科技創(chuàng)新基金投資合同模板鑒于甲方有意投資于由乙方管理的“科技創(chuàng)新基金”（以下簡(jiǎn)稱“基金”），乙方同意接受甲方的投資，雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條基金基本信息1.1基金名稱：[在此處插入基金名稱]私募證券投資基金（或符合監(jiān)管要求的名稱）1.2基金類型：股權(quán)投資基金（或具體類型，如創(chuàng)業(yè)投資基金）1.3基金運(yùn)作方式：[選擇并填寫，如：封閉式/開放式]1.4基金募集規(guī)模：人民幣[在此處插入具體數(shù)字]元（以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)規(guī)模”）1.5基金期限：[如為封閉式基金，請(qǐng)?zhí)顚懫鹗既掌诤徒Y(jié)束日期；如為開放式基金，請(qǐng)說明無固定期限]1.6基金幣種：人民幣（RMB）1.7基金管理人（以下簡(jiǎn)稱“管理人”）：[填寫管理人全稱]1.8基金托管人（以下簡(jiǎn)稱“托管人”）：[如適用，填寫托管人全稱]1.9基金管理人注冊(cè)地：[填寫管理人注冊(cè)地址]1.10基金管理人組織形式：[填寫管理人組織形式，如有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)]1.11基金托管人注冊(cè)地：[如適用，填寫托管人注冊(cè)地址]1.12基金托管人組織形式：[如適用，填寫托管人組織形式]1.13基金管理人資質(zhì)：[填寫管理人登記編號(hào)或相關(guān)批準(zhǔn)文件編號(hào)]1.14基金托管人資質(zhì)：[如適用，填寫托管人托管資格編號(hào)]第二條基金份額的認(rèn)購與贖回2.1基金份額單位：基金份額的最小認(rèn)繳/購買單位為人民幣1元。2.2認(rèn)購/申購：2.2.1認(rèn)購/申購價(jià)格：基金份額的認(rèn)購/申購價(jià)格以人民幣1元為基準(zhǔn)。2.2.2認(rèn)購/申購渠道：投資者通過[書面形式/管理人指定電子平臺(tái)/其他方式]進(jìn)行認(rèn)購/申購。2.2.3認(rèn)購/申購期限：[如適用，請(qǐng)明確認(rèn)購/申購的起止日期]。2.2.4認(rèn)購/申購費(fèi)用：投資者認(rèn)購/申購基金份額時(shí)，需支付認(rèn)購/申購費(fèi)，費(fèi)率按[具體費(fèi)率或比例]計(jì)算，由投資者承擔(dān)。2.2.5認(rèn)購/申購最低限額：[如適用，請(qǐng)明確最低認(rèn)購/申購金額]。2.3贖回：2.3.1贖回條件與時(shí)機(jī)：投資者可在基金合同約定的開放日，申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。具體贖回規(guī)則按基金合同的相關(guān)約定執(zhí)行。2.3.2贖回價(jià)格：基金份額的贖回價(jià)格以基金管理人計(jì)算并公告的當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)。2.3.3贖回費(fèi)用：投資者贖回基金份額時(shí)，需支付贖回費(fèi)，費(fèi)率按[具體費(fèi)率或比例，通常根據(jù)持有期限遞減或分級(jí)]計(jì)算，由投資者承擔(dān)。2.3.4贖回限額：[如適用，請(qǐng)明確單筆或單日贖回的最低/最高限額]。2.3.5贖回申請(qǐng)與截止：投資者應(yīng)于基金開放日的[具體時(shí)間前]提交贖回申請(qǐng)，具體流程按基金合同約定執(zhí)行。2.4份額轉(zhuǎn)換：[如允許，請(qǐng)約定份額轉(zhuǎn)換的條件、費(fèi)率、流程]。第三條基金投資運(yùn)作3.1投資目標(biāo)：本基金旨在通過投資于具有高成長(zhǎng)潛力的科技創(chuàng)新企業(yè)，為投資者爭(zhēng)取長(zhǎng)期、穩(wěn)定的回報(bào)。3.2投資范圍：本基金主要投資于[詳細(xì)描述，如：在中國(guó)境內(nèi)（不含香港、澳門、臺(tái)灣）投資于未上市企業(yè)股權(quán)、已上市公司中專注于科技創(chuàng)新業(yè)務(wù)的公司、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目等]。投資范圍包括但不限于股權(quán)投資、可轉(zhuǎn)換票據(jù)、股權(quán)相關(guān)債權(quán)投資等。本基金禁止投資于[詳細(xì)列舉，如：房地產(chǎn)項(xiàng)目、股票、期貨、國(guó)家法律、法規(guī)禁止投資的領(lǐng)域等]。3.3投資策略：3.3.1本基金將重點(diǎn)投資于[具體說明，如：處于早期、成長(zhǎng)期的科技創(chuàng)新企業(yè)，特別是在人工智能、生物醫(yī)藥、新能源、新材料等領(lǐng)域具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)]。3.3.2基金管理人將采用[具體說明，如：股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)投資等策略]，通過項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投后管理等環(huán)節(jié)，力求實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。3.3.3基金投資將嚴(yán)格遵守國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和科技創(chuàng)新導(dǎo)向，優(yōu)先支持符合國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展方向的高科技產(chǎn)業(yè)。3.4投資限制：3.4.1本基金投資于單一投資標(biāo)的的基金份額比例不超過[具體比例，如：20%]。3.4.2本基金投資于同一控制人下的不同投資標(biāo)的的基金份額比例合計(jì)不超過[具體比例，如：30%]。3.4.3本基金保持適當(dāng)?shù)牧鲃?dòng)性，投資于現(xiàn)金類資產(chǎn)及到期日在一年以內(nèi)的政府債券等高流動(dòng)性資產(chǎn)的比例不低于[具體比例]。3.4.4本基金投資于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的基金份額比例不低于[具體比例，如：80%]。3.4.5本基金遵守中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他投資限制。3.5投資決策機(jī)制：基金投資決策由基金管理人[具體說明，如：董事會(huì)/投資決策委員會(huì)]依據(jù)基金合同約定的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求進(jìn)行決策。3.6信息披露義務(wù)：基金管理人應(yīng)按照《私募投資基金信息披露管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，向投資者進(jìn)行持續(xù)、準(zhǔn)確、完整的信息披露，包括但不限于基金合同、基金募集說明書（如有）、基金凈值公告、基金定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告等。第四條基金費(fèi)用與收益分配4.1管理費(fèi)：基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值（NAV）的[具體費(fèi)率，如：1.5%]逐日計(jì)提，按月支付。管理費(fèi)在支付前應(yīng)先扣除基金合同約定的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用。4.2托管費(fèi)：基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值（NAV）的[具體費(fèi)率，如：0.25%]逐日計(jì)提，按[季/半年]支付。托管費(fèi)在支付前應(yīng)先扣除基金合同約定的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用。4.3其他費(fèi)用：4.3.1認(rèn)購/申購費(fèi)：由投資者在認(rèn)購/申購時(shí)支付。4.3.2贖回費(fèi)：由投資者在贖回時(shí)支付。4.3.3基金合同生效后的第一個(gè)completeyieldperiod結(jié)束后的[具體時(shí)間段內(nèi)]產(chǎn)生的，由基金承擔(dān)的審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、協(xié)會(huì)備案費(fèi)等，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。后續(xù)產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，由[基金/投資者]承擔(dān)。4.3.4[其他可能產(chǎn)生的費(fèi)用，如咨詢費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬提取前支付給管理人的費(fèi)用等，請(qǐng)具體約定]。4.4收益分配：基金收益分配原則為：先計(jì)提管理費(fèi)、托管費(fèi)等基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用，再根據(jù)基金合同約定的分配政策進(jìn)行分配。收益分配頻率為[每年/每半年/每季度/根據(jù)基金情況決定]。分配時(shí)，已扣除基金合同約定的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用?；鹗找娣峙淝埃瑧?yīng)先依法納稅。未分配收益滾存至下一個(gè)會(huì)計(jì)年度。第五條各方權(quán)利與義務(wù)5.1基金管理人權(quán)利：5.1.1享有基金財(cái)產(chǎn)的管理權(quán)，按照基金合同約定的投資策略和決策機(jī)制進(jìn)行投資運(yùn)作。5.1.2享有基金費(fèi)用的收取權(quán)。5.1.3有權(quán)向投資者進(jìn)行信息披露。5.1.4有權(quán)審核投資者的資格，并對(duì)不符合條件的投資者拒絕投資。5.1.5在基金合同約定的范圍內(nèi)，有權(quán)決定基金的投資運(yùn)作。5.2基金管理人義務(wù)：5.2.1基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定，勤勉盡責(zé)地管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，維護(hù)基金投資者的利益。5.2.2基金管理人應(yīng)采取有效措施保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全。5.2.3基金管理人應(yīng)按照基金合同約定，向投資者進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露。5.2.4基金管理人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的約定，履行基金投資決策程序。5.2.5基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員應(yīng)遵守《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，恪守職業(yè)道德，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益。5.3基金投資者權(quán)利：5.3.1按實(shí)繳的基金份額比例享有基金財(cái)產(chǎn)的收益。5.3.2按實(shí)繳的基金份額比例參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。5.3.3有權(quán)查閱、復(fù)制基金合同、基金募集說明書（如有）、基金定期報(bào)告、基金凈值公告等法律文件。5.3.4有權(quán)獲得基金運(yùn)作情況和投資收益的定期報(bào)告。5.3.5對(duì)基金管理人違反法律法規(guī)或基金合同約定的行為，有權(quán)依法采取行動(dòng)，包括但不限于向監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)或提起訴訟。5.3.6在符合基金合同約定的條件下，有權(quán)要求贖回其持有的基金份額。5.4基金投資者義務(wù)：5.4.1按照基金合同約定的金額及時(shí)足額繳納認(rèn)購/申購的基金份額認(rèn)購/申購款項(xiàng)。5.4.2遵守基金合同約定的其他義務(wù)。5.4.3投資者應(yīng)自行承擔(dān)其投資行為所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。5.5基金托管人權(quán)利與義務(wù)：[如設(shè)立托管人，請(qǐng)根據(jù)《證券投資基金法》等規(guī)定及基金合同約定，明確托管人的權(quán)利與義務(wù)，如基金財(cái)產(chǎn)保管、資金清算、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作等]。第六條基金終止與清算6.1基金終止的事由：基金終止可能由以下一種或多種情形引起：6.1.1基金合同約定的基金期限屆滿。6.1.2基金規(guī)模低于[具體規(guī)模，如：500萬元人民幣]，且在規(guī)定期限內(nèi)無法彌補(bǔ)。6.1.3經(jīng)全體投資者一致同意。6.1.4基金發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，為保護(hù)投資者利益需要終止。6.1.5法律、法規(guī)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定或基金合同約定的其他情形。6.2基金清算程序：6.2.1基金終止后，應(yīng)由[管理人/基金合同約定的其他機(jī)構(gòu)]成立清算組，負(fù)責(zé)基金的清算工作。6.2.2清算組負(fù)責(zé)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理、核算、評(píng)估、變現(xiàn)；處理與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的債權(quán)、債務(wù)；制作清算報(bào)告。6.2.3清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，在支付清算費(fèi)用、職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償基金債務(wù)后，按照基金份額持有人實(shí)繳的出資比例進(jìn)行分配。6.3清算期限：基金清算的期限自基金管理人發(fā)出清算通知之日起不超過[具體時(shí)間，如：六個(gè)月]。6.4清算信息披露：清算組應(yīng)定期向基金投資者披露清算進(jìn)展情況和清算報(bào)告。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本合同的約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。7.2基金管理人未能按時(shí)支付管理費(fèi)或未能履行其在本合同項(xiàng)下的其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.3投資者未能按時(shí)足額繳納認(rèn)購/申購款項(xiàng)，影響基金正常運(yùn)作的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并可能被管理人拒絕投資或要求贖回其已持有的部分或全部基金份額。7.4任何一方違反法律法規(guī)或本合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.5因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。第八條爭(zhēng)議解決8.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.2如果協(xié)商不成功，爭(zhēng)議應(yīng)提交[選擇仲裁或訴訟，如：提交[具體仲裁委員會(huì)名稱]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。/提交[具體有管轄權(quán)的人民法院名稱]訴訟解決]。第九條法律適用與管轄9.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律（為本合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)法律）。9.2本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由[根據(jù)第八條選擇仲裁或訴訟，如：仲裁條款所述的仲裁機(jī)構(gòu)/有管轄權(quán)的人民法院]管轄。第十條合同生效與其他10.1本合同自甲乙雙方簽字并蓋章之日起生效。10.2本合同一式[具體份數(shù)]份，甲方執(zhí)[具體份數(shù)]份，乙方執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。10.3對(duì)本合同的任何修訂或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書面同意，并作為本合同不可分割的一部分。10.4雙方之間的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信應(yīng)以書面形式按本合同首頁所示的地址、傳真號(hào)碼或電子郵件地址發(fā)送。10.5本合同構(gòu)成雙方就本合同主題達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面的協(xié)議、諒解和安排。10.6附件是本合同不可分割的組成部分，構(gòu)成本合同的一部分。附