PAGE投資理財顧問合同范本甲方（委托人）：姓名：__________________身份證號：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話：__________________乙方（受托人）：名稱：__________________統(tǒng)一社會信用代碼：__________________法定代表人：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話：__________________鑒于甲方有投資理財需求，乙方具備專業(yè)的投資理財顧問服務(wù)能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方為甲方提供投資理財顧問服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物描述（一）服務(wù)內(nèi)容1.乙方為甲方提供全面的投資理財咨詢服務(wù)，包括但不限于市場分析、投資策略制定、資產(chǎn)配置建議等。2.根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等因素，為甲方量身定制個性化的投資理財方案。3.定期向甲方提供投資理財報告，對投資組合的表現(xiàn)進(jìn)行評估和分析，并根據(jù)市場變化及時調(diào)整投資策略。4.為甲方解答投資理財過程中遇到的問題，提供專業(yè)的建議和指導(dǎo)。（二）標(biāo)的物描述甲方委托乙方管理的資產(chǎn)包括但不限于現(xiàn)金、銀行存款、股票、基金、債券、理財產(chǎn)品等各類有價證券及金融產(chǎn)品。具體資產(chǎn)清單由雙方另行書面約定，并作為本合同的附件。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解乙方提供的投資理財咨詢服務(wù)內(nèi)容、方式及相關(guān)信息。有權(quán)要求乙方按照本合同約定制定和執(zhí)行投資理財方案。有權(quán)對乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評價，并提出意見和建議。有權(quán)根據(jù)自身情況調(diào)整投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等信息，并要求乙方相應(yīng)調(diào)整投資理財方案。2.義務(wù)向乙方如實提供個人或單位的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等相關(guān)信息，并保證所提供信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。按照本合同約定及時、足額向乙方支付服務(wù)費用。積極配合乙方開展投資理財顧問服務(wù)工作，按照乙方的要求提供必要的文件和資料。嚴(yán)格按照乙方制定的投資理財方案進(jìn)行投資操作，不得擅自更改投資決策。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本合同約定收取服務(wù)費用。有權(quán)要求甲方提供與投資理財顧問服務(wù)相關(guān)的必要信息和資料。根據(jù)市場情況和甲方的實際情況，有權(quán)調(diào)整投資理財方案，但應(yīng)提前通知甲方并說明調(diào)整的原因和依據(jù)。2.義務(wù)遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)地為甲方提供投資理財顧問服務(wù)。運用專業(yè)知識和經(jīng)驗，為甲方制定科學(xué)、合理、有效的投資理財方案，并確保方案符合甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力。定期向甲方提供投資理財報告，及時告知甲方投資組合的收益情況、風(fēng)險狀況及市場動態(tài)，并根據(jù)市場變化及時提出調(diào)整建議。對甲方的個人信息和投資信息嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。為甲方提供的投資理財顧問服務(wù)應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，不得從事任何損害甲方利益的行為。三、服務(wù)費用及支付方式（一）服務(wù)費用1.甲方應(yīng)向乙方支付的服務(wù)費用為人民幣[X]元/年。2.服務(wù)費用的計算方式為：根據(jù)甲方委托乙方管理的資產(chǎn)規(guī)模，按照[X]%的比例收取。資產(chǎn)規(guī)模以本合同簽訂時雙方確認(rèn)的金額為準(zhǔn)，如有新增資產(chǎn)或資產(chǎn)減少，服務(wù)費用將相應(yīng)調(diào)整。（二）支付方式1.甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起[X]個工作日內(nèi)，向乙方支付首年服務(wù)費用人民幣[X]元。2.此后，服務(wù)費用應(yīng)在每年的[具體日期]前支付。甲方可以選擇一次性支付全年服務(wù)費用，也可以選擇分季度支付，每季度支付金額為人民幣[X]元。（三）費用調(diào)整如因市場行情變化、法律法規(guī)調(diào)整或其他不可抗力因素導(dǎo)致乙方提供服務(wù)的成本顯著增加，乙方有權(quán)在提前[X]天通知甲方的情況下，調(diào)整服務(wù)費用。調(diào)整后的服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。四、投資收益與風(fēng)險承擔(dān)（一）投資收益1.乙方為甲方提供投資理財顧問服務(wù)的目的是幫助甲方實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，但投資收益并不保證。2.投資組合的實際收益情況將根據(jù)市場行情、投資策略的執(zhí)行效果等因素而定。乙方將盡最大努力為甲方爭取良好的投資回報，但不承擔(dān)因市場波動等原因?qū)е碌耐顿Y損失責(zé)任。（二）風(fēng)險承擔(dān)1.甲方應(yīng)充分認(rèn)識到投資理財存在風(fēng)險，投資決策由甲方自行做出，甲方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險。2.乙方提供的投資理財方案是基于對市場情況的分析和預(yù)測，但市場情況隨時可能發(fā)生變化，乙方不保證投資方案一定能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期收益，也不對因市場波動、投資品種本身的風(fēng)險特性等原因?qū)е碌耐顿Y損失承擔(dān)賠償責(zé)任。3.在投資過程中，如因甲方未按照乙方制定的投資理財方案進(jìn)行操作，或因甲方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整等原因?qū)е峦顿Y損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。五、合同期限與終止（一）合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。合同期滿后，雙方如無異議，則本合同自動延續(xù)[X]年。（二）合同終止1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以提前終止本合同。2.若一方違反本合同約定，另一方有權(quán)提前解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.如因不可抗力或法律法規(guī)規(guī)定的其他情形導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行的，本合同自動終止，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。六、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本合同約定及時、足額支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]天的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生的服務(wù)費用及違約金。2.若甲方違反本合同約定擅自更改投資決策，導(dǎo)致投資損失的，甲方應(yīng)自行承擔(dān)全部損失，并按照損失金額的[X]%向乙方支付違約金。3.若甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實，致使乙方無法正常履行投資理財顧問服務(wù)職責(zé)，甲方應(yīng)承擔(dān)由此給乙方造成的全部損失，并按照損失金額的[X]%向乙方支付違約金。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本合同約定為甲方提供投資理財顧問服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，乙方應(yīng)退還甲方已支付的服務(wù)費用，并按照服務(wù)費用金額的[X]%向甲方支付違約金。2.若乙方泄露甲方的個人信息或投資信息，乙方應(yīng)承擔(dān)由此給甲方造成的全部損失，并按照損失金額的[X]%向甲方支付違約金。同時，乙方應(yīng)采取措施消除因信息泄露可能給甲方帶來的不利影響。3.若乙方違反法律法規(guī)或職業(yè)道德規(guī)范，損害甲方利益的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的全部損失。七、保密條款雙方應(yīng)對在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、個人信息等予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露或使用對方的保密信息。保密期限為本合同生效之日起[X]年。八、爭議解決本合同在履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。