銷售部”“采購部”）；提交人（業(yè)務部門具體經(jīng)辦人姓名，用代替）；提交日期（合同及完整評審資料送達合同管理部門的日期）；接收日期（合同管理部門簽收的日期）；評審負責人（根據(jù)合同金額及類型指定，如法務專員、法務經(jīng)理*）。資料完整性檢查：若提交資料不全（如缺少對方主體資質文件、需求說明書等），需在1個工作日內通知提交部門補充，資料齊全后方可啟動評審。（二）第二步：評審準備與分工資料整理：評審負責人*將合同文本及相關附件（如技術協(xié)議、過往合作記錄、對方資質證明等）整理歸檔，保證評審人員能全面掌握合同背景。評審分工：根據(jù)合同類型及業(yè)務屬性，明確各評審部門的職責，避免職責交叉或遺漏：業(yè)務部門（如銷售部、采購部）：負責評審商業(yè)條款的合理性，包括交付標準、驗收方式、違約責任是否匹配業(yè)務需求，對方履約能力（如產能、資質、口碑）是否符合合作要求。法務部門：負責評審法律合規(guī)性，包括簽約主體資格（是否為依法設立并存續(xù)的企業(yè)，有無超越經(jīng)營范圍）、條款合法性（是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定）、權利義務對等性、爭議解決方式（約定管轄是否明確有效）、知識產權歸屬、保密條款的適用范圍等。財務部門：負責評審財務條款的合理性，包括付款方式（是否符合企業(yè)資金管理規(guī)定，如預付款比例、進度款節(jié)點）、稅費承擔（是否明確稅費種類及計算方式）、成本效益（合同金額是否符合預算，是否存在資金占用風險）、發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票的合規(guī)要求）等。風控部門（如企業(yè)設有）：負責評審整體風險等級，包括政策風險（是否符合行業(yè)監(jiān)管政策）、市場風險（如價格波動對合同金額的影響）、履約風險（對方過往履約記錄是否存在違約）等。技術部門（如涉及技術交付）：負責評審技術條款的可行性，包括技術標準、參數(shù)指標、驗收流程、技術支持與培訓等是否符合企業(yè)實際需求。（三）第三步：多部門并行評審評審時限：各評審部門應在收到評審資料后3個工作日內完成評審，緊急合同（如需立即履約的）可縮短至1-2個工作日，但需在評審記錄中注明“緊急”原因。評審要點：各評審部門需對照《合同評審核心要點表》（見附件1）逐項評審，并在《合同評審意見表》（見模板表格部分）中填寫具體意見，需明確：合規(guī)性意見（如“第5.3條違約責任過重，建議調整為按實際損失計算”）；風險提示（如“乙方未提供履約保證金，存在履約風險”）；修改建議（需具體、可操作，避免模糊表述如“條款需優(yōu)化”）。意見反饋：評審部門需將《合同評審意見表》反饋至評審負責人*，由其匯總整理。若某部門評審意見為“不同意簽約”，需在表中說明具體理由及法律/事實依據(jù)。（四）第四步：爭議協(xié)調與意見整合爭議協(xié)調：若各部門評審意見存在分歧（如業(yè)務部門認為可接受某條款，法務部門認為存在法律風險），由評審負責人組織召開合同評審協(xié)調會，參會人員包括各評審部門負責人、提交部門代表及企業(yè)分管領導。意見整合：協(xié)調會需形成統(tǒng)一評審結論，遵循“合規(guī)優(yōu)先、兼顧業(yè)務”原則：對法律條款存在重大瑕疵（如違反法律強制性規(guī)定、導致合同無效）的，原則上不得通過評審，需退回提交部門與對方協(xié)商修訂；對商業(yè)或財務條款存在爭議但可通過修訂規(guī)避風險的，需明確修改要求，由提交部門與對方溝通；對緊急且存在輕微風險的合同，可由企業(yè)分管領導*審批后“有條件通過”，但需落實風險控制措施（如要求對方提供擔保）。（五）第五步：評審結論輸出評審負責人*根據(jù)協(xié)調會結果，在《合同評審報告》（見模板表格部分）中明確評審結論，分為三類：通過：合同條款合規(guī)、風險可控，可直接進入簽署流程；有條件通過：需對部分條款修訂后通過，需在報告中列明“修訂要求”（如“將第4.1條付款節(jié)點調整為驗收合格后30日內”）、“修訂完成時限”及“復核部門”；不通過：合同存在法律風險、商業(yè)不合理或企業(yè)無法承受的風險，需在報告中說明“不通過理由”，并退回提交部門。《合同評審報告》需經(jīng)評審負責人、各評審部門負責人及企業(yè)分管領導簽字確認后生效，具有內部約束力。（六）第六步：合同修訂與復核修訂執(zhí)行：提交部門根據(jù)評審結論中的“修訂要求”，與對方協(xié)商修訂合同文本，修訂后需重新提交至合同管理部門。復核確認：由原評審部門對修訂內容進行復核，確認已落實所有修改要求后，在《合同評審修訂復核表》（見模板表格部分）中簽字確認，復核通過后方可進入簽署流程。（七）第七步：評審結果歸檔歸檔內容：合同評審全流程資料需完整歸檔，包括：《合同評審登記臺賬》；合同文本及附件（含修訂版本）；各部門《合同評審意見表》；《合同評審報告》；《合同評審修訂復核表》（如有）。歸檔要求：歸檔資料需按合同編號分類存放，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)服務器，保存期限不少于合同終止后5年（涉及重大糾紛的保存至糾紛解決完畢）。四、合同評審核心記錄表單模板（一）《合同評審意見表》合同基本信息合同編號合同名稱提交部門提交人*評審部門評審人*評審日期評審維度評審意見（請具體說明條款位置、內容及修改建議）風險等級（高/中/低）法律合規(guī)性商業(yè)條款合理性財務條款合理性技術條款可行性其他風險提示評審結論□同意通過□有條件通過（需修訂：_________）□不同意通過（理由：_________）評審部門負責人簽字*：日期：（二）《合同評審報告》合同基本信息合同編號合同名稱簽約主體甲方：_________乙方：_________合同金額合同期限提交部門評審負責人*評審日期評審部門意見摘要業(yè)務部門意見法務部門意見財務部門意見風控/技術部門意見爭議協(xié)調情況（如無爭議可填“無”；如有爭議，說明協(xié)調過程及最終意見）評審結論□通過□有條件通過（修訂要求：_________，完成時限：_________）□不通過（理由：_________）審批意見評審負責人*簽字：日期：分管領導*簽字：日期：（三）《合同評審修訂復核表》合同基本信息合同編號合同名稱修訂內容（根據(jù)《合同評審報告》中的“修訂要求”逐條列明）修訂后條款（附修訂后的合同文本頁或具體條款內容）復核部門及意見復核部門復核人*復核日期復核意見□同意修訂□需進一步修訂（意見：_________）復核部門負責人簽字*：日期：五、關鍵注意事項與風險提示（一）評審時效性管理各評審部門需在規(guī)定時限內完成評審，因特殊情況無法按時完成的，需提前1個工作日向評審負責人*說明原因并申請延期，最長不超過5個工作日；緊急合同需在《合同評審登記臺賬》中標注“緊急”字樣，評審負責人*需跟蹤各部門評審進度，保證整體流程不超過3個工作日。（二）條款完整性審查評審時需保證合同文本完整，包括封面、目錄、附件、簽署頁等，避免僅評審部分條款而遺漏重要內容（如補充協(xié)議、附件中的技術標準）；合同中不得出現(xiàn)“以雙方口頭約定為準”“未盡事宜由雙方協(xié)商解決”等模糊表述，需明確“未盡事宜”的協(xié)商流程及書面確認要求。（三）保密義務履行參與評審的人員需對合同內容（尤其是涉及商業(yè)秘密、技術秘密的信息）嚴格保密，不得向無關人員泄露；合同文本及評審資料需存放在帶鎖的檔案柜或加密電子文件夾中，電子版不得通過非企業(yè)指定渠道傳輸（如個人郵箱）。（四）特殊情況處理對方為首次合作方：需在評審前核實對方主體資格（如通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢其是否存在經(jīng)營異常、嚴重違法失信記錄），必要時要求對方提供法定代表人證件號碼明、授權委托書及簽約人證件號碼復印件；合同涉及跨境業(yè)務：需額外評審外匯管理、稅收政策、數(shù)據(jù)跨境流動合規(guī)性等，必要時咨詢外部專業(yè)機構（如律師事務所、會計師事務所）；合同金額巨大或影響企業(yè)核心利益：需由企業(yè)總經(jīng)理*或董事會最終審批，評審報告需附專項風險評估說明。（五）法律條款優(yōu)先性與法律法規(guī)、監(jiān)管政策沖突的條款一律無效，評審時需優(yōu)先修訂（如合同中約定“爭議解決由乙方所在地法院管轄”，但乙方所在地與企業(yè)無實際聯(lián)系，可能被認定為管轄約定不明）；格式條款（如企業(yè)提供的標準合同模板）