企業(yè)內(nèi)部信息安全保密制度匯編一、引言在數(shù)字化轉(zhuǎn)型與全球化競爭的背景下，企業(yè)核心信息資產(chǎn)（如商業(yè)秘密、客戶數(shù)據(jù)、戰(zhàn)略規(guī)劃等）面臨內(nèi)外部安全威脅。為規(guī)范信息安全管理、防范泄露風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益與市場競爭力，依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營需求，特制定本制度匯編，作為信息安全管理的核心準(zhǔn)則與操作指引。二、總則（一）制定目的通過明確信息保密的范圍、職責(zé)、流程與技術(shù)要求，建立“預(yù)防為主、分級管控、全員參與”的信息安全管理體系，確保企業(yè)核心信息資產(chǎn)的保密性、完整性與可用性，為戰(zhàn)略發(fā)展與業(yè)務(wù)運(yùn)營提供安全保障。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)全體員工（含正式員工、實(shí)習(xí)生、勞務(wù)派遣人員）、合作方（供應(yīng)商、服務(wù)商、合作伙伴）、外包團(tuán)隊(duì)及其他因工作需要接觸企業(yè)信息的相關(guān)主體。（三）基本原則1.分級管理：根據(jù)信息重要性與泄露風(fēng)險(xiǎn)劃分密級，實(shí)施差異化管理；2.權(quán)責(zé)統(tǒng)一：明確各崗位保密職責(zé)與權(quán)限，做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰使用、誰負(fù)責(zé)”；3.預(yù)防為主：通過技術(shù)防護(hù)、流程管控與意識培訓(xùn)，前置風(fēng)險(xiǎn)防范；4.懲處結(jié)合：對合規(guī)行為激勵(lì)、違規(guī)行為追責(zé)，形成“正向引導(dǎo)+反向約束”機(jī)制。三、保密范圍與密級劃分（一）保密信息范圍企業(yè)需保密的信息涵蓋但不限于以下類別：商業(yè)秘密：核心技術(shù)方案（如專利技術(shù)、軟件源代碼）、經(jīng)營策略（如市場定價(jià)、投標(biāo)方案）、客戶信息（如交易記錄、需求偏好）、供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)（如供應(yīng)商名單、采購價(jià)格）等；內(nèi)部管理信息：財(cái)務(wù)報(bào)表（含預(yù)算、成本數(shù)據(jù)）、人事檔案（含薪酬、績效計(jì)劃）、戰(zhàn)略規(guī)劃（含年度目標(biāo)、投融資計(jì)劃）、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告等；涉密項(xiàng)目信息：涉及國家安全、行業(yè)監(jiān)管的項(xiàng)目資料，或與政府、軍工單位合作的涉密內(nèi)容；其他敏感信息：員工個(gè)人敏感信息（含身份證號、健康檔案）、企業(yè)未公開的重大事項(xiàng)（如并購重組、產(chǎn)品缺陷）等。（二）密級劃分結(jié)合信息泄露風(fēng)險(xiǎn)與影響程度，將保密信息分為三級：核心機(jī)密：泄露將直接導(dǎo)致企業(yè)核心競爭力喪失、重大經(jīng)濟(jì)損失或法律風(fēng)險(xiǎn)的信息（如核心技術(shù)源代碼、未上市戰(zhàn)略規(guī)劃）；重要機(jī)密：泄露將對企業(yè)經(jīng)營、聲譽(yù)造成較大負(fù)面影響的信息（如客戶核心數(shù)據(jù)、年度財(cái)務(wù)預(yù)算）；一般機(jī)密：泄露會對企業(yè)日常運(yùn)營產(chǎn)生一定干擾的信息（如部門內(nèi)部管理文件、普通客戶聯(lián)絡(luò)信息）。*注：密級劃分需經(jīng)企業(yè)保密委員會審核，每年定期復(fù)審并動(dòng)態(tài)調(diào)整。*四、組織與職責(zé)（一）保密管理組織企業(yè)設(shè)立保密委員會（或“信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組”），由企業(yè)負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任，成員包括各部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)、IT、人力資源等關(guān)鍵崗位代表。委員會負(fù)責(zé)統(tǒng)籌信息安全戰(zhàn)略規(guī)劃、制度制定、重大事項(xiàng)決策（如密級調(diào)整、違規(guī)處理）。委員會下設(shè)保密管理辦公室（或“信息安全管理部”），作為日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，職責(zé)包括：制定細(xì)化的保密操作流程（如文件審批、設(shè)備管理）；組織保密培訓(xùn)、檢查與風(fēng)險(xiǎn)評估；協(xié)調(diào)各部門保密工作，處理違規(guī)事件；對接外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)，落實(shí)合規(guī)要求。（二）各層級職責(zé)企業(yè)負(fù)責(zé)人：對企業(yè)信息安全負(fù)總責(zé)，審批重大保密決策，保障資源投入（如技術(shù)預(yù)算、人員配置）；部門負(fù)責(zé)人：落實(shí)本部門保密管理，明確崗位保密要求，監(jiān)督員工執(zhí)行制度，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件；員工：入職即簽署保密協(xié)議，遵守保密流程，發(fā)現(xiàn)隱患主動(dòng)報(bào)告，對接觸的信息承擔(dān)終身保密責(zé)任（離職后仍需遵守競業(yè)限制與保密約定）；合作方/外包人員：需簽署《保密承諾書》，明確保密范圍與違約責(zé)任，接受企業(yè)保密檢查與管理。五、日常管理規(guī)范（一）文件與資料管理起草與審核：涉密文件需標(biāo)注密級（如“核心機(jī)密·僅限內(nèi)部”），由部門負(fù)責(zé)人審核后交保密辦備案；銷毀與歸檔：過期或作廢的涉密文件，需通過碎紙機(jī)銷毀（紙質(zhì)）或數(shù)據(jù)擦除工具清除（電子），禁止隨意丟棄或刪除；歸檔文件需分類存放，建立借閱臺賬，借閱核心機(jī)密文件需經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人審批。（二）辦公環(huán)境與設(shè)備管理物理安全：涉密區(qū)域（如研發(fā)部、財(cái)務(wù)部）需設(shè)置門禁，禁止無關(guān)人員進(jìn)入；辦公電腦、打印機(jī)等設(shè)備需粘貼“涉密設(shè)備”標(biāo)識，定期檢查使用記錄；設(shè)備使用：員工使用的電腦需安裝企業(yè)正版殺毒軟件與加密工具，禁止安裝未經(jīng)審批的軟件；移動(dòng)存儲設(shè)備（如U盤、硬盤）需經(jīng)保密辦備案并加密，禁止私自帶出涉密文件；個(gè)人設(shè)備（如手機(jī)、平板）禁止接入企業(yè)涉密網(wǎng)絡(luò)。（三）人員管理入職與離職：新員工入職需簽署《保密協(xié)議》《競業(yè)限制協(xié)議》，并接受保密培訓(xùn)；離職員工需完成信息交接（如歸還設(shè)備、刪除涉密文件），經(jīng)保密辦審核后方可離職，核心崗位員工離職需進(jìn)行“脫密期”管理（脫密期內(nèi)限制離職去向）；崗位變動(dòng)：員工崗位調(diào)整涉及信息權(quán)限變更的，需在3個(gè)工作日內(nèi)完成權(quán)限回收與重新分配，原崗位涉密資料需移交指定人員。（四）會議與活動(dòng)管理涉密會議需提前審批，明確參會人員范圍，會場需關(guān)閉無線設(shè)備、設(shè)置信號屏蔽；會議記錄需標(biāo)注密級，由專人保管；對外宣傳活動(dòng)（如展會、發(fā)布會）需經(jīng)法務(wù)與保密辦審核，禁止透露涉密信息。（五）對外交流管理員工對外提供企業(yè)信息（如接受采訪、合作洽談），需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人與保密辦審批，必要時(shí)簽訂《信息披露協(xié)議》；合作方需訪問企業(yè)系統(tǒng)或數(shù)據(jù)的，需通過“防火墻+VPN”等技術(shù)隔離，分配臨時(shí)權(quán)限并定期審計(jì)。六、技術(shù)防護(hù)措施（一）網(wǎng)絡(luò)安全企業(yè)部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、入侵防御系統(tǒng)（IPS），監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)流量，攔截非法訪問；核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如ERP、CRM）需啟用“雙因子認(rèn)證”（密碼+動(dòng)態(tài)令牌），禁止弱密碼；定期開展網(wǎng)絡(luò)安全漏洞掃描，及時(shí)修復(fù)高危漏洞。（二）終端安全辦公電腦需啟用硬盤加密（如BitLocker），禁止未授權(quán)設(shè)備接入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)；安裝終端安全管理軟件，監(jiān)控文件操作、外設(shè)使用（如U盤、打印機(jī)），違規(guī)操作自動(dòng)阻斷并告警；移動(dòng)設(shè)備（如手機(jī)）通過企業(yè)移動(dòng)管理平臺（MDM）管控，禁止越獄/ROOT，敏感數(shù)據(jù)需加密存儲。（三）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)需每日備份，重要數(shù)據(jù)每周備份，備份文件需存儲于異地災(zāi)備中心（距離主數(shù)據(jù)中心≥50公里）；每季度開展數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，驗(yàn)證備份有效性，確保災(zāi)難發(fā)生時(shí)可快速恢復(fù)業(yè)務(wù)。（四）訪問控制與審計(jì)七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)機(jī)制新員工培訓(xùn)：入職1周內(nèi)完成保密制度培訓(xùn)，考核通過后方可上崗；在職培訓(xùn)：每年組織1-2次全員保密培訓(xùn)，內(nèi)容包括法規(guī)解讀、案例分析、技術(shù)防護(hù)操作；核心崗位（如研發(fā)、財(cái)務(wù)）每半年開展專項(xiàng)培訓(xùn)；專項(xiàng)培訓(xùn)：當(dāng)企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整（如新增涉密項(xiàng)目）、法規(guī)更新時(shí)，及時(shí)開展針對性培訓(xùn)。（二）宣傳強(qiáng)化通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、OA系統(tǒng)推送保密知識與案例；每季度發(fā)布“信息安全警示通報(bào)”，曝光違規(guī)行為（隱去個(gè)人信息），強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識。八、違規(guī)處理與責(zé)任追究（一）違規(guī)行為認(rèn)定以下行為視為信息安全違規(guī)：未經(jīng)審批，擅自對外披露、傳遞涉密信息；違規(guī)使用移動(dòng)存儲設(shè)備，導(dǎo)致涉密文件外泄；未履行權(quán)限管理義務(wù)，造成信息越權(quán)訪問；故意破壞信息安全設(shè)備（如關(guān)閉殺毒軟件、刪除審計(jì)日志）；合作方違反保密承諾，泄露企業(yè)信息。（二）處理措施內(nèi)部處分：根據(jù)違規(guī)情節(jié)，給予警告、記過、降職、辭退等處分，同時(shí)扣減績效獎(jiǎng)金；法律追責(zé)：對造成重大損失的，依法要求賠償（參考《勞動(dòng)合同法》《民法典》相關(guān)條款），并移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；合作方處理：終止合作協(xié)議，要求賠償損失，列入“合作方黑名單”，公開披露違規(guī)行為。（三）舉報(bào)與申訴員工可通過企業(yè)內(nèi)部舉報(bào)郵箱、熱線舉報(bào)違規(guī)行為，企業(yè)對舉報(bào)人信息嚴(yán)格保密，經(jīng)查實(shí)給予獎(jiǎng)勵(lì)；被處理人員對處分有異議的，可在15個(gè)工作日內(nèi)向保密委員會申訴，委員會需在30日內(nèi)答復(fù)。九、附則1.本制度自發(fā)布之日起生效，原相關(guān)制度同時(shí)廢止；2.本制度由企業(yè)保密委員會負(fù)責(zé)解釋，每年復(fù)審一次，根據(jù)業(yè)務(wù)變化