PAGE規(guī)范性文件三統(tǒng)一制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各類規(guī)范性文件的合法性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定、修訂、廢止以及執(zhí)行的各類規(guī)范性文件。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定應(yīng)符合國家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得與上位法相抵觸。2.準(zhǔn)確性原則文件內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確表述，邏輯清晰，避免歧義，確保各項(xiàng)規(guī)定具有可操作性。3.嚴(yán)肅性原則規(guī)范性文件一經(jīng)發(fā)布，必須嚴(yán)格執(zhí)行，不得隨意變更或違反。（四）職責(zé)分工1.公司辦公室負(fù)責(zé)規(guī)范性文件三統(tǒng)一制度的組織實(shí)施和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)對各部門提交的規(guī)范性文件進(jìn)行合法性審查、編號、登記、印發(fā)等工作；負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的歸檔管理。2.各部門負(fù)責(zé)本部門規(guī)范性文件的起草、修訂、廢止工作，并按照規(guī)定程序提交公司辦公室進(jìn)行統(tǒng)一管理；負(fù)責(zé)本部門規(guī)范性文件的貫徹執(zhí)行，并及時(shí)反饋執(zhí)行情況。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體公司各部門在其職責(zé)范圍內(nèi)有權(quán)制定規(guī)范性文件，但涉及公司全局性、重大事項(xiàng)的規(guī)范性文件應(yīng)由公司辦公室組織起草或?qū)徍?。（二）制定程?.立項(xiàng)各部門根據(jù)工作需要，認(rèn)為確需制定規(guī)范性文件的，應(yīng)填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明制定的必要性、依據(jù)、擬解決的主要問題、擬確立的主要制度等內(nèi)容，報(bào)公司辦公室。公司辦公室對各部門提交的立項(xiàng)申請進(jìn)行匯總審核，確定立項(xiàng)項(xiàng)目，并下達(dá)《規(guī)范性文件立項(xiàng)通知書》。2.起草承擔(dān)規(guī)范性文件起草工作的部門應(yīng)成立起草小組，明確起草人員和分工，深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容合法、合理、可行。起草過程中應(yīng)注意與相關(guān)法律法規(guī)、政策以及公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相銜接，避免出現(xiàn)重復(fù)或矛盾的規(guī)定。3.征求意見規(guī)范性文件草案形成后，起草部門應(yīng)將草案印發(fā)給公司內(nèi)部相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)以及員工代表征求意見。征求意見的時(shí)間一般不少于[X]個(gè)工作日。對于涉及公司重大利益、員工切身利益或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的規(guī)范性文件，還應(yīng)通過座談會、論證會、聽證會等形式廣泛聽取意見。4.合法性審查起草部門將征求意見后的規(guī)范性文件草案連同意見采納情況說明一并報(bào)送公司辦公室。公司辦公室組織相關(guān)法律專業(yè)人員或外聘法律顧問對規(guī)范性文件草案進(jìn)行合法性審查，重點(diǎn)審查文件的制定主體是否合法、內(nèi)容是否符合法律法規(guī)規(guī)定、程序是否合規(guī)等。對于合法性審查中發(fā)現(xiàn)的問題，起草部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修改完善，再次報(bào)送審查，直至通過審查。5.集體審議經(jīng)合法性審查通過的規(guī)范性文件草案，由公司辦公室提交公司領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行集體審議。集體審議應(yīng)充分討論文件的必要性、可行性、合法性以及對公司和員工權(quán)益的影響等內(nèi)容，形成審議意見。6.簽發(fā)根據(jù)集體審議意見，對規(guī)范性文件草案進(jìn)行修改完善后，由公司主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)。（三）文件格式1.標(biāo)題規(guī)范性文件標(biāo)題應(yīng)準(zhǔn)確概括文件的主要內(nèi)容，一般由發(fā)文機(jī)關(guān)、事由和文種組成。2.文號文號由公司辦公室按照統(tǒng)一規(guī)則進(jìn)行編制，格式為“[公司簡稱][年份][序號]”，如“[公司簡稱]〔20XX〕X號”。3.正文正文應(yīng)層次分明，條理清晰，一般采用章、節(jié)、條、款、項(xiàng)結(jié)構(gòu)。條款內(nèi)容應(yīng)簡潔明了，準(zhǔn)確表述，避免使用模糊、歧義或生僻的語言。4.附件規(guī)范性文件如有附件，應(yīng)在正文后注明附件名稱，并按照順序編號依次列出。附件應(yīng)與正文緊密相關(guān)，具有補(bǔ)充、說明或支撐正文的作用。5.落款落款應(yīng)注明發(fā)文機(jī)關(guān)名稱和發(fā)文日期，發(fā)文日期應(yīng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字全稱標(biāo)注。三、規(guī)范性文件的統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號、統(tǒng)一印發(fā)（一）統(tǒng)一登記公司辦公室負(fù)責(zé)對經(jīng)審核、簽發(fā)的規(guī)范性文件進(jìn)行統(tǒng)一登記。登記內(nèi)容包括文件名稱、文號、起草部門、印發(fā)日期、有效期等信息，并建立規(guī)范性文件登記臺賬。（二）統(tǒng)一編號規(guī)范性文件的編號按照本制度規(guī)定的文號編制規(guī)則進(jìn)行統(tǒng)一編號，確保每個(gè)規(guī)范性文件具有唯一的編號，便于查詢和管理。（三）統(tǒng)一印發(fā)規(guī)范性文件經(jīng)登記、編號后，由公司辦公室按照規(guī)定格式進(jìn)行排版印刷，并統(tǒng)一印發(fā)給公司各部門、分支機(jī)構(gòu)以及相關(guān)人員。印發(fā)規(guī)范性文件時(shí)，應(yīng)同時(shí)印發(fā)文件的電子文本，并上傳至公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)，方便員工查閱和下載。四、規(guī)范性文件的備案審查（一）備案范圍公司制定的規(guī)范性文件應(yīng)按照規(guī)定向相關(guān)部門進(jìn)行備案審查，備案范圍包括但不限于政府主管部門要求備案的文件、涉及重大事項(xiàng)需要備案的文件等。（二）備案程序1.備案材料準(zhǔn)備公司辦公室負(fù)責(zé)收集、整理規(guī)范性文件的備案材料，包括文件正式文本、起草說明、合法性審查意見、集體審議記錄等。2.備案申請報(bào)送公司辦公室將備案材料按照規(guī)定格式和要求進(jìn)行裝訂，填寫備案申請表，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送至相關(guān)備案審查部門。3.備案審查反饋備案審查部門對公司報(bào)送的規(guī)范性文件進(jìn)行審查，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋審查意見。公司辦公室應(yīng)及時(shí)將審查意見傳達(dá)給起草部門，起草部門應(yīng)根據(jù)審查意見對規(guī)范性文件進(jìn)行修改完善，并將修改情況書面報(bào)告?zhèn)浒笇彶椴块T。五、規(guī)范性文件的清理與廢止（一）清理范圍公司辦公室定期組織對公司現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件進(jìn)行清理，清理范圍包括但不限于法律法規(guī)、政策發(fā)生變化導(dǎo)致文件內(nèi)容需要調(diào)整的；公司機(jī)構(gòu)改革、職能調(diào)整導(dǎo)致文件適用范圍或執(zhí)行主體發(fā)生變化的；文件已過有效期或?qū)嶋H已不再執(zhí)行的等。（二）清理程序1.制定清理方案公司辦公室根據(jù)清理范圍和工作要求，制定規(guī)范性文件清理工作方案，明確清理的原則、范圍、方法、步驟以及責(zé)任分工等內(nèi)容。2.部門自查各部門按照清理工作方案的要求，對本部門制定的規(guī)范性文件進(jìn)行自查，提出擬廢止、修訂或繼續(xù)有效的意見，并填寫《規(guī)范性文件清理自查表》，報(bào)送公司辦公室。3.集中審查公司辦公室對各部門報(bào)送的自查情況進(jìn)行匯總梳理，組織相關(guān)人員對擬廢止、修訂的規(guī)范性文件進(jìn)行集中審查，形成清理意見。4.發(fā)布清理結(jié)果公司辦公室將規(guī)范性文件清理結(jié)果報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，以正式文件形式發(fā)布，并在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)進(jìn)行公示。（三）廢止程序?qū)τ跊Q定廢止的規(guī)范性文件，公司辦公室應(yīng)發(fā)布廢止通知，明確廢止的文件名稱、文號、廢止日期等信息，并及時(shí)從公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、文件匯編等載體中予以刪除。六、規(guī)范性文件的執(zhí)行與監(jiān)督（一）執(zhí)行要求1.公司各部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的規(guī)范性文件，確保文件規(guī)定的各項(xiàng)制度和措施得到有效落實(shí)。2.員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和遵守規(guī)范性文件的規(guī)定，自覺維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序。（二）監(jiān)督檢查1.公司辦公室負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督檢查，通過查閱資料、實(shí)地調(diào)研、聽取匯報(bào)等方式，了解文件執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.各部門應(yīng)定期向公司辦公室報(bào)告本部門規(guī)范性文件的執(zhí)行情況，對執(zhí)行過程中遇到的問題及時(shí)反饋，共同研究