港股對賭協(xié)議書有無監(jiān)管1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：**XX控股集團有限公司**

甲方地址：**中國北京市朝陽區(qū)光華路1號XX大廈18層**

甲方法定代表人/負責人：**張明**

甲方聯(lián)系方式：*辦公電話）手機）**

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：**XX國際金融有限公司**

乙方地址：**中國香港特別行政區(qū)中環(huán)皇后大道中99號XX金融中心25層**

乙方法定代表人/負責人：**李華**

乙方聯(lián)系方式：**+852-22448888（辦公電話），+852-68888888（手機）**

**協(xié)議簡介**

甲方與乙方基于其在港股市場的投資合作需求，經(jīng)友好協(xié)商，達成本協(xié)議。甲方擬通過乙方獲取港股市場的相關(guān)投資服務(wù)，包括但不限于買賣、投資咨詢、風險管理及對賭協(xié)議安排。雙方合作的前提條件是，乙方具備合法的證券投資咨詢資質(zhì)，能夠按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、合規(guī)的服務(wù)，并確保甲方投資利益的最大化。甲方作為買方/出租方/委托方，享有通過乙方進行港股市場投資的權(quán)利，并承擔相應(yīng)的投資風險；乙方作為賣方/承租方/服務(wù)提供方，有義務(wù)按照本協(xié)議約定履行職責，確保服務(wù)質(zhì)量，維護甲方權(quán)益。雙方基于平等、自愿、公平的原則，就合作事宜達成如下協(xié)議，以茲共同遵守。

本協(xié)議的簽訂及履行，旨在明確雙方在港股市場投資合作中的權(quán)利義務(wù)，特別涉及對賭協(xié)議的安排，包括但不限于業(yè)績承諾、補償機制及違約處理等。雙方確認，本協(xié)議的背景是基于甲方對港股市場投資的需求，以及乙方作為專業(yè)服務(wù)提供方的市場優(yōu)勢。甲方充分信任乙方的專業(yè)能力，乙方亦承諾以誠信、專業(yè)的態(tài)度履行本協(xié)議項下的義務(wù)。雙方同意，本協(xié)議的對賭條款將作為協(xié)議履行的重要保障，以降低投資風險，確保合作順利進行。

雙方均知悉并確認，本協(xié)議的對賭協(xié)議部分旨在通過業(yè)績承諾、補償機制等方式，增強甲方對投資收益的信心，同時約束乙方履行服務(wù)義務(wù)。雙方同意，本協(xié)議的對賭條款將作為協(xié)議不可分割的一部分，與協(xié)議其他條款具有同等法律效力。雙方在簽訂本協(xié)議前已充分了解港股市場的投資風險，并愿意在風險可控的前提下進行合作。

本協(xié)議的簽訂，標志著甲方與乙方在港股市場投資領(lǐng)域的正式合作關(guān)系的建立。雙方將本著互信互利的原則，共同推動投資項目的順利進行，并通過對賭協(xié)議等條款，確保雙方權(quán)益得到有效保障。雙方確認，本協(xié)議的背景及前提條件是雙方在充分了解市場情況及各自權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)上，經(jīng)協(xié)商一致達成的，且雙方均有能力履行本協(xié)議項下的義務(wù)。

雙方同意，本協(xié)議的簽訂及履行將嚴格遵循相關(guān)法律法規(guī)，特別是關(guān)于證券投資、對賭協(xié)議及不可抗力等方面的規(guī)定。雙方確認，本協(xié)議的對賭條款是雙方協(xié)商的焦點之一，也是確保合作順利進行的關(guān)鍵。雙方將本著誠信原則，嚴格遵守本協(xié)議各項約定，確保協(xié)議目的的實現(xiàn)。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方委托乙方提供港股市場投資服務(wù)，并就相關(guān)投資風險及收益保障事宜（包括但不限于對賭協(xié)議條款）達成一致安排。協(xié)議范圍涵蓋甲方通過乙方進行的港股投資咨詢、交易執(zhí)行、業(yè)績承諾、補償機制及相關(guān)爭議處理。具體內(nèi)容包括但不限于：乙方為甲方提供港股市場投資分析、策略建議及交易執(zhí)行服務(wù)；雙方就特定投資標的或項目設(shè)定業(yè)績目標，并約定相應(yīng)的補償或調(diào)整機制；乙方確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，甲方按約定支付服務(wù)費用。本協(xié)議旨在通過明確雙方權(quán)利義務(wù)，特別是對賭協(xié)議的設(shè)定，降低投資風險，保障甲方利益，促進雙方合作順利進行。

第二條定義

為本協(xié)議之目的，下列術(shù)語具有以下含義：

“港股”指在香港聯(lián)合交易所上市交易的及其他證券品種；

“對賭協(xié)議”指本協(xié)議中約定的關(guān)于業(yè)績承諾、補償機制及相關(guān)違約處理條款的總稱；

“業(yè)績目標”指雙方約定的在特定期間內(nèi)投資標的應(yīng)達到的業(yè)績指標，如股價漲幅、投資回報率等；

“補償機制”指當業(yè)績目標未達成時，乙方應(yīng)向甲方支付的補償款項或采取的調(diào)整措施；

“服務(wù)費用”指甲方因接受乙方提供的投資服務(wù)而應(yīng)支付的款項，包括咨詢費、交易傭金等；

“不可抗力”指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供港股市場投資咨詢、交易執(zhí)行及其他相關(guān)服務(wù)，并有權(quán)對乙方的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督和評價。

（2）甲方有權(quán)根據(jù)自身投資需求，在符合本協(xié)議約定及市場規(guī)則的前提下，自主決定投資標的及交易策略。

（3）甲方應(yīng)向乙方提供真實、完整的投資需求信息及身份證明文件，并配合乙方完成相關(guān)服務(wù)流程。

（4）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定按時足額支付服務(wù)費用及其他應(yīng)付款項，逾期支付的應(yīng)承擔違約責任。

（5）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及交易所規(guī)則，不得利用乙方服務(wù)從事違法違規(guī)活動，如內(nèi)幕交易、市場操縱等。

（6）甲方應(yīng)妥善保管乙方提供的服務(wù)資料及投資信息，并對信息保密負責。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)

（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定向甲方收取服務(wù)費用及其他應(yīng)付款項，并有權(quán)要求甲方提供必要的投資信息及配合服務(wù)。

（2）乙方應(yīng)具備合法的證券投資咨詢資質(zhì)，并確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。

（3）乙方應(yīng)基于專業(yè)能力，為甲方提供客觀、全面的港股市場投資分析及策略建議，并按照甲方需求執(zhí)行交易。

（4）乙方應(yīng)就本協(xié)議約定的業(yè)績目標提供合理依據(jù)，并確保其設(shè)定的補償機制具有可操作性。

（5）乙方應(yīng)在業(yè)績目標未達成時，按照本協(xié)議約定履行補償義務(wù)，包括支付補償款項或采取其他調(diào)整措施。

（6）乙方應(yīng)妥善保管甲方的投資資料及個人信息，并對信息保密負責，未經(jīng)甲方同意不得泄露。

（7）乙方應(yīng)積極配合甲方應(yīng)對市場風險，并在出現(xiàn)異常情況時及時提供專業(yè)建議。

（8）乙方應(yīng)確保其提供的服務(wù)不受利益沖突影響，如存在潛在利益沖突應(yīng)提前告知甲方并采取回避措施。

（9）乙方應(yīng)承擔因自身過錯導致甲方損失的責任，并賠償相關(guān)經(jīng)濟損失。

（10）乙方應(yīng)定期向甲方報告投資進展及業(yè)績情況，并接受甲方的監(jiān)督和評價。

第四條價格與支付條件

雙方同意，甲方為獲得乙方提供的港股投資服務(wù)，應(yīng)向乙方支付服務(wù)費用。服務(wù)費用的具體標準及支付方式如下：

（1）服務(wù)費用總額為人民幣壹佰萬元整（￥1,000,000.00），該費用包含但不限于投資咨詢費、交易執(zhí)行費及其他乙方在本協(xié)議項下提供的增值服務(wù)費用。

（2）支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費用支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶名稱：XX國際金融有限公司

開戶銀行：中國香港XX銀行有限公司

銀行賬號：123-456-789-0123

（3）支付時間：甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起十（10）日內(nèi)一次性支付全部服務(wù)費用。乙方應(yīng)在收到款項后向甲方開具等額發(fā)票。

（4）支付調(diào)整：如因服務(wù)范圍變更或市場變化需調(diào)整服務(wù)費用，雙方應(yīng)另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議。任何一方單方面變更協(xié)議內(nèi)容導致對方損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)責任。

乙方在收到甲方支付的服務(wù)費用后，應(yīng)立即開始履行本協(xié)議項下的義務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量符合甲方預期。甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定要求乙方退還部分或全部已支付費用，若因乙方原因?qū)е路?wù)無法繼續(xù)，乙方應(yīng)全額退還甲方已支付的服務(wù)費用。

第五條履行期限

（1）本協(xié)議的有效期限為自雙方簽字蓋章之日起壹年，自2024年1月1日至2025年12月31日止。協(xié)議期滿前，如雙方無書面異議，本協(xié)議自動續(xù)期壹年，續(xù)期次數(shù)不限。

（2）業(yè)績承諾及補償機制的有效期限與本協(xié)議主期限一致，即自協(xié)議生效之日起至協(xié)議終止之日止。雙方另有約定的除外。

（3）關(guān)鍵時間節(jié)點：

a.甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起十（10）日內(nèi)支付全部服務(wù)費用。

b.乙方應(yīng)在收到服務(wù)費用后五個（5）工作日內(nèi)向甲方提供首次投資策略報告。

c.業(yè)績目標考核周期為自協(xié)議生效之日起每季度考核一次，具體考核日期為每個季度最后一個月的十五（15）日。

d.對賭協(xié)議項下的補償支付期限為業(yè)績目標未達成后的三十（30）日內(nèi)，乙方應(yīng)將補償款項支付至甲方指定的銀行賬戶。

（4）如因不可抗力導致協(xié)議無法履行，協(xié)議期限相應(yīng)順延，順延期限不超過不可抗力影響期限。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力情況協(xié)商是否解除或終止協(xié)議。

第六條違約責任

1.甲方違約責任

（1）若甲方未按本協(xié)議第四條約定按時足額支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的千分之一向乙方支付違約金。逾期超過三十（30）日，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部服務(wù)費用及已產(chǎn)生的違約金，同時甲方還應(yīng)承擔乙方因此遭受的損失。

（2）若甲方違反本協(xié)議第六條第1.3款約定，利用乙方服務(wù)從事內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)活動，乙方有權(quán)立即解除協(xié)議，甲方應(yīng)支付已產(chǎn)生的全部服務(wù)費用，并承擔乙方因此遭受的損失，包括但不限于行政處罰、賠償請求等。乙方保留追究甲方法律責任的權(quán)利。

（3）若甲方未按本協(xié)議約定提供必要信息或配合乙方服務(wù)，導致乙方無法正常履行義務(wù)，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)責任，包括但不限于服務(wù)延遲完成或服務(wù)質(zhì)量下降。若因此給乙方造成直接損失，甲方應(yīng)予以賠償。

2.乙方違約責任

（1）若乙方未按本協(xié)議第四條約定收到服務(wù)費用，應(yīng)立即向甲方說明原因，并在問題解決后繼續(xù)履行協(xié)議。若因乙方原因?qū)е率湛钍?，乙方?yīng)承擔全部責任，并退還甲方已支付的費用。

（2）若乙方未按本協(xié)議第五條第3款約定提供投資策略報告或未按時履行業(yè)績考核義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按未履行部分服務(wù)費用的千分之一向甲方支付違約金。逾期超過十五（15）日，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方支付已產(chǎn)生的違約金及甲方因此遭受的損失。

（3）若乙方提供的投資建議或服務(wù)存在重大過失或故意欺詐，導致甲方直接經(jīng)濟損失，乙方應(yīng)全額賠償。賠償金額包括但不限于投資損失、合理維權(quán)費用等。若損失難以計算，可按實際損失金額的百分之二百計算賠償金。

（4）若乙方未按本協(xié)議第六條第2.3款約定履行保密義務(wù)，泄露甲方投資信息，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣伍拾萬元整（￥500,000.00），并承擔甲方因此遭受的全部損失。乙方還應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

（5）若乙方未按本協(xié)議第六條第2.4款約定在業(yè)績目標未達成后三十（30）日內(nèi)支付補償款項，每逾期一日，應(yīng)按補償金額的千分之一向甲方支付違約金。逾期超過六十（60）日，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方支付全部補償款項及已產(chǎn)生的違約金。

3.違約金上限：雙方同意，任何一方因違約行為應(yīng)支付的違約金總額不超過本協(xié)議總服務(wù)費用的百分之五十（50%）。若違約金不足以彌補守約方損失的，違約方還應(yīng)賠償差額部分。

4.解除權(quán)：本協(xié)議一方發(fā)生嚴重違約行為，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本協(xié)議，并要求違約方承擔全部違約責任。解除協(xié)議后，已產(chǎn)生的服務(wù)費用按協(xié)議比例抵扣，剩余部分由違約方退還。

5.不可抗力免責：因不可抗力導致違約的，違約方不承擔違約責任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后五（5）日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力影響協(xié)商是否解除或終止協(xié)議。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災(zāi)害（如地震、臺風、洪水、海嘯等）、戰(zhàn)爭、軍事沖突、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)變更、政策調(diào)整、禁令等）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起持續(xù)影響協(xié)議履行的，視為不可抗力狀態(tài)持續(xù)存在。

2.通知義務(wù)：任何一方因不可抗力而無法履行本協(xié)議項下義務(wù)的，應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后七（7）日內(nèi)書面通知對方，說明事件情況、影響范圍及預計持續(xù)期限，并提供相關(guān)證明文件。若不可抗力影響持續(xù)超過三十（30）日，雙方應(yīng)協(xié)商是否解除或終止本協(xié)議。

3.責任免除：因不可抗力導致任何一方無法履行或不能完全履行本協(xié)議項下義務(wù)的，受影響方不承擔違約責任，但應(yīng)采取合理措施減輕損失。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力影響程度協(xié)商調(diào)整協(xié)議履行期限或內(nèi)容。若不可抗力導致協(xié)議目的無法實現(xiàn)，雙方均有權(quán)解除協(xié)議，并互不承擔賠償責任。

4.不可抗力證明：本協(xié)議所稱不可抗力證明文件包括但不限于政府公告、法院判決、公證文書、媒體報道、第三方機構(gòu)報告等。一方提供的證明文件應(yīng)經(jīng)對方書面確認有效。

5.不可抗力終止：不可抗力狀態(tài)消除后，受影響方應(yīng)立即恢復履行本協(xié)議項下義務(wù)。若不可抗力影響導致協(xié)議部分條款無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商修改或刪除相關(guān)條款，剩余條款繼續(xù)有效。

第八條爭議解決

1.協(xié)商解決：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)在協(xié)議簽訂地或爭議發(fā)生后雙方書面約定的地點進行，協(xié)商期間不影響本協(xié)議其他條款的效力。

2.調(diào)解程序：若協(xié)商未能在爭議發(fā)生后三十（30）日內(nèi)達成一致，雙方同意將爭議提交給協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民調(diào)解委員會進行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、公平、合法的原則，調(diào)解達成協(xié)議的，雙方應(yīng)簽訂調(diào)解書并履行；調(diào)解不成的，調(diào)解應(yīng)出具調(diào)解終結(jié)書，雙方可依法選擇仲裁或訴訟解決。

3.仲裁程序：本協(xié)議雙方一致同意，凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交香港國際仲裁中心（香港國際仲裁中心，以下簡稱“仲裁中心”）按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為香港特別行政區(qū)，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，或按仲裁中心規(guī)則分擔。仲裁期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他條款。

4.訴訟程序：若雙方未選擇仲裁或調(diào)解，任何一方均有權(quán)將爭議提交至協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。選擇訴訟解決的，應(yīng)以協(xié)議簽訂地為管轄法院。訴訟期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他條款。

5.爭議選擇：本協(xié)議雙方確認，仲裁是解決本協(xié)議爭議的優(yōu)選方式。任何一方未經(jīng)另一方書面同意，不得向其他仲裁機構(gòu)或法院提起爭議解決程序。任何一方提起非優(yōu)選爭議解決程序的行為將被視為放棄優(yōu)先選擇權(quán)，并應(yīng)承擔對方因此產(chǎn)生的全部費用。

6.適用的法律：本協(xié)議爭議解決條款的效力及解釋，應(yīng)適用中華人民共和國法律。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式作出，并可通過專人遞送、掛號信、電子郵件或傳真等方式發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前十（10）日書面通知對方。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時視為送達；以專人遞送或掛號信方式發(fā)送的，簽收日或寄出后五（5）日視為送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方書面同意并簽署補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容。

3.協(xié)議轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。轉(zhuǎn)讓行為需遵守本協(xié)議所有條款。

4.保密義務(wù)：雙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)信息等承擔保密義務(wù)，非經(jīng)對方書面同意或法律規(guī)定，不得向任何第三方泄露。保密期限為本協(xié)議有效期內(nèi)及協(xié)議終止后五（5）年。

5.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法