建筑工程項目管理CONTENTS單元一

建筑工程項目管理概述單元二

建筑工程項目質(zhì)量管理單元三

建筑工程項目成本管理單元四

建筑工程項目進(jìn)度控制單元五

建筑工程項目職業(yè)健康安全管理單元六

建筑工程項目溝通管理單元七

建筑工程項目合同管理單元八

建筑工程項目風(fēng)險管理單元九

建筑工程項目信息管理目錄單元七建筑工程項目合同管理本單元介紹了合同管理的概念，闡述了建設(shè)工程施工合同作為一種典型合同，具有它自身的特殊性和復(fù)雜性，它是甲乙雙方在實(shí)施合同中的一切活動的主要依據(jù)；是甲乙雙方為實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程目標(biāo)，明確相互責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議；是甲方進(jìn)行工程建設(shè)，支付價款，控制工程項目質(zhì)量、進(jìn)度、投資，進(jìn)而保證工程建設(shè)活動順利進(jìn)行的重要文件；明確了合同的三種計價方式——單價合同、總價合同和成本加酬金合同，且深入分析建筑工程施工合同的訂立程序、合同實(shí)施的偏差處理以及合同變更的原因及產(chǎn)生的索賠。單元描述建筑工程項目合同管理概述學(xué)習(xí)任務(wù)1任務(wù)目標(biāo)1了解建筑工程合同的基本概念。2掌握合同的三種計價方式——單價合同、總價合同和成本加酬金合同。知識鏈接一、建設(shè)工程合同概念二、合同的計價方式一、建設(shè)工程合同概念建設(shè)工程合同也稱建設(shè)工程承發(fā)包合同，是指由承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同。按照《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）的規(guī)定，建設(shè)工程合同包括三種：建設(shè)工程勘察合同、建設(shè)工程設(shè)計合同、建設(shè)工程施工合同。（一）建設(shè)工程勘察合同建設(shè)工程勘察合同是承包方進(jìn)行工程勘察，發(fā)包人支付價款的合同。建設(shè)工程勘察單位稱為承包方，建設(shè)單位或者有關(guān)單位稱為發(fā)包方（也稱為委托方）。建設(shè)工程勘察合同的標(biāo)的是為建設(shè)工程需要而作的勘察成果。工程勘察是工程建設(shè)的第一個環(huán)節(jié)，也是保證建設(shè)工程質(zhì)量的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。為了確保工程勘察的質(zhì)量，勘察合同的承包方必須是經(jīng)國家或省級主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，持有《勘察許可證》，具有法人資格的勘察單位。建設(shè)工程勘察合同必須符合國家規(guī)定的基本建設(shè)程序，勘察合同由建設(shè)單位或有關(guān)單位提出委托，經(jīng)與勘察部門協(xié)商，雙方取得一致意見，即可簽訂，任何違反國家規(guī)定的建設(shè)程序的勘察合同均是無效的。（二）建設(shè)工程設(shè)計合同建設(shè)工程設(shè)計合同是承包方進(jìn)行工程設(shè)計，委托方支付價款的合同。建設(shè)單位或有關(guān)單位為委托方，建設(shè)工程設(shè)計單位為承包方。建設(shè)工程設(shè)計合同是為建設(shè)工程需要而作的設(shè)計成果。工程設(shè)計是工程建設(shè)的第二個環(huán)節(jié)，是保證建設(shè)工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。工程設(shè)計合同的承包方必須是經(jīng)國家或省級主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，持有《設(shè)計許可證》，具有法人資格的設(shè)計單位。只有具備了上級批準(zhǔn)的設(shè)計任務(wù)書，建設(shè)工程設(shè)計合同才能訂立；小型單項工程必須具有上級機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的文件方能訂立。如果單獨(dú)委托施工圖設(shè)計任務(wù)，應(yīng)當(dāng)同時具有經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件方能訂立。（三）建設(shè)工程施工合同建設(shè)工程施工合同是工程建設(shè)單位與施工單位，也就是發(fā)包方與承包方以完成商定的建設(shè)工程為目的，明確雙方相互權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。建設(shè)工程施工合同的發(fā)包方可以是法人，也可以是依法成立的其他組織或公民，而承包方必須是法人。施工合同是工程建設(shè)過程中最重要的合同之一，是當(dāng)事人進(jìn)行工程建設(shè)進(jìn)度控制、質(zhì)量控制和費(fèi)用控制的主要依據(jù)，是工程建設(shè)過程中雙方的最高行為準(zhǔn)則。因此，在建設(shè)領(lǐng)域加強(qiáng)對施工合同的管理意義重大。我國已于1999年10月1日正式施行的《合同法》對建設(shè)工程合同做了明確規(guī)定。此外，《中華人民共和國建筑法》（以下簡稱《建筑法》）《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（以下簡稱《招標(biāo)投標(biāo)法》）及建設(shè)部頒布的一些部門規(guī)章如《建設(shè)工程施工合同管理辦法》等都有涉及建設(shè)工程施工合同的規(guī)定。二、合同的計價方式建設(shè)工程施工承包合同的計價方式主要有三種，即總價合同、單價合同和成本加酬金合同。（一）單價合同的運(yùn)用單價合同的特點(diǎn)是單價優(yōu)先，例如FIDIC土木工程施工合同中，業(yè)主給出的工程量清單表中的數(shù)字是參考數(shù)字，而實(shí)際工程款則按實(shí)際完成的工程量和合同中確定的單價計算。當(dāng)總價和單價的計算結(jié)果不一致時，以單價為準(zhǔn)調(diào)整總價。由于單價合同允許隨工程量變化而調(diào)整工程總價，業(yè)主和承包商都不存在工程量方面的風(fēng)險，因此對合同雙方都比較公平。采用單價合同對業(yè)主的不足之處是，業(yè)主需要安排專門力量來核實(shí)已經(jīng)完成的工程量，需要在施工過程中花費(fèi)不少精力，協(xié)調(diào)工作量大。另外，用于計算應(yīng)付工程款的實(shí)際工程量可能超過預(yù)測的工程量，即實(shí)際投資容易超過計劃投資，對投資控制不利。

單價合同又分為固定單價合同和變動單價合同。固定單價合同條件下，無論發(fā)生哪些影響價格的因素都不對單價進(jìn)行調(diào)整，因而對承包商而言就存在一定的風(fēng)險。當(dāng)采用變動單價合同時，合同雙方可以約定一個估計的工程量，當(dāng)實(shí)際工程量發(fā)生較大變化時可以對單價進(jìn)行調(diào)整，同時還應(yīng)該約定如何對單價進(jìn)行調(diào)整；當(dāng)然也可以約定，當(dāng)通貨膨脹達(dá)到一定水平或者國家政策發(fā)生變化時，可以對哪些工程內(nèi)容的單價進(jìn)行調(diào)整以及如何調(diào)整等。因此，承包商的風(fēng)險就相對較小。固定單價合同適用于工期較短、工程量變化幅度不會太大的項目?！景咐?-1】某施工單位根據(jù)領(lǐng)取的某200m2兩層廠房工程項目招標(biāo)文件和全套施工圖紙，采用低報價策略編制了投標(biāo)文件，并獲得中標(biāo)。該施工單位（乙方）于某年某月某日與建設(shè)單位（甲方）簽訂了該工程項目的固定價格施工合同。合同工期為8個月。問題：該工程采用固定價格合同是否合適？回答：因?yàn)楣潭▋r格合同適用于工程量不大且能夠較準(zhǔn)確計算、工期較短、技術(shù)不太復(fù)雜、風(fēng)險不大的項目。該工程基本符合這些條件，故采用固定價格合同是合適的。

（二）總價合同的運(yùn)用所謂總價合同（LumpSumContract），是指根據(jù)合同規(guī)定的工程施工內(nèi)容和有關(guān)條件，業(yè)主應(yīng)付給承包商的款額是一個規(guī)定的金額，即明確的總價?？們r合同也稱作總價包干合同，即根據(jù)施工招標(biāo)時的要求和條件，當(dāng)施工內(nèi)容和有關(guān)條件不發(fā)生變化時，業(yè)主付給承包商的價款總額就不發(fā)生變化?？們r合同又分固定總價合同和變動總價合同兩種。1.固定總價合同固定總價合同的價格計算是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，工程任務(wù)和內(nèi)容明確，業(yè)主的要求和條件清楚，合同總價一次包死，固定不變，即不再因?yàn)榄h(huán)境的變化和工程量的增減而變化。在這類合同中，承包商承擔(dān)了全部的工作量和價格的風(fēng)險。因此，承包商在報價時應(yīng)對一切費(fèi)用的價格變動因素以及不可預(yù)見因素都做充分的估計，并將其包含在合同價格之中。對業(yè)主而言，在合同簽訂時就可以基本確定項目的總投資額，對投資控制有利；在雙方都無法預(yù)測的風(fēng)險條件下和可能有工程變更的情況下，承包商承擔(dān)了較大的風(fēng)險，業(yè)主的風(fēng)險較小。當(dāng)然，在固定總價合同中還可以約定，在發(fā)生重大工程變更、累計工程變更超過一定幅度或者其他特殊條件下可以對合同價格進(jìn)行調(diào)整。固定總價合同適用于以下情況：（1）工程量小、工期短，估計在施工過程中環(huán)境因素變化小，工程條件穩(wěn)定并合理。（2）工程設(shè)計詳細(xì)，圖紙完整、清楚，工程任務(wù)和范圍明確。（3）工程結(jié)構(gòu)和技術(shù)簡單，風(fēng)險小。（4）投標(biāo)期相對寬裕，承包商可以有充足的時間詳細(xì)考察現(xiàn)場、復(fù)核工程量，分析招標(biāo)文件，擬訂施工計劃。

2.變動總價合同

變動總價合同又稱為可調(diào)總價合同，合同價格是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，按照時價（CurrentPrice）進(jìn)行計算，得到包括全部工程任務(wù)和內(nèi)容的暫定合同價格。它是一種相對固定的價格，在合同執(zhí)行過程中，由于通貨膨脹等原因而使所使用的工、料成本增加時，可以按照合同約定對合同總價進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。當(dāng)然，一般由于設(shè)計變更、工程量變化和其他工程條件變化所引起的費(fèi)用變化也可以進(jìn)行調(diào)整。因此，通貨膨脹等不可預(yù)見因素的風(fēng)險由業(yè)主承擔(dān)，對承包商而言，其風(fēng)險相對較小，但對業(yè)主而言，不利于其進(jìn)行投資控制，從而投資的風(fēng)險就增大了。

根據(jù)《建設(shè)工程施工合同》（示范文本GF—1999—0201），合同雙方可約定，在以下條件下可對合同價款進(jìn)行調(diào)整：（1）法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)政策變化影響合同價款。（2）工程造價管理部門公布的價格調(diào)整。（3）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成的停工累計超過8小時。（4）雙方約定的其他因素。在工程施工承包招標(biāo)時，施工期限一年左右的項目一般實(shí)行固定總價合同，通常不考慮價格調(diào)整問題，以簽訂合同時的單價和總價為準(zhǔn)，物價上漲的風(fēng)險全部由承包商承擔(dān)?？們r合同和單價合同有時在形式上很相似，但兩者在性質(zhì)上是完全不同的?？們r合同是總價優(yōu)先，承包商報總價，雙方商討并確定合同總價，最終也按總價結(jié)算。

（三）成本加酬金合同的運(yùn)用

成本加酬金合同也稱為成本補(bǔ)償合同，這是與固定總價合同正好相反的合同，工程施工的最終合同價格將按照工程的實(shí)際成本再加上一定的酬金進(jìn)行計算。采用這種合同，承包商不承擔(dān)任何價格變化或工程量變化的風(fēng)險，這些風(fēng)險主要由業(yè)主承擔(dān)，對業(yè)主的投資控制很不利。

1.成本加酬金合同的特點(diǎn)和適用條件成本加酬金合同通常用于如下情況：

第一，工程特別復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案不能預(yù)先確定，或者盡管可以確定工程技術(shù)和結(jié)構(gòu)方案，但是不可能進(jìn)行競爭性的招標(biāo)活動并以總價合同或單價合同的形式確定承包商，如研究開發(fā)性質(zhì)的工程項目。

第二，時間特別緊迫，如搶險、救災(zāi)工程，來不及進(jìn)行詳細(xì)的計劃和商談。

第三，對承包商來說，這種合同比固定總價的風(fēng)險低，利潤比較有保證，因而比較有積極性。其缺點(diǎn)是合同的不確定性，由于設(shè)計未完成，無法準(zhǔn)確確定合同的工程內(nèi)容、工程量以及合同的終止時間，有時難以對工程計劃進(jìn)行合理安排。2.成本加酬金合同的形式成本加酬金合同有多種形式，主要如下：（1）成本加固定費(fèi)用合同。（2）成本加固定比例費(fèi)用合同。一般在工程初期很難描述工作范圍和性質(zhì)，或工期緊迫，無法按常規(guī)編制招標(biāo)文件招標(biāo)時采用。（3）成本加獎金合同。在招標(biāo)時，當(dāng)圖紙、規(guī)范等準(zhǔn)備不充分，不能據(jù)以確定合同價格，而僅能制定一個估算指標(biāo)時可采用這種形式。

（4）最大成本加費(fèi)用合同。

如果實(shí)際成本超過合同中規(guī)定的工程成本總價，由承包商承擔(dān)所有的額外費(fèi)用，若實(shí)施過程中節(jié)約了成本，節(jié)約的部分歸業(yè)主，或者由業(yè)主與承包商分享，在合同中要確定節(jié)約分成比例。在非代理型（風(fēng)險型）CM模式的合同中就采用這種方式。3.成本加酬金合同的應(yīng)用當(dāng)實(shí)行施工總承包管理模式或CM模式時，業(yè)主與施工總承包管理單位或CM單位的合同一般采用成本加酬金合同。建筑工程施工合同實(shí)施學(xué)習(xí)任務(wù)2任務(wù)目標(biāo)1掌握施工合同訂立的三大必要條件。2掌握偏差分析和處理方法。知識鏈接一、施工合同訂立的程序二、施工合同的履行三、施工合同實(shí)施的控制一、施工合同訂立的程序一般合同的簽訂需要經(jīng)過要約和承諾兩個步驟，但施工合同的簽訂有其特殊性，需要經(jīng)過要約邀請——要約——承諾三個階段。

（一）要約邀請

要約邀請是指當(dāng)事人一方邀請不特定的另一方當(dāng)事人向自己提出要約的意思表示。要約邀請行為屬于實(shí)事行為，不具有法律約束力，只有經(jīng)過被邀請的一方作出要約并經(jīng)邀請方承諾后，合同方可成立。在施工合同訂立過程中，發(fā)包方發(fā)布招標(biāo)公告或招標(biāo)邀請書的行為就是一種要約邀請行為，其目的在邀請承包方投標(biāo)。（二）要約要約是由要約人向受要約人提出希望與其訂立合同的意思表示。要約具有法律約束力，要約生效后要約人不得擅自撤回或更改。在施工合同簽訂過程中，承包商向發(fā)包人遞交投標(biāo)書的行為就是要約行為，為使要約有效，投標(biāo)書中應(yīng)包含施工合同應(yīng)具備的主要條款，如工期、工程質(zhì)量、工程造價等內(nèi)容。作為要約的投標(biāo)對承包商具有法律約束力，主要表現(xiàn)為，承包商在投標(biāo)生效后無權(quán)修改或撤回投標(biāo)，而且一旦中標(biāo)就必須與發(fā)包人簽訂合同，否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（三）承諾

承諾是指受要約人完全同意要約的意思表示。受要約人做出承諾的意思表示后，即受到法律的約束，不得任意變更或解除承諾。在招投標(biāo)過程中，發(fā)包人發(fā)出中標(biāo)通知書的行為即為承諾?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30天內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。因此，確定中標(biāo)單位后，發(fā)包方和承包方均有權(quán)利要求對方簽訂施工合同。

1992年6月8日甲方向乙方拍發(fā)了一封電報：“今我處有一批葡萄罐頭，你方是否需要？”次日即收到乙方回電：“需要，請詳告貨目、價款?！奔追剿煊?月13日發(fā)電詳告：“葡萄罐頭1500箱，規(guī)格錫皮545克型，每箱20瓶，每瓶單價2.10元，質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)，整批貨物加運(yùn)雜費(fèi)1200元?！币曳浇与姾螅仉娬埱蟾腻a皮545克型為300克型，并要求8月中旬交貨，見貨單即付款。

6月17日，甲方考慮到自己庫存的300克型的數(shù)量少，8月中旬交貨有困難，不能滿足乙方的需要。便發(fā)電告訴乙方：“我方只有545克型貨物，8月中旬能交貨?！币曳接?月21日回電：“你方6月17日來電，我方同意。另請考慮規(guī)模為錫皮300克型的貨物?！?/p>

甲方接到乙方6月21日電報，認(rèn)為乙方又在要求300克型貨物，這筆交易無法進(jìn)行，就另找買主。后與丙達(dá)成買賣協(xié)議。8月22日，乙方來電催貨，甲方告訴乙方545克型貨已賣給丙方。

乙方堅持要貨，甲方認(rèn)為合同并未成立，拒絕乙方要求，乙方不服，向人民法院提起訴訟，要求甲方賠償損失。

問題：甲、乙雙方的電報往來構(gòu)成了一個有效合同嗎？案例7-2分析：

在本案中，甲方6月8日電是要約引誘，不是要約。同樣乙方6月9日電也是要約引誘，甲方6月13日電為要約，乙方回電不是承諾，而是新要約。甲方6月17日電也是新要約，乙方6月21日回電：“你方6月17日來電，我方同意。另請考慮規(guī)格為錫皮300克型的貨物。”我們認(rèn)為該電文分為兩部分：前一部分“你方6月17日來電，我方同意”是對甲方6月17日要約的承諾，即該買賣合同于6月21日發(fā)出后抵達(dá)甲方時即成立。后一部分“另考慮規(guī)格為錫皮300克型的貨物”為另一新要約。據(jù)此甲、乙雙方就買賣錫皮545克型的葡萄罐頭的合同成立，甲、乙雙方得按合同履行自己義務(wù)。甲方誤以為甲、乙雙方?jīng)]有訂立合同，從而將該批貨物賣于第三方。因此8月中旬未能交貨，違反了買賣合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)因此而給乙方造成的經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任。二、施工合同的履行

施工合同一經(jīng)依法訂立即具有法律效力，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按合同約定嚴(yán)格履行，不得違反?！逗贤ā芬?guī)定：合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定“全面履行自己的義務(wù)”。所以，施工合同的履行應(yīng)當(dāng)遵守以下兩個原則：（一）實(shí)際履行原則施工合同的實(shí)際履行原則是指施工合同當(dāng)事人必須依據(jù)施工合同規(guī)定的標(biāo)的履行自己的義務(wù)。由于施工合同的標(biāo)的特殊性及不可替代性，因此，施工合同簽訂后，合同當(dāng)事人就必須按照合同規(guī)定的內(nèi)容和范圍實(shí)際履行，承包方應(yīng)按期保質(zhì)保量交付工程項目，發(fā)包人應(yīng)及時予以接受。

（二）全面履行原則

施工合同的全面履行原則是指施工合同當(dāng)事人必須按照合同規(guī)定的所有條款完成工程建設(shè)任務(wù)。因此，在施工合同中應(yīng)明確履行標(biāo)的、履行期限、履行價格以及標(biāo)的質(zhì)量等內(nèi)容。如果施工合同對以上內(nèi)容約定不明，當(dāng)事人如果不能通過協(xié)商達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議，則應(yīng)按照合同有關(guān)條款或交易習(xí)慣確定；如仍確定不了，則可根據(jù)適當(dāng)履行的原則，在適當(dāng)?shù)臅r間、適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)、以適當(dāng)?shù)姆绞絹砺男?。三、施工合同?shí)施的控制合同簽訂以后，合同中各項任務(wù)的執(zhí)行要落實(shí)到具體的項目經(jīng)理部或具體的項目參與人員身上，承包單位作為履行合同義務(wù)的主體，必須對合同執(zhí)行者（項目經(jīng)理部或項目參與人）的履行情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和控制，確保合同義務(wù)的完全履行。（一）施工合同跟蹤施工合同跟蹤有兩個方面的含義：一是承包單位的合同管理職能部門對合同執(zhí)行者（項目經(jīng)理部或項目參與者）的履行情況進(jìn)行的跟蹤、監(jiān)督和檢查；二是合同執(zhí)行者（項目經(jīng)理部或項目參與人）本身對合同計劃的執(zhí)行情況進(jìn)行的跟蹤、檢查與對比。在合同實(shí)施過程中二者缺一不可。對合同執(zhí)行者而言，應(yīng)該掌握合同跟蹤的以下方面。1.合同跟蹤的依據(jù)合同跟蹤的重要依據(jù)是合同以及依據(jù)合同而編制的各種計劃文件；還要依據(jù)各種實(shí)際工程文件如原始記錄、報表、驗(yàn)收報告等；另外，還要依據(jù)管理人員對現(xiàn)場情況的直觀了解，如現(xiàn)場巡視、交談、會議、質(zhì)量檢查等。

2.合同跟蹤的對象（1）承包的任務(wù)：①工程施工的質(zhì)量，包括材料、構(gòu)件、制品和設(shè)備等的質(zhì)量，以及施工或安裝質(zhì)量，是否符合合同要求等等；②工程進(jìn)度，是否在預(yù)定期限內(nèi)施工，工期有無延長，延長的原因是什么等等；③工程數(shù)量，是否按合同要求完成全部施工任務(wù)，有無合同規(guī)定以外的施工任務(wù)等等；④成本的增加和減少。（2）工程小組或分包人的工程和工作：可以將工程施工任務(wù)分解交由不同的工程小組或發(fā)包給專業(yè)分包完成，必須對這些工程小組或分包人及其所負(fù)責(zé)的工程進(jìn)行跟蹤檢查，協(xié)調(diào)關(guān)系，提出意見、建議或警告，保證工程總體質(zhì)量和進(jìn)度。對專業(yè)分包人的工作和負(fù)責(zé)的工程，總承包商負(fù)責(zé)有協(xié)調(diào)和管理的責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的損失，所有專業(yè)分包人的工作和負(fù)責(zé)的工程必須納入總承包工程的計劃和控制中，預(yù)防因分包人工程管理失誤而影響全局。（3）業(yè)主和其委托的工程師的工作：①業(yè)主是否及時、完整地提供了工程施工的實(shí)施條件，如場地、圖紙、資料等；②業(yè)主和工程師是否及時給予了指令、答復(fù)和確認(rèn)等；③業(yè)主是否及時并足額地支付了應(yīng)付的工程款項。（二）合同實(shí)施的偏差分析通過合同跟蹤，可能會發(fā)現(xiàn)合同實(shí)施中存在著偏差，即工程實(shí)施實(shí)際情況偏離了工程計劃和工程目標(biāo)，應(yīng)該及時分析原因，采取措施，糾正偏差，避免損失。合同實(shí)施偏差分析的內(nèi)容包括以下幾個方面。

1.產(chǎn)生偏差的原因分析

通過對合同執(zhí)行實(shí)際情況與實(shí)施計劃的對比分析，不僅可以發(fā)現(xiàn)合同實(shí)施的偏差，而且可以探索引起差異的原因。原因分析可以采用魚刺圖、因果關(guān)系分析圖（表）、成本量差、價差、效率差分析等方法定性或定量地進(jìn)行。

2.合同實(shí)施偏差的責(zé)任分析

即分析產(chǎn)生合同偏差的原因是由誰引起的，應(yīng)該由誰承擔(dān)責(zé)任。

責(zé)任分析必須以合同為依據(jù)，按合同規(guī)定落實(shí)雙方的責(zé)任。3.合同實(shí)施趨勢分析針對合同實(shí)施偏差情況，可以采取不同的措施，應(yīng)分析在不同措施下合同執(zhí)行的結(jié)果與趨勢，包括：（1）最終的工程狀況，包括總工期的延誤、總成本的超支、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、所能達(dá)到的生產(chǎn)能力（或功能要求）等。（2）承包商將承擔(dān)什么樣的后果，如被罰款、被清算，甚至被起訴，對承包商資信、企業(yè)形象、經(jīng)營戰(zhàn)略的影響等。（3）最終工程經(jīng)濟(jì)效益（利潤）水平。（三）合同實(shí)施偏差處理根據(jù)合同實(shí)施偏差分析的結(jié)果，承包商應(yīng)該采取相應(yīng)的調(diào)整措施，調(diào)整措施可以分為：（1）組織措施，如增加人員投入、調(diào)整人員安排、調(diào)整工作流程和工作計劃等。（2）技術(shù)措施，如變更技術(shù)方案、采用新的高效率的施工方案等。（3）經(jīng)濟(jì)措施，如增加投入、采取經(jīng)濟(jì)激勵措施等。（4）合同措施，如進(jìn)行合同變更、簽訂附加協(xié)議、采取索賠手段等。建筑工程項目合同變更與索賠管理學(xué)習(xí)任務(wù)3任務(wù)目標(biāo)1掌握施工合同變更和設(shè)計變更的原因。2了解索賠的基本概念和作用。3掌握索賠程序和索賠證據(jù)的搜取。知識鏈接一、工程合同變更二、施工索賠概述一、工程合同變更（一）施工合同變更的原因施工合同的變更實(shí)質(zhì)上是對合同的修改，這種修改雖然不能免除或改變承包商的合同責(zé)任，但對合同實(shí)施影響很大，如合同變更會影響到材料采購計劃、勞動力安排、機(jī)械使用計劃的實(shí)施，必須對原合同內(nèi)容做相應(yīng)的調(diào)整。在施工合同履行過程中，合同內(nèi)容頻繁變更是很常見的情況。一個較為復(fù)雜的施工合同，實(shí)施中的變更可能有幾百項。施工合同的變更的原因一般有以下幾種：（1）業(yè)主對建筑有了新的要求，因此發(fā)布新的變更指令。如業(yè)主決定削減預(yù)算，承包商在履行合同時就應(yīng)做出相應(yīng)調(diào)整。（2）設(shè)計變更。設(shè)計變更可能是原設(shè)計人員在設(shè)計時未能很好地理解業(yè)主的意圖，或設(shè)計人員的疏忽造成的設(shè)計錯誤；也可能是由于在施工時產(chǎn)生了新的技術(shù)，業(yè)主認(rèn)為有必要對原設(shè)計進(jìn)行修改等原因造成的。這是施工合同實(shí)施過程中最常見的一種變更原因。（3）政府部門依法對工程提出新要求，如城市規(guī)劃變更導(dǎo)致工程不能繼續(xù)施工等。（4）由于合同實(shí)施過程中出現(xiàn)問題，必須調(diào)整合同目標(biāo)，或修改合同條款。

（二）設(shè)計變更由于設(shè)計變更是施工合同實(shí)施過程中最常見的一種變更原因，所以作為承包人必須準(zhǔn)確掌握在施工合同文本中對設(shè)計變更的相關(guān)規(guī)定。1.構(gòu)成設(shè)計變更的事項能夠構(gòu)成設(shè)計變更的事項包括以下變更：（1）更改有關(guān)部分的標(biāo)高、做法、位置和尺寸。（2）增減合同中約定的工程量。（3）改變有關(guān)工程的施工時間和順序。（4）其他有關(guān)工程變更需要的附加工作。

2.設(shè)計變更的程序

在施工過程中如果發(fā)生設(shè)計變更，將對施工進(jìn)度產(chǎn)生很大的影響。因此，應(yīng)盡量減少設(shè)計變更，如果必須對設(shè)計進(jìn)行變更，必須嚴(yán)格按照國家的規(guī)定和合同約定的程序進(jìn)行。（1）發(fā)包人對原設(shè)計進(jìn)行變更。施工中發(fā)包人如果需要對原工程設(shè)計進(jìn)行變更，應(yīng)不遲于變更前14天以書面形式向承包人發(fā)出變更通知，變更超過原設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)或者批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模時，須經(jīng)原規(guī)劃管理部門和其他有關(guān)部門審查批準(zhǔn)，并由原設(shè)計單位提供變更的相應(yīng)的圖紙和說明。發(fā)包人辦妥上述事項后，承包人根據(jù)發(fā)包人變更通知并按設(shè)計工程師要求進(jìn)行變更。（2）承包人不得對原工程設(shè)計進(jìn)行變更。承包人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照圖紙施工，不得隨意變更設(shè)計。施工中承包人提出的合理化建議涉及對設(shè)計圖紙或者施工組織設(shè)計的變更及對原材料、設(shè)備的換用，須經(jīng)設(shè)計工程師同意。設(shè)計工程師同意變更后，也須經(jīng)原規(guī)劃管理部門和其他有關(guān)部門審查批準(zhǔn)，并由原設(shè)計單位提供變更的相應(yīng)的圖紙和說明。

承包人未經(jīng)設(shè)計工程師同意擅自變更設(shè)計的，因擅自變更設(shè)計發(fā)生的費(fèi)用和由此導(dǎo)致發(fā)包人的直接損失，由承包人承擔(dān)，延誤的工期不予順延。設(shè)計工程師同意采用承包人合理化建議，所發(fā)生的費(fèi)用和獲得的收益，由承發(fā)包雙方另行約定分擔(dān)或者分享。

3.變更價款的確定

（1）變更價款的確定程序。設(shè)計變更發(fā)生后，承包人在工程設(shè)計變更確定后14天內(nèi)提出變更工程價款的報告，經(jīng)監(jiān)理工程師確認(rèn)后調(diào)整合同價款。承包人在確定變更后14天內(nèi)不向監(jiān)理工程師提出變更工程價款報告時，視為該項設(shè)計變更不涉及合同價款的變更。監(jiān)理工程師收到變更工程價款報告之日起14天內(nèi)予以確認(rèn)。監(jiān)理工程師無正當(dāng)理由不確認(rèn)時，自變更價款報告送達(dá)之日起14天后變更工程價款報告自行生效。（2）變更價款的確定方法。變更合同價款按照下列方法進(jìn)行：①合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格計算變更合同價款；②合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照此價格確定變更價格，變更合同價款；③合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由承包人提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r格，經(jīng)監(jiān)理工程師確認(rèn)后執(zhí)行。二、施工索賠概述（一）施工索賠的概念1.索賠的概念索賠是指當(dāng)事人在合同履行過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男泻贤虿贿m當(dāng)履行合同所設(shè)定的義務(wù)而遭受損失時，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，受損失方向責(zé)任方提出利益補(bǔ)償和（或）工期順延的要求。索賠是合同雙方共同享有的權(quán)利。索賠也是合同管理的目的之一。2.施工索賠在工程建設(shè)的各個階段，都有可能發(fā)生索賠。但發(fā)生索賠最集中、處理的難度最復(fù)雜的情況發(fā)生在施工階段，因此我們常說的工程建設(shè)索賠主要是指工程施工的索賠。廣義地講，索賠應(yīng)當(dāng)是雙向的，既可以是施工企業(yè)（承包人、承包商）向建設(shè)單位（發(fā)包人、業(yè)主）的索賠，也可以是建設(shè)單位向施工企業(yè)的索賠。但我們講的索賠主要是指施工企業(yè)向建設(shè)單位的索賠，這是索賠管理的重點(diǎn)。而建設(shè)單位在向施工企業(yè)的索賠中處于主動地位，可以直接從應(yīng)付給施工企業(yè)的工程款中扣抵，也可從保留金中扣款以補(bǔ)償損失，因而這類索賠不是我們進(jìn)行索賠管理的重點(diǎn)。施工索賠的含義是廣義的，是法律和合同賦予當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)利。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)樹立起索賠意識，重視索賠、善于索賠。索賠的含義一般包括以下三個方面。（1）一方違約使另一方蒙受損失，受損失方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；（2）發(fā)生了應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險事件或遇到了不利的自然條件等情況，使施工企業(yè)蒙受了較大損失而向建設(shè)單位提出補(bǔ)償損失的要求；（3）施工企業(yè)本來應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時得到工程師的確認(rèn)和建設(shè)單位應(yīng)給予的支付，而以正式函件的方式向建設(shè)單位索要。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對立。（二）施工索賠的作用工程索賠的健康開展，對于培育和發(fā)展建筑市場，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，將發(fā)揮非常重要的作用。1.索賠可以促進(jìn)雙方內(nèi)部管理，保證合同正確、完全履行

索賠的權(quán)利是施工合同的法律效力的具體體現(xiàn)，索賠的權(quán)利可以對施工合同的違約行為起到制約作用。索賠有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同，有助于雙方提高管理素質(zhì)，加強(qiáng)合同管理，維護(hù)市場正常秩序。

2.索賠有助于對外承包的開展

工程索賠的健康開展，能促使雙方迅速掌握索賠和處理索賠的方法和技巧，有利于他們熟悉國際慣例，有助于對外開放，有助于對外承包的展開。3.有助于政府轉(zhuǎn)變職能工程索賠的健康開展，可使雙方依據(jù)合同和實(shí)際情況實(shí)事求是地協(xié)商調(diào)整工程造價和工期，有助于政府轉(zhuǎn)變職能，并使它從繁瑣的調(diào)整概算和協(xié)調(diào)雙方關(guān)系等微觀管理工作中解脫出來。4.促使工程造價更加合理工程索賠的健康開展，把原來打入工程報價的一些不可預(yù)見費(fèi)用，改為按實(shí)際發(fā)生的損失支付，有助于降低工程報價，使工程造價更加合理。

（三）施工索賠的分類

工程項目的施工全過程均存在著不確定性風(fēng)險，因此均可能發(fā)生索賠，按其不同角度和立場，索賠有不同的分類。

1.按索賠的當(dāng)事人分類

（1）承包人向發(fā)包人索賠。

這類索賠發(fā)生量最大，一般是關(guān)于工程量計算、工程變更、工期、質(zhì)量和價款的爭議。

（2）承包人同分包人之間的索賠。

這類情況大多是分包人因變更或支付等事項向承包人索賠，類似于承包人向發(fā)包人索賠。（3）承包人與供應(yīng)商之間的索賠。大多因?yàn)樨浳锝桓锻涎?，質(zhì)量、數(shù)量不符合合同規(guī)定；技術(shù)指標(biāo)不合要求；運(yùn)輸損壞等。（4）承包人向保險公司索賠。因承保事項發(fā)生而對承包人造成損害時，承包人可據(jù)保單規(guī)定向保險公司索賠。（5）發(fā)包人向承包人索賠。這類索賠在國內(nèi)一般稱為“反索賠”。一般是因承包人承建項目未達(dá)到規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程拖期或安全、環(huán)境等原因引起。由于在施工合同當(dāng)事人雙方中因業(yè)主有支付價款的主動權(quán)，所以此類索賠往往以扣款、扣除保留金、罰款等方式或以履約保函、投標(biāo)保函等形式處理。2.按索賠的起因分類（1）因合同文件引起的索賠。這類索賠是因合同文件的錯誤引起的。合同文件的錯誤是難免的，這些錯誤有些是無意的，有些是有意設(shè)置的。無意錯誤的后果可能對業(yè)主有益，也可能對承包商有益；而有意設(shè)置的錯誤肯定只對自己有益。這類索賠提醒合同管理人員注意審閱合同文件的每個細(xì)節(jié)，尤其是組成合同文件的各份文件有無矛盾之處。所以西方有經(jīng)驗(yàn)的索賠專家認(rèn)為對于合同管理人員最重要的是“決定什么是錯誤”。（2）因變更引起的索賠。工程項目在實(shí)施時因業(yè)主的經(jīng)濟(jì)利益而引起的變更現(xiàn)象是常見的，有些變更對工程價款和工期的影響是顯而易見的，因此承包商應(yīng)該適時地提出索賠。（3）因趕工引起的索賠。

趕工是指承包商不得不在單位時間內(nèi)投入比原計劃更多的人力、物力與財力進(jìn)行施工，以加快施工進(jìn)度。當(dāng)趕工是由于業(yè)主或工程師要求所致則產(chǎn)生了承包商向業(yè)主的索賠。

（4）因不利的現(xiàn)場情況索賠。

對承包商而言，不可預(yù)見的不利現(xiàn)場條件是工程施工中最嚴(yán)重的風(fēng)險，特別是水文地質(zhì)條件及其他地下條件。我國的施工合同文本明確規(guī)定對現(xiàn)場的地下障礙和文物承包人可據(jù)此索賠。而FIDIC合同條件也詳細(xì)規(guī)定了此類索賠的條件和內(nèi)容。

（5）有關(guān)付款引起的索賠。

這部分索賠事件常見于業(yè)主付款遲誤、業(yè)主對工程變更增加費(fèi)用的低估、業(yè)主扣款等事項。（6）有關(guān)拖延引起的索賠。這類拖延常見于業(yè)主拖延提供技術(shù)資料、工程圖紙、驗(yàn)收、材料設(shè)備供應(yīng)等。業(yè)主的上述拖延給承包商帶來的損失最明顯的是工程停頓，其次是工程施工進(jìn)度放緩。前者最容易確定索賠的范圍與數(shù)額，后者則最易引起糾紛。（7）有關(guān)錯誤決定引起的索賠。在工程施工中，業(yè)主及工程師的許多決定均在現(xiàn)場作出，這種決定有時是在倉促之間作出的，因此，難免與合同規(guī)定會有出入，承包商因此可以向業(yè)主提出索賠。當(dāng)然這種索賠的難點(diǎn)在于保留業(yè)主或工程師的決定的證據(jù)。即使他們的決定是口頭的也要事后予以書面認(rèn)證，以備不虞。

3.按索賠的依據(jù)分類

（1）依據(jù)合同的索賠。

此類索賠的依據(jù)可從合同文件中找到，大多數(shù)的索賠屬于此類。

（2）非依據(jù)合同的索賠。

索賠的依據(jù)難于直接從合同條款中找到，但從整體合同文件或有關(guān)法規(guī)中能找到依據(jù)。此類索賠一般表現(xiàn)為違約賠償或履約保函的損失等。

（3）道義索賠。

此類索賠富有人情味，從合同或法規(guī)中找不到索賠的依據(jù)，但業(yè)主因承包商的努力工作和密切合作的精神而感動，同時承包商認(rèn)為自己有索賠的道義基礎(chǔ)，這時道義索賠往往成功。聰明的業(yè)主往往不會拒絕承包商的道義索賠要求，尤其是業(yè)主需要在市場上樹立某種人文道德形象或需繼續(xù)與承包商合作時。4.按索賠的目的分類（1）工期索賠。此類索賠中承包商只要求業(yè)主同意順延竣工期限。（2）工程價款索賠。此類索賠中承包商只要求業(yè)主給予工程價款的補(bǔ)償。上述索賠分類僅僅給我們提供了一個索賠的大致框架。在實(shí)際工作中不能機(jī)械地引用上述各類索賠，而應(yīng)因時、因地、因人制宜地提出上述單項索賠或綜合索賠。綜合索賠即將上述各單項索賠有機(jī)地組合以提高索賠的成功率。（四）施工索賠程序發(fā)包人未能按合同約定履行各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時得到合同價款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠：（1）索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向書。（2）發(fā)出索賠意向書后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報告及有關(guān)資料。（3）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。（4）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可。（5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠報告的有關(guān)資料和最終索賠報告。索賠答復(fù)程序與（3）、（4）規(guī)定相同。承包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤，給發(fā)包人造成經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)包人也可按上述程序和時限向承包人提出索賠。（五）索賠證據(jù)在提出索賠要求時，必須提供索賠證據(jù)。1.索賠證據(jù)的基本要求（1）索賠證據(jù)必須具備真實(shí)性。索賠證據(jù)必須是在實(shí)際實(shí)施合同過程中的，必須完全反映實(shí)際情況，能經(jīng)得住對方推敲。由于在合同實(shí)施過程中業(yè)主和承包商都在進(jìn)行合同管理，搜集有關(guān)資料，所以雙方應(yīng)有內(nèi)容相同的證據(jù)。證據(jù)不真實(shí)、虛假的證據(jù)是違反法律和職業(yè)道德的。（2）索賠證據(jù)必須具有全面性。索賠方所提供的證據(jù)應(yīng)能說明事件的全過程。索賠報告中所涉及的問題都有相應(yīng)的證據(jù)，不能零亂和支離破碎。否則對方可退回索賠報告，要求重新補(bǔ)充證據(jù)，這樣會拖延索賠的解決，對索賠方不利。（3）索賠證據(jù)必須符合特定條件。①索賠證據(jù)必須是索賠事件發(fā)生時的書面文件。一切口頭承諾、口頭協(xié)議均無效。②變更合同的協(xié)議必須由業(yè)主、承包商雙方簽署，或以會議紀(jì)要的形式確定，且為決定性的決議。一切商討性、意向性的意見或建議均不應(yīng)算作有效的索賠證據(jù)。③施工合同履行過程中的重大事件、特殊情況的記錄應(yīng)由業(yè)主或工程師簽署認(rèn)可。（4）索賠證據(jù)必須具備及時性。索賠證據(jù)是施工過程中的記錄或?qū)κ┕ず贤男羞^程中有關(guān)活動的認(rèn)可，通常，后補(bǔ)的索賠證據(jù)很難被對方認(rèn)可。2.索賠的依據(jù)以下文件、法規(guī)、資料均可作為索賠的依據(jù)：（1）招標(biāo)文件、施工合同文本及附件，其他各種簽約（如備忘錄、修正案等），經(jīng)認(rèn)可的工程實(shí)施計劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報告中直接引用。（2）雙方的往來信件。（3）各種會談紀(jì)要。在施工合同履行過程中，業(yè)主、工程師和承包商定期或不定期的會談所做出的決議或決定，是施工合同的補(bǔ)充，應(yīng)作為施工合同的組成部分，但會談紀(jì)要只有經(jīng)過各方簽署后才可作為索賠的依據(jù)。（4）施工進(jìn)度計劃和具體的施工進(jìn)度安排。施工進(jìn)度計劃和具體的施工進(jìn)度安排是工程變更索賠的重要證據(jù)。（5）施工現(xiàn)場的有關(guān)文件。如施工記錄、施工備忘錄、施工日報、工長或檢查員的工作日記、工程師填寫的施工記錄等。（6）工程照片。照片可以清楚、直觀地反映工程具體情況，照片上應(yīng)注明日期。（7）氣象資料。（8）工程檢查驗(yàn)收報告和各種技術(shù)鑒定報告。（9）工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。（10）官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)。（11）各種會計核算資料。（12）建筑材料的采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、使用方面的憑據(jù)。（13）國家有關(guān)法律、法令、政策文件。

某10萬立方米儲罐工程，業(yè)主采用平行承包方式，分別與土建和安裝單位簽訂了基礎(chǔ)、儲罐制安工程施工合同。兩個承包商在通過協(xié)調(diào)后，各自編制了進(jìn)度計劃，并得到業(yè)主的批準(zhǔn)。土建單位按計劃進(jìn)行基礎(chǔ)施工，安裝單位按批準(zhǔn)的進(jìn)度計劃完成罐體預(yù)制工作，并將預(yù)制件運(yùn)到現(xiàn)場準(zhǔn)備安裝，經(jīng)檢測發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)存在質(zhì)量問題，無法進(jìn)行罐底鋪設(shè)等罐體的施工工作，需返工處理，為此，安裝單位提出索賠要求；另外，在罐體施工過程中發(fā)生了10級以上的臺風(fēng)，造成了現(xiàn)場的停工，就此事件，安裝單位在規(guī)定的期限內(nèi)向業(yè)主提出如下索賠。

索賠事項:

（1）窩工損失。

（2）機(jī)械設(shè)備閑置，以及一臺136噸履帶吊車受損修復(fù)的損失費(fèi)。

（3）造成3名工人重傷的損失。

（4）順延工期7天。

（5）修復(fù)因臺風(fēng)損壞的罐體部位，發(fā)生的費(fèi)用8萬元。

（6）場地清理費(fèi)用損失2萬元。問題：（1）因罐基礎(chǔ)存在質(zhì)量問題，給安裝單位造成的損失應(yīng)由誰負(fù)責(zé)？為什么？

（2）不可抗力風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任的原則有哪些？（3）對安裝單位提出的索賠應(yīng)如何處理？【案例7-3】（2）不可抗力風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任的原則有：①工程本身的損失由業(yè)主承擔(dān)；②人員傷亡由其所在單位負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；③造成施工單位機(jī)械、設(shè)備的損壞及停工等損失由施工單位承擔(dān)；④所需清理費(fèi)用由雙方協(xié)商承擔(dān)，損壞罐體的修復(fù)費(fèi)用由業(yè)主承擔(dān)；⑤工期可以順延。（3）對安裝單位提出索賠的處理方法如下：①對于提出的（1