H市落后產(chǎn)能淘汰現(xiàn)狀及建議研究開題報告目錄TOC\o"1-3"\h\u25128H市落后產(chǎn)能淘汰現(xiàn)狀及建議研究開題報告 1171201.1研究背景 1258591.2選題的意義 2290301.2.1選題的理論意義 2298991.2.2選題的實踐意義 3118111.3國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀 3163731.3.1國外研究綜述 3306251.3.2國內(nèi)研究綜述 5217981.3.3研究評述 728591.4研究思路與方法 8104471.4.1研究思路 8200871.4.2研究方法 8268001.5創(chuàng)新之處 91.1研究背景80年代以前，計劃經(jīng)濟時代物資短缺，產(chǎn)能供給嚴重不足，但唯有煤炭開采“遍地開花”，全國有25個省發(fā)展煤炭產(chǎn)能，落后產(chǎn)能初具萌芽。90年代以后，地方政府為快速發(fā)展經(jīng)濟，大量招商引資，以土地補貼、稅收優(yōu)惠等手段吸引投資，導致經(jīng)濟領(lǐng)域投資過熱、產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化嚴重，過剩產(chǎn)能和落后產(chǎn)能相繼應(yīng)運而生。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期理論來看，落后產(chǎn)能產(chǎn)生方式有兩種：一種是地方政府粗放地發(fā)展經(jīng)濟，引入落后產(chǎn)能發(fā)展。另一種方式是初初是先進產(chǎn)能，即在審批環(huán)節(jié)是達到產(chǎn)能進入標準的，但年久日深，隨著優(yōu)質(zhì)新產(chǎn)能源源不斷的進入，以及新技術(shù)日臻發(fā)展，原先的產(chǎn)能已經(jīng)不符合時代發(fā)展的要求，就淪為落后產(chǎn)能。為優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，中央自90年代以壯士扼腕的決心淘汰落后產(chǎn)能，相繼出臺了一系列產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整文件。如圖1所示，據(jù)本文不完全統(tǒng)計，中央自90年代初至今共計出臺90份產(chǎn)能政策文件，以平均每年3.6份文件的速度發(fā)布。從1994年開始，文件數(shù)量逐步上升，在2006年文件政策文件達到頂峰，而后平穩(wěn)下降。這些文件以產(chǎn)業(yè)政策為核心，以信貸、土地、價格等政策為輔助，共同推動落后產(chǎn)能的淘汰。中央通過持續(xù)不斷的去產(chǎn)能，進一步改善了資源錯配的現(xiàn)狀，使資源能夠合理的流入技術(shù)更加先進、生產(chǎn)效率更高的企業(yè)，我國淘汰落后產(chǎn)能取得了顯著的成效。圖1國家發(fā)改委印發(fā)產(chǎn)能政策文件圖片來源：作者自繪2020年10月，黨中央發(fā)布了2021-2025年的“十四五規(guī)劃建議”，明確提出“我國已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，制度優(yōu)勢顯著，治理效能提升，經(jīng)濟長期向好?！碑斍拔覈?jīng)濟發(fā)展已經(jīng)進入新常態(tài)，由原來的高速增長階段轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量發(fā)展階段。高質(zhì)量發(fā)展要求傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，控制產(chǎn)能總量、淘汰落后、利用先進技術(shù)改造傳統(tǒng)動能，加快新舊動能轉(zhuǎn)換，推動經(jīng)濟發(fā)展實現(xiàn)量的合理增長和質(zhì)的穩(wěn)步提升。[[]今年以來，習近平這樣論述高質(zhì)量發(fā)展/n1/2020/0704/c164113-31770921.html]淘汰落后產(chǎn)能作為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要抓手，在新的戰(zhàn)略機遇期對建設(shè)高質(zhì)量、高效率的現(xiàn)代經(jīng)濟體仍然具有舉足輕重的作用。[[]堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位[]今年以來，習近平這樣論述高質(zhì)量發(fā)展/n1/2020/0704/c164113-31770921.html[]堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位/s?id=1687107510536044963&wfr=spider&for=pc1.2選題的意義1.2.1選題的理論意義淘汰落后產(chǎn)能是經(jīng)濟學和公共管理學非常熱門的話題。資源的有限性不允許生產(chǎn)效率低下、人均產(chǎn)出不足的落后產(chǎn)能繼續(xù)待在產(chǎn)業(yè)中，因此，淘汰落后產(chǎn)能勢在必行。我國經(jīng)濟長期以粗放型的發(fā)展模式為主，政府仍掌握大量資源，市場無法發(fā)揮資源配置的決定性作用。政府對企業(yè)微觀經(jīng)濟干預過多，主導了要素市場運作。我國東西部之間、城鄉(xiāng)之間的二元結(jié)構(gòu)，使得落后產(chǎn)品在欠發(fā)達地區(qū)存在一定的利潤空間。落后產(chǎn)能的淘汰面臨地方政府和企業(yè)的雙重障礙，使得落后產(chǎn)能淘汰分外艱難，非常具有中國特性。因此在淘汰落后產(chǎn)能政策研究過程中，既要尊重市場客觀規(guī)律，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用；又需要政府對經(jīng)濟實施宏觀調(diào)控，營造公平、公正的競爭性市場環(huán)境。理順政府與市場的關(guān)系，促使“看不見的手”和“看得見的手”協(xié)同并進，共同推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。前人的研究理論假設(shè)過多，實證研究不足。本文立足于落后產(chǎn)能淘汰的實務(wù)，打破傳統(tǒng)研究落后產(chǎn)能靜態(tài)、孤立的范式，動態(tài)地、系統(tǒng)地描述落后產(chǎn)能淘汰運行機理。通過問卷調(diào)查和深度訪談相結(jié)合的方法，發(fā)現(xiàn)H市淘汰落后工作存在的問題，剖析背后的原因，提出優(yōu)化淘汰落后產(chǎn)能的建議。拓展了學界研究落后產(chǎn)能的視角，對當前的研究是一個非常有益的創(chuàng)新和補充。落后產(chǎn)能淘汰作為經(jīng)濟發(fā)展的重要議題，在治理過程中新問題層出不窮，當下的理論研究不能緊跟實際。本文立足當下淘汰落后產(chǎn)能實務(wù)，在前人研究的基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新，將研究結(jié)果層層轉(zhuǎn)化，有助于更新淘汰落后產(chǎn)能研究的理論范式。1.2.2選題的實踐意義淘汰落后產(chǎn)能對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級意義重大，行業(yè)中落后產(chǎn)能退出可以為先進產(chǎn)能“騰籠換鳥”，優(yōu)化傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)供給端質(zhì)量。先進產(chǎn)能的發(fā)展，可以確保在同等生產(chǎn)要素投入下，產(chǎn)出更多的技術(shù)含量高、資源消耗低、環(huán)境污染少的產(chǎn)品。傳統(tǒng)行業(yè)先進產(chǎn)能與落后產(chǎn)能一進一退、交替更迭，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，其競爭優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿Ρ患せ睿蔀榻?jīng)濟增長的新動力。S省H市是人口密集的欠發(fā)達城市，對落后產(chǎn)能企業(yè)的關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)，在很大程度上考驗政府部門的勇氣和經(jīng)濟承受力。企業(yè)關(guān)停后債務(wù)處理、職工安置、或轉(zhuǎn)型升級，都需要政府部門伸出援手，給予一定的經(jīng)濟救濟。政府基于“保就業(yè)”和“保GDP”的顧慮，對落后產(chǎn)能是否淘汰也會權(quán)衡再三。因此，本文綜合運用多學科思想，利用問卷調(diào)查與深度訪談相結(jié)合的方法，分析H市這一典型欠發(fā)達地區(qū)淘汰落后產(chǎn)能背后的運行機理，對國內(nèi)其他同類城市提供一定的借鑒作用。1.3國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀1.3.1國外研究綜述由于國外市場經(jīng)濟的成熟完善，落后產(chǎn)能可以自發(fā)地被淘汰掉，國外學者尤其是西方學者更加關(guān)注廠商的進入、退出以及全要素生產(chǎn)率、人均產(chǎn)出這些經(jīng)濟指標。（一）產(chǎn)能進入和退出的研究西方發(fā)達國家市場化相對完善，學者在研究時不會獨獨研究落后產(chǎn)能，因為規(guī)律的市場運行就可以自發(fā)淘汰落后產(chǎn)能，不需要政府干預。他們一般熱衷于從產(chǎn)能進入、退出方面研究分析。巴塞希揚（BarseghyyanL，2008）運用工具變量進行回歸分析，通過比較發(fā)達國家和欠發(fā)達國家之間生產(chǎn)力（production）、進入成本(entrycosts)、產(chǎn)出（output）的不同，得出進入壁壘對經(jīng)濟具有顯著的負效應(yīng)的結(jié)論。具體而言就是產(chǎn)業(yè)進入成本較高，則會降低全要素生產(chǎn)率（TPF）和工人人均(outputperworker)的產(chǎn)出。[[][]BarseghyanL.Entrycostsandcross-countrydifferencesinproductivityandoutput[J].JournalofEconamicGrowth,2008,13(2):145-167.揚（Yang，2008)運用歌德菲爾德（Goldfeld）和曠特（Quandt）原創(chuàng)的轉(zhuǎn)換機制(theswitchingregime)，以美國1954年到2010年鋁行業(yè)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)為樣本，建立LOGIT模型。他通過實證發(fā)現(xiàn)過剩產(chǎn)能(excesscapacity)不僅可以有效阻礙新產(chǎn)能進入，還可以激勵在位產(chǎn)能順利退出，從而自發(fā)地減少行業(yè)中的過剩產(chǎn)能，使之維持在一個與市場需求(demand)相適宜的水平。[[][]ShengPingYang.Entryandexitdecisionswithswitchingregimeexcesscapacity[J].internationalAtlanticEconomicSociety,2008,24:351-369.事實上，關(guān)于增加閑置產(chǎn)能來提高行業(yè)進入壁壘這種觀點并不是新進十幾年才有的，早在1972年，學者卡門（Kamien）和南希（Nancy）就已經(jīng)提出類似的觀點。他們認為由于潛在進入者的進入行為的不確定性，在位企業(yè)通過調(diào)節(jié)價格和閑置產(chǎn)能來抵御潛在的進入者（競爭者），價格由潛在競爭者進入的概率和其可能擁有的產(chǎn)能規(guī)模來決定。[[][]Kamien,Nancy.L.Schwarz.Uncertainentryandexcesscapacity[J].TheAmericanEconomicreview,1972,62:918-927.（二）資源配置的研究西方經(jīng)濟體系高度發(fā)達，市場在資源配置中可以發(fā)揮決定性作用。西方國家認定的資源一般是指勞動力和資本，而國內(nèi)學者認定的資源除了上述兩種外，還包括環(huán)境、土地、能源。常泰（Chang-tai，2009）和皮特（Peter，2009)通過對比美國制造業(yè)，定量地研究中國和印度資源錯配對本國全要素生產(chǎn)率（TPF）影響程度。兩位學者通過分析中國1998-2005年和印度1987-1994制造業(yè)基礎(chǔ)工業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)印度在七年的時間里因為資源錯配而導致全要素生產(chǎn)率（TPF）下降2%；相應(yīng)的中國進行經(jīng)濟體制改革以抑制資源扭曲，全要素生產(chǎn)率（TPF）每年以2%的增幅增加。隨后他們建立模型，以美國資源配置效率重新對兩國分配資源，結(jié)果出人意料，在此效率下，中國的全要素生產(chǎn)率將提高30-50%，印度的全要素生產(chǎn)率將提高40-60%。如果資本隨著全要素生產(chǎn)率的增加而追加的話，兩國制造業(yè)產(chǎn)出將提高兩倍。[[][]Chang-tai.Hsieh,peterJKlenow.MisallocationandmanufacturingTPFinChinaandIndia[J].QuarterlyJournalofEconomics,2009,124(4):1403-1448.盧卡斯（Lucas，1978)和美樂滋（Melitz，2003)研究生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)率的關(guān)系，得出了企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)率正相關(guān)的結(jié)論。即企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模越大，其生產(chǎn)率也越高。巴特斯曼（Bartelsman）、哈爾緹萬格（Haltiwanger）和斯卡爾佩塔（Scarpetta，2013）劍走偏鋒，在大量學者研究跨國間生產(chǎn)率和人均產(chǎn)出差異的基礎(chǔ)上，致力于企業(yè)生產(chǎn)率（firm-levelproductivity）的研究。他們認為政府的干預政策不僅決定了在位企業(yè)的資源配置，還影響生產(chǎn)企業(yè)在市場中的選擇及他們的活躍度。他們通過建立模型，選擇兩個指標衡量資源配置效率：企業(yè)生產(chǎn)率分散度、企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)率的協(xié)方差。最后發(fā)現(xiàn)發(fā)達國家企業(yè)規(guī)模與生產(chǎn)率的協(xié)方差要大于欠發(fā)達國家，且向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的國家其相應(yīng)協(xié)方差也逐漸增加。[[][]Barseghyan.E,Haltiwanger.J,ScarpettaS.Cross-countrydifferencesinproductivity:Theroleofallocationandselection[J].TheAmericanEconomicReview,2013,103(1):305-3國內(nèi)研究綜述國內(nèi)學者研究淘汰落后產(chǎn)能相對成熟，主要從體制性障礙、要素市場扭曲、對策建議等方面著手。（一）體制性障礙的研究由于制度方面存在缺陷，落后產(chǎn)能退出面臨體制性障礙。一是地方財權(quán)與事權(quán)的不統(tǒng)一。1994年，全國實施分稅制改革，中央上收財權(quán)、下放事權(quán)。地方財政收支平衡被打破，對淘汰落后產(chǎn)能態(tài)度曖昧。二是地方官員的晉升激勵。中央對地方的政績考核以“GDP”為導向，并很巧妙的將官員的政治晉升與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展績效掛鉤，將官員仕途的晉升作為促進經(jīng)濟發(fā)展的政治激勵。張日旭（2013）通過對比發(fā)現(xiàn)，94年的財政體制改革導致中央財政收入占比呈斷崖式上升，中央財政支出占比驟降；地方財政收入占比呈斷崖式下跌，地方財政支出占比驟升。地方財政壓力變大，苦不堪言，為了尋求制度外資源，地方政府傾向于那些價大稅高、對地方財政有顯著貢獻的項目。[[][]張日旭.我國產(chǎn)能過剩中的地方政府行為研究[D].大連:東北財經(jīng)大學,2013.鐘洪亮（2015）提出地方官員的政治升遷與經(jīng)濟發(fā)展密不可分，誘發(fā)了地區(qū)間的政治錦標賽，造成中央與地方目標的不一致。地方的目標是發(fā)展經(jīng)濟，促進GDP的增長，從而在政治錦標賽中勝出；而中央的目標是調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促使經(jīng)濟可持續(xù)性發(fā)展。發(fā)展經(jīng)濟需要大量資本投入，所以地方政府熱衷于招商引資。為吸引投資，地方政府甚至站在企業(yè)的角度，在土地、勞動力等方面為企業(yè)服務(wù)。[[][]鐘洪亮.我國產(chǎn)能過剩治理研究[D].福州:福建師范大學,2015.（二）要素市場扭曲的研究我國社會主義市場經(jīng)濟不完善，市場不能有效配置資源，要素定價機制扭曲。能源、土地、勞動力、環(huán)境、資本等生產(chǎn)要素的價值被低估，其價格沒有反應(yīng)出它的價值、稀缺程度及可持續(xù)發(fā)展。落后產(chǎn)能產(chǎn)品成本低，以競爭性價格出售，仍有利潤空間。王立國、高越青（2014）認為當前土地、資本、勞動力、能源等要素還沒有完全市場化，政府仍然掌握要素資源的配置權(quán)，要素市場改革滯后。政府主導要素定價，實行雙軌制價格體系，再加上沒有建立清晰地要素產(chǎn)權(quán)制度，導致要素資源配置扭曲。[[][]王立國,高越青.建立和完善市場退出機制有效化解產(chǎn)能過剩[J].宏觀經(jīng)濟研究,2014(10):15.臧成偉（2017）通過建立經(jīng)濟學模型，分析出市場化有助于提高落后產(chǎn)能退出市場的效率。市場化能優(yōu)化資源配置，降低退出壁壘，可以自行選擇優(yōu)質(zhì)先進產(chǎn)能，摒棄落后產(chǎn)能。市場通過降低高生產(chǎn)率企業(yè)退出的概率，提高低生產(chǎn)率退出的概率，從而增加企業(yè)退出對生產(chǎn)率的敏感度。他認為：“我國的落后產(chǎn)能之所以未能淘汰，很大程度上在于市場化水平不高、市場配置資源受干預和扭曲?！盵[][]臧成偉.市場化有助于提高淘汰落后產(chǎn)能的效率嗎？—基于企業(yè)進入退出與相對生產(chǎn)率差異的分析[J].財經(jīng)研究,2017(2):135-146.（三）對策建議的研究學界一致認為，優(yōu)化淘汰落后產(chǎn)能的政策，首先要破解體制性障礙。改革現(xiàn)有財政體制和官員政績考核體系。這對當下我國經(jīng)濟領(lǐng)域出現(xiàn)的問題具有釜底抽薪的作用，正外部性顯著。其次，要正確處理政府與市場的關(guān)系，減少政府對企業(yè)微觀經(jīng)濟的干預等。構(gòu)建健全、完善的市場，使落后產(chǎn)能可以自發(fā)的在市場淘汰。最后要對企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能進行經(jīng)濟補償，引導企業(yè)主動淘汰。周黎安（2019）認為“中國傳統(tǒng)的政府治理處于前所未有的轉(zhuǎn)型之中”，面臨著空前絕后的挑戰(zhàn)。要改變過去單一依靠經(jīng)濟績效指標考核官員，增加創(chuàng)新、環(huán)保等綠色指標，注重經(jīng)濟發(fā)展連續(xù)性和可持續(xù)性，著重考察政府政策的長期影響。同時，利用現(xiàn)代技術(shù)引入民眾和企業(yè)對政府的政績考評，“自下而上”地評價政府服務(wù)質(zhì)量和效率。[[][]周黎安.政府治理的變革、轉(zhuǎn)型與未來展望[J].人民法治,2019.郭曉杰（2015）從落后產(chǎn)能的進入、退出兩個方面雙管齊下提出對策建議。嚴格執(zhí)行環(huán)境評估制度，從源頭杜絕落后產(chǎn)能進入產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在落后產(chǎn)能退出方面，一方面要完善產(chǎn)能交易市場，在控制產(chǎn)能總量的前提下，推動產(chǎn)能等量置換；另一方面要建立落后產(chǎn)能淘汰補償機制，對自愿淘汰的企業(yè)，按一定比例補償其淘汰的落后設(shè)備的資產(chǎn)凈值，對退出企業(yè)提供轉(zhuǎn)型升級優(yōu)惠。[[][]郭曉杰.落后產(chǎn)能退出機制的河北模式[J].開放導報,2015(2):103-105.吳吟（2017）在分析煤炭產(chǎn)能退出時，認為煤炭資源應(yīng)該商品化，還原其商品屬性。“建立市場化落后產(chǎn)能退出機制，設(shè)立產(chǎn)能交易市場，將落后產(chǎn)能指標化，并與新增產(chǎn)能掛鉤，進行產(chǎn)能減量化置換?！盵[][]吳吟,吳璘.我國落后煤炭落后產(chǎn)能及其市場化退出機制研究[J].中國煤炭,2017(9):5-9.臧成偉（2017）認為應(yīng)該發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，減少政府對經(jīng)濟的過渡干預，改變地方“保GDP”和“保就業(yè)”等非市場性目標對資源的誤配，尊重市場規(guī)律，發(fā)揮市場“劣幣驅(qū)逐良幣”的作用。[[][]臧成偉.市場化有助于提高淘汰落后產(chǎn)能的效率嗎？—基于企業(yè)進入退出與相對生產(chǎn)率差異的分析[J].財經(jīng)研究,2017(2):135-研究評述縱觀上述文獻，西方國家市場經(jīng)濟體系高度發(fā)達，落后產(chǎn)能可以在市場中被自發(fā)淘汰。學者鮮有專門研究，只在廠商退出的論述中涉及到。而國內(nèi)學者對淘汰落后產(chǎn)能的研究日漸增多，從體制機制、市場機制、落后產(chǎn)能運行機理等方面都做了大量的論證研究，程度日臻成熟。但筆者認為當前的研究還存在以下問題：一是學者大都從宏觀方面，分析國家財政體制、產(chǎn)業(yè)政策對落后產(chǎn)能淘汰產(chǎn)生的影響，利用國家級數(shù)據(jù)進行研究。居于一城之內(nèi)的個案研究較少，對S省淘汰落后產(chǎn)能情況的研究少之又少，對H市的研究更是絕無僅有。二是現(xiàn)有研究大多針對鋼鐵、鋁、水泥等單一傳統(tǒng)行業(yè)，而綜合分析多行業(yè)落后產(chǎn)能淘汰特征的研究較少。學者對單一行業(yè)的分析不足以說明落后產(chǎn)能淘汰的整體情況。三是學者當前的研究理論分析居多，大多建立模型假設(shè)，利用經(jīng)濟學指標衡量落后產(chǎn)能。學者很少從淘汰落后產(chǎn)能實務(wù)方面切入命題，可能與實際的制度建設(shè)、政策執(zhí)行脫