2025年證券從業(yè)資格考試沖刺試卷及答案考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題只有一個(gè)正確選項(xiàng)，請將代表正確選項(xiàng)的字母填入答題卡相應(yīng)位置。）1.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.5億D.10億2.下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的表述，不正確的是（）。A.具有健全且運(yùn)行良好的公司治理結(jié)構(gòu)B.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.注冊資本可以分期繳納3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用證券賬戶中的證券，必須全部為（）。A.信用證券公司自有證券B.客戶自有證券C.證券公司租賃的證券D.證券公司自營證券4.融資融券交易的申報(bào)代碼前三位為（）。A.399B.300C.500D.6005.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其高級管理人員持有該證券公司發(fā)行的股票，其數(shù)量占該證券公司已發(fā)行股份總數(shù)的（）以下的，該高級管理人員可以不回避股票持有方面的利益沖突。A.1%B.2%C.3%D.5%6.下列不屬于證券公司內(nèi)部控制制度主要內(nèi)容包括的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.信息技術(shù)系統(tǒng)D.客戶投訴處理7.證券發(fā)行人未按照證券發(fā)行文件的內(nèi)容履行義務(wù)，或者公告的證券發(fā)行文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人的（）對造成投資者損失負(fù)有責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.以上都是8.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶買賣證券，也不得（）。A.與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失B.依據(jù)客戶資產(chǎn)狀況提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議C.向客戶承諾收益D.勸誘客戶購買投資理財(cái)產(chǎn)品9.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的表述，不正確的是（）。A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)（此風(fēng)險(xiǎn)通常不歸類為自營業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)）10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員（）。A.可以兼任證券自營業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人B.不得兼營基金銷售業(yè)務(wù)C.需要具備相應(yīng)的投資研究能力D.可以同時(shí)為多個(gè)客戶管理資產(chǎn)，但需嚴(yán)格隔離11.上市公司收購要約的期限不得少于（）日，并不得超過（）日。A.30，60B.20，90C.30，90D.15，6012.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等情況，并以書面和電子方式記錄留存。A.身份信息、資產(chǎn)狀況B.投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.A和BD.投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，對未按期足額償還融資融券債務(wù)的客戶，可以（）。A.查詢其在其他證券公司的證券賬戶B.采取法律手段追索C.暫停其融資融券業(yè)務(wù)D.以上都是14.根據(jù)《證券法》，證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員（）。A.不得對證券交易提供虛假信息、誤導(dǎo)性信息B.可以適當(dāng)披露客戶的證券交易信息，但需客戶同意C.只要不涉及商業(yè)秘密，可以公開客戶的交易策略D.對其制作、提供、出具的證券投資咨詢意見不承擔(dān)責(zé)任15.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，其風(fēng)控指標(biāo)體系符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）批準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。A.有條件地B.無條件地C.經(jīng)過聽證會(huì)后D.需要經(jīng)過交易所復(fù)核16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)、代客資產(chǎn)管理資產(chǎn)（）。A.相互獨(dú)立B.保持適當(dāng)比例C.可以混同管理D.由董事會(huì)決定是否獨(dú)立17.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司（）以上股份的股東，將其持有的該公司的股票在買入后（）內(nèi)賣出，或者在賣出后（）內(nèi)買入，由此獲得的收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.5%，6個(gè)月，6個(gè)月B.5%，3個(gè)月，3個(gè)月C.1%，6個(gè)月，3個(gè)月D.1%，3個(gè)月，6個(gè)月18.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，約定的融資利率、融券費(fèi)率（）。A.不得低于中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定水平B.不得高于中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定水平C.可以由證券公司與客戶協(xié)商確定D.只能由交易所統(tǒng)一規(guī)定19.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋（）等各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理環(huán)節(jié)。A.資產(chǎn)管理B.自營業(yè)務(wù)C.融資融券D.以上都是20.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.透露客戶的證券交易信息B.為自身或他人謀取不正當(dāng)利益C.接受客戶的全權(quán)委托D.向客戶承諾投資收益21.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在證券發(fā)行過程中，不得從事（）等違法違規(guī)行為。A.操縱發(fā)行價(jià)格B.提供虛假資料C.信息披露不及時(shí)D.以上都是22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.可以利用內(nèi)幕信息為資產(chǎn)管理客戶獲取利益B.應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，對待所有客戶C.可以私下與客戶約定利益分成D.無需對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分揭示23.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則和（）等重要事項(xiàng)。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.傭金標(biāo)準(zhǔn)C.資金劃轉(zhuǎn)方式D.資產(chǎn)配置建議24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.可以超越客戶的授權(quán)進(jìn)行投資B.需要按照基金合同約定的投資范圍和投資策略進(jìn)行投資C.可以將客戶的資產(chǎn)用于個(gè)人用途D.無需對投資運(yùn)作情況進(jìn)行定期報(bào)告25.上市公司發(fā)行新股，其發(fā)行價(jià)格由（）確定。A.證監(jiān)會(huì)B.交易所C.發(fā)行人和承銷商協(xié)商D.投資者投票26.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.2億B.4億C.6億D.8億27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）。A.用于證券買賣等投資活動(dòng)B.存放于證券公司自營賬戶C.全部投資于國債D.由客戶自行決定投資方向28.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得（）。A.利用內(nèi)幕信息B.利用資金優(yōu)勢、信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣C.以個(gè)人名義持有股票D.以上都是29.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用證券賬戶不得用于（）。A.從事融資融券交易B.買賣證券C.存放擔(dān)保證券D.透支交易30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.應(yīng)當(dāng)以客戶利益最大化原則進(jìn)行投資B.可以為了追求更高收益而忽略風(fēng)險(xiǎn)C.無需對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估D.可以將客戶資產(chǎn)用于非證券投資領(lǐng)域31.發(fā)行人向不特定合格投資者公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過（）指定的證券公司或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)向合格投資者發(fā)售。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其設(shè)立投資管理部門的，應(yīng)當(dāng)明確部門職責(zé)，并（）。A.與合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門適當(dāng)分離B.完全獨(dú)立于其他部門C.由總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)D.不需要與其他部門協(xié)調(diào)33.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（）。A.信用證券賬戶開戶協(xié)議B.融資融券合同C.委托投資協(xié)議D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.可以違反基金合同約定，擅自改變投資范圍B.需要按照基金合同約定的投資范圍和投資策略進(jìn)行投資C.可以將客戶的資產(chǎn)用于自身投資D.無需對投資運(yùn)作情況進(jìn)行定期報(bào)告35.上市公司收購要約提出的收購價(jià)格，不得低于被收購公司股票的（）。A.市場價(jià)格B.當(dāng)日收盤價(jià)C.評估價(jià)值D.歷史最低價(jià)36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)、代客資產(chǎn)管理資產(chǎn)（）。A.明確區(qū)分，分別管理B.可以適當(dāng)mixingC.由董事會(huì)決定是否區(qū)分D.無需單獨(dú)核算37.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度等符合相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）批準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。A.有條件地B.無條件地C.經(jīng)過聽證會(huì)后D.需要經(jīng)過交易所復(fù)核38.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.泄露客戶的商業(yè)秘密B.從事內(nèi)幕交易C.接受客戶的全權(quán)委托D.以上都是39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.應(yīng)當(dāng)對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評估和揭示B.可以向客戶承諾最低收益C.無需了解客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.可以將客戶資產(chǎn)用于高風(fēng)險(xiǎn)投資，不告知客戶40.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股票，在買入后（）內(nèi)不得賣出。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月41.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用證券賬戶中的證券，應(yīng)當(dāng)（）。A.全部為擔(dān)保證券B.全部為客戶自有證券C.由證券公司代為買賣D.可以是客戶融資買入的證券42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循公平原則B.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.無需對投資運(yùn)作情況進(jìn)行定期報(bào)告D.可以違反基金合同約定，擅自改變投資策略43.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)均符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）批準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。A.有條件地B.無條件地C.經(jīng)過聽證會(huì)后D.需要經(jīng)過交易所復(fù)核44.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得（）。A.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣B.與他人串通操縱證券交易價(jià)格C.從事內(nèi)幕交易D.以上都是45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）。A.用于證券買賣等投資活動(dòng)B.由證券公司保本保息C.存放于銀行活期賬戶D.由客戶自行決定投資方向46.上市公司發(fā)行新股，其發(fā)行方式由（）決定。A.證監(jiān)會(huì)B.交易所C.發(fā)行人和承銷商協(xié)商D.股東大會(huì)47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)知識和技能，按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資B.可以利用內(nèi)幕信息為資產(chǎn)管理客戶獲取利益C.無需對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估D.可以將客戶資產(chǎn)用于非證券投資領(lǐng)域48.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其融資融券業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（）。A.可以兼任證券自營業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人B.需要是注冊登記的投資顧問C.需要通過融資融券業(yè)務(wù)資格考試D.可以是公司總經(jīng)理49.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.泄露客戶的證券交易信息B.從事內(nèi)幕交易C.接受客戶的全權(quán)委托D.以上都是50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則B.可以為了追求更高收益而忽略風(fēng)險(xiǎn)C.無需對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估D.可以將客戶資產(chǎn)用于非證券投資領(lǐng)域51.上市公司收購要約的期限，自要約發(fā)布之日起計(jì)算，不得少于（）日。A.15B.20C.30D.6052.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則和（）等重要事項(xiàng)。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.傭金標(biāo)準(zhǔn)C.資金劃轉(zhuǎn)方式D.資產(chǎn)配置建議53.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循公平原則B.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.無需對投資運(yùn)作情況進(jìn)行定期報(bào)告D.可以違反基金合同約定，擅自改變投資策略54.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.2億B.4億C.6億D.8億55.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）。A.用于證券買賣等投資活動(dòng)B.由證券公司保本保息C.存放于銀行活期賬戶D.由客戶自行決定投資方向56.上市公司發(fā)行新股，其發(fā)行價(jià)格由（）確定。A.證監(jiān)會(huì)B.交易所C.發(fā)行人和承銷商協(xié)商D.投資者投票57.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度等符合相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）批準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。A.有條件地B.無條件地C.經(jīng)過聽證會(huì)后D.需要經(jīng)過交易所復(fù)核58.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.泄露客戶的商業(yè)秘密B.從事內(nèi)幕交易C.接受客戶的全權(quán)委托D.以上都是59.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.應(yīng)當(dāng)對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評估和揭示B.可以向客戶承諾最低收益C.無需了解客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.可以將客戶資產(chǎn)用于高風(fēng)險(xiǎn)投資，不告知客戶60.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股票，在買入后（）內(nèi)不得賣出。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確選項(xiàng)，請將代表正確選項(xiàng)的字母填入答題卡相應(yīng)位置。多選、少選、錯(cuò)選、未選均不得分。）61.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，除應(yīng)當(dāng)具備《公司法》、《證券法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.最近3年不存在因違法違規(guī)行為被行政處罰或者被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改的情形B.注冊資本不低于人民幣1億元C.具有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度D.具有合格的高級管理人員和專業(yè)人員62.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶介紹（）等內(nèi)容。A.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)B.融資利率和融券費(fèi)率C.擔(dān)保證券的維持擔(dān)保比例要求D.滿足維持擔(dān)保比例的要求63.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則B.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)知識和技能，按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資C.需要對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評估和揭示D.可以利用內(nèi)幕信息為資產(chǎn)管理客戶獲取利益64.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）批準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。A.有條件地B.無條件地C.經(jīng)過聽證會(huì)后D.需要經(jīng)過交易所復(fù)核65.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.泄露客戶的商業(yè)秘密B.從事內(nèi)幕交易C.接受客戶的全權(quán)委托D.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣66.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)、代客資產(chǎn)管理資產(chǎn)（）。A.明確區(qū)分，分別管理B.可以適當(dāng)mixingC.由董事會(huì)決定是否區(qū)分D.無需單獨(dú)核算67.上市公司收購要約提出的收購價(jià)格，不得低于（）。A.被收購公司股票的收盤價(jià)B.被收購公司股票的評估價(jià)值C.被收購公司股票的最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)D.被收購公司股票的市場價(jià)格68.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋（）等重要事項(xiàng)。A.信用證券賬戶開戶協(xié)議B.融資融券合同C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.委托投資協(xié)議69.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循公平原則B.可以利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.無需對投資運(yùn)作情況進(jìn)行定期報(bào)告D.可以違反基金合同約定，擅自改變投資策略70.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)均符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）批準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。A.有條件地B.無條件地C.經(jīng)過聽證會(huì)后D.需要經(jīng)過交易所復(fù)核71.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得（）。A.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣B.與他人串通操縱證券交易價(jià)格C.從事內(nèi)幕交易D.泄露客戶的證券交易信息72.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）。A.用于證券買賣等投資活動(dòng)B.由證券公司保本保息C.存放于銀行活期賬戶D.由客戶自行決定投資方向73.上市公司發(fā)行新股，其發(fā)行方式由（）決定。A.證監(jiān)會(huì)B.交易所C.發(fā)行人和承銷商協(xié)商D.股東大會(huì)74.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度等符合相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）批準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。A.有條件地B.無條件地C.經(jīng)過聽證會(huì)后D.需要經(jīng)過交易所復(fù)核75.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.泄露客戶的商業(yè)秘密B.從事內(nèi)幕交易C.接受客戶的全權(quán)委托D.以上都是76.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.應(yīng)當(dāng)對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評估和揭示B.可以向客戶承諾最低收益C.無需了解客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.可以將客戶資產(chǎn)用于高風(fēng)險(xiǎn)投資，不告知客戶77.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股票，在買入后（）內(nèi)不得賣出。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月78.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用證券賬戶中的證券，應(yīng)當(dāng)（）。A.全部為擔(dān)保證券B.全部為客戶自有證券C.由證券公司代為買賣D.可以是客戶融資買入的證券79.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)知識和技能，按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資B.可以利用內(nèi)幕信息為資產(chǎn)管理客戶獲取利益C.無需對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估D.可以將客戶資產(chǎn)用于非證券投資領(lǐng)域80.上市公司發(fā)行新股，其發(fā)行價(jià)格由（）確定。A.證監(jiān)會(huì)B.交易所C.發(fā)行人和承銷商協(xié)商D.投資者投票81.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.2億B.4億C.6億D.8億82.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）。A.用于證券買賣等投資活動(dòng)B.由證券公司保本保息C.存放于銀行活期賬戶D.由客戶自行決定投資方向83.上市公司發(fā)行新股，其發(fā)行方式由（）決定。A.證監(jiān)會(huì)B.交易所C.發(fā)行人和承銷商協(xié)商D.股東大會(huì)84.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度等符合相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）批準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。A.有條件地B.無條件地C.經(jīng)過聽證會(huì)后D.需要經(jīng)過交易所復(fù)核85.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得（）。A.泄露客戶的商業(yè)秘密B.從事內(nèi)幕交易C.接受客戶的全權(quán)委托D.以上都是86.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.應(yīng)當(dāng)對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評估和揭示B.可以向客戶承諾最低收益C.無需了解客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.可以將客戶資產(chǎn)用于高風(fēng)險(xiǎn)投資，不告知客戶87.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股票，在買入后（）內(nèi)不得賣出。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月88.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用證券賬戶中的證券，應(yīng)當(dāng)（）。A.全部為擔(dān)保證券B.全部為客戶自有證券C.由證券公司代為買賣D.可以是客戶融資買入的證券89.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。A.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)知識和技能，按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資B.可以利用內(nèi)幕信息為資產(chǎn)管理客戶獲取利益C.無需對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估D.可以將客戶資產(chǎn)用于非證券投資領(lǐng)域90.上市公司發(fā)行新股，其發(fā)行價(jià)格由（）確定。A.證監(jiān)會(huì)B.交易所C.發(fā)行人和承銷商協(xié)商D.投資者投票---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C2.D3.B4.A5.B6.C7.D8.C9.D10.C11.C12.C13.D14.A15.B16.A17.D18.B19.D20.C21.D22.C23.D24.B25.C26.B27.A28.D29.D30.A31.B32.A33.A34.B35.C36.A37.B38.D39.A40.B41.B42.A43.B44.D45.A46.C47.A48.C49.D50.A51.C52.A53.A54.B55.A56.C57.B58.D59.A60.B二、多項(xiàng)選擇題61.ABCD62.ABCD63.ABC64.AB65.ABCD66.A67.ABC68.ACD69.A70.AB71.ABCD72.A73.CD74.AB75.ABCD76.A77.BCD78.ABD79.A80.CD81.BC82.A83.CD84.AB85.ABCD86.A87.BCD88.ABD89.A90.CD解析思路一、單項(xiàng)選擇題1.C：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。2.D：注冊資本應(yīng)一次性繳足，不可分期繳納。3.B：融資融券業(yè)務(wù)中，信用證券賬戶中的證券必須全部為客戶自有證券。4.A：融資融券交易的申報(bào)代碼前三位為399。5.B：高級管理人員持有公司股票達(dá)到5%（含）以上，并在買入后6個(gè)月內(nèi)（含）賣出，或賣出后6個(gè)月內(nèi)（含）買入，才需要回避。6.C：信息技術(shù)系統(tǒng)是內(nèi)部控制的組成部分，但不是主要內(nèi)容。7.D：董事、監(jiān)事、高管、大股東等在特定期間內(nèi)買賣股票造成損失，上述人員需承擔(dān)連帶責(zé)任。8.C：依據(jù)客戶資產(chǎn)狀況提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh是合規(guī)行為，不是禁止行為。9.D：法律風(fēng)險(xiǎn)通常被認(rèn)為是市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等的上位概念，不作為自營業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)分類。10.A：自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人不能兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等存在利益沖突的職務(wù)。11.C：要約收購期限不少于30天，不超過90天。12.C：開立信用賬戶需了解客戶的身份、資產(chǎn)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。13.D：采取查詢其他證券賬戶、法律追索、暫停業(yè)務(wù)等措施均可行。14.A：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對其出具意見負(fù)責(zé)，不能免責(zé)。15.B：符合標(biāo)準(zhǔn)可無條件批準(zhǔn)。16.A：凈資本不得低于2億元。17.D：董監(jiān)高及持股5%以上股東在買入后6個(gè)月內(nèi)（含）不得賣出，賣出后6個(gè)月內(nèi)（含）不得買入。18.B：融資利率、融券費(fèi)率不得高于規(guī)定上限。19.D：內(nèi)部控制應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)。20.C：不得向客戶承諾收益。21.D：以上行為均違規(guī)。22.C：投資管理人應(yīng)遵循公平原則。23.D：必須簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。24.B：需按基金合同約定的范圍和策略投資。25.C：發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人和承銷商協(xié)商確定。26.B：凈資本不得低于4億元。27.A：客戶委托資產(chǎn)必須用于證券投資活動(dòng)。28.D：以上行為均違規(guī)。29.D：信用證券賬戶主要用于融資融券，不能用于透支交易。30.A：投資管理人應(yīng)以客戶利益最大化原則進(jìn)行投資。31.B：應(yīng)通過交易所指定的機(jī)構(gòu)向合格投資者發(fā)售。32.A：投資管理部門應(yīng)與合規(guī)、風(fēng)控等部門適當(dāng)分離。33.A：必須簽署信用證券賬戶開戶協(xié)議。34.B：需按基金合同約定的范圍和策略進(jìn)行投資。35.C：要約價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日的前20個(gè)交易日均價(jià)。36.A：客戶委托資產(chǎn)必須與自有資產(chǎn)、代客資產(chǎn)明確區(qū)分。37.B：符合規(guī)定可無條件批準(zhǔn)。38.D：以上行為均違規(guī)。39.A：投資管理人應(yīng)評估和揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。40.B：董監(jiān)高所持股票買入后3個(gè)月內(nèi)不得賣出。41.B：信用證券賬戶中的證券主要是客戶自有證券。42.A：投資管理人應(yīng)遵循客戶利益至上原則。43.B：符合標(biāo)準(zhǔn)可無條件批準(zhǔn)。44