2025年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識專項(xiàng)訓(xùn)練試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（每題只有一個正確選項(xiàng)，請將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。每題1分，共60分）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.價格發(fā)現(xiàn)功能2.在證券市場中，充當(dāng)買賣雙方中介，為證券交易提供場所和服務(wù)的機(jī)構(gòu)是？A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.以下哪種證券屬于固定收益證券？A.股票B.債券C.證券投資基金份額D.期權(quán)4.證券發(fā)行人向不特定社會公眾發(fā)售證券的行為被稱為？A.首次公開發(fā)行（IPO）B.私募發(fā)行C.配售D.轉(zhuǎn)讓5.證券承銷商按照發(fā)行人的委托，在證券發(fā)行過程中向投資者介紹證券發(fā)行狀況，協(xié)助發(fā)行人向投資者銷售證券的行為稱為？A.代銷B.包銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)6.證券交易的主要場所是？A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.基金管理公司7.證券交易的價格形成機(jī)制主要是？A.行政定價B.協(xié)商定價C.競價交易D.掛牌轉(zhuǎn)讓8.證券交易過程中，買方支付證券、賣方支付資金的行為發(fā)生在？A.競價階段B.掛牌階段C.成交階段D.交收階段9.證券交易的“T+1”制度是指？A.當(dāng)天買入的證券，當(dāng)天可以賣出B.當(dāng)天買入的證券，下一個交易日才能賣出C.當(dāng)天買入的證券，當(dāng)天必須賣出D.當(dāng)天賣出后，下一個交易日才能買入10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券托管D.證券交易撮合11.證券市場參與者中，代表國家進(jìn)行證券市場監(jiān)管的是？A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券登記結(jié)算公司12.以下哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？A.投資者基于內(nèi)部信息買賣證券B.上市公司董事泄露內(nèi)幕信息C.證券從業(yè)人員根據(jù)職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并建議他人買賣證券D.分析師基于公開信息發(fā)布證券投資建議13.證券公司為客戶辦理證券買賣、證券登記過戶、資金存取等業(yè)務(wù)的是其？A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)14.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)屬于？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)15.下列關(guān)于證券投資分析方法的說法，錯誤的是？A.基本分析主要關(guān)注證券的內(nèi)在價值B.技術(shù)分析主要關(guān)注證券的市場價格和交易量C.量化分析主要依賴數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)模型D.三種分析方法互不相關(guān)，可以完全獨(dú)立使用16.證券投資分析中，分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、公司經(jīng)營狀況等屬于？A.技術(shù)分析B.基本分析C.量化分析D.風(fēng)險(xiǎn)分析17.證券投資基金按照投資對象的不同，可以分為？A.開放式基金和封閉式基金B(yǎng).股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金C.公募基金和私募基金D.指數(shù)型基金和主動型基金18.基金募集期限的法定最長期限是？A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月19.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是？A.封閉式基金規(guī)模固定，開放式基金規(guī)模不固定B.封閉式基金交易在交易所，開放式基金交易在銀行C.封閉式基金份額價格主要受二級市場供求關(guān)系影響，開放式基金份額價格主要受凈值影響D.以上說法都正確20.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策、管理基金資產(chǎn)。A.正確B.錯誤21.基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清算交收、會計(jì)核算等。A.正確B.錯誤22.基金份額持有人享有基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配基金財(cái)產(chǎn)、依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額等權(quán)利。A.正確B.錯誤23.證券公司可以依法從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，向客戶承諾收益或者承擔(dān)虧損。A.正確B.錯誤24.證券投資顧問，是指接受投資者委托，按照約定，提供證券投資建議，輔助投資者作出投資決策，并可能根據(jù)投資建議進(jìn)行證券交易的行為。A.正確B.錯誤25.證券投資顧問業(yè)務(wù)的核心是？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀(jì)C.風(fēng)險(xiǎn)揭示與適當(dāng)性匹配D.資產(chǎn)管理26.中國證監(jiān)會對證券期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，維護(hù)證券期貨市場秩序，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.正確B.錯誤27.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。A.正確B.錯誤28.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣？A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元29.根據(jù)《證券法》，股份有限公司發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。A.正確B.錯誤30.證券交易場所對證券交易實(shí)行自律管理，保障證券交易公平、公正。A.正確B.錯誤31.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供安全、高效的證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)。A.正確B.錯誤32.投資者委托證券公司辦理證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶。A.正確B.錯誤33.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。A.正確B.錯誤34.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。A.正確B.錯誤35.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性。A.正確B.錯誤36.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，并以書面形式向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。A.正確B.錯誤37.下列關(guān)于證券市場層次結(jié)構(gòu)的說法，錯誤的是？A.包含主板、中小板B.包含創(chuàng)業(yè)板C.包含多層次的場外交易市場D.以上說法都正確38.上市公司收購要約約定的收購價格低于該上市公司股票在要約提出前20個交易日的每日收盤價平均值的，收購人應(yīng)當(dāng)以該平均值的120%為計(jì)算要約價格的基準(zhǔn)。A.正確B.錯誤39.證券公司為客戶提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，主要包括為企業(yè)提供融資、并購、重組等方面的咨詢服務(wù)。A.正確B.錯誤40.證券市場中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指只影響個別證券或行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。A.正確B.錯誤41.證券公司可以發(fā)行金融債券。A.正確B.錯誤42.證券市場的基本功能不包括？A.價格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風(fēng)險(xiǎn)隔離D.資本增值43.證券承銷是指證券公司依照協(xié)議約定，代表發(fā)行人向不特定合格投資者發(fā)售證券，并將募集到的證券發(fā)行價款支付給發(fā)行人的行為。A.正確B.錯誤44.證券交易所以其自身名義集中競價，組織證券交易，發(fā)布證券交易信息，不以營利為目的。A.正確B.錯誤45.投資者從事證券交易，必須開立證券賬戶。證券賬戶的開立，不受證券公司限制。A.正確B.錯誤46.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠實(shí)信用的原則，充分維護(hù)客戶的合法權(quán)益。A.正確B.錯誤47.基金管理人應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)合理的基金投資策略，并依據(jù)基金合同約定的投資范圍和投資策略進(jìn)行投資。A.正確B.錯誤48.證券公司可以非法拆借資金給客戶用于證券交易。A.正確B.錯誤49.中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的主管機(jī)構(gòu)。A.正確B.錯誤50.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議的行為。A.正確B.錯誤51.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣？A.1億元B.2億元C.5億元D.10億元52.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣？A.1億元B.2億元C.5億元D.10億元53.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格的，注冊資本不低于人民幣？A.1億元B.5億元C.10億元D.20億元54.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和信用交易協(xié)議。A.正確B.錯誤55.基金募集申請經(jīng)注冊后，發(fā)行人可以依照證券法規(guī)定自行發(fā)售基金份額。A.正確B.錯誤56.開放式基金的基金份額持有人在基金合同生效后可以隨時申購或者贖回基金份額。A.正確B.錯誤57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的利益。A.正確B.錯誤58.證券投資顧問可以與客戶約定投資收益，不得損害客戶的利益。A.正確B.錯誤59.證券市場的主要參與者包括發(fā)行人、投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。A.正確B.錯誤60.證券公司可以為其股東或者關(guān)聯(lián)人提供融資融券服務(wù)，但應(yīng)當(dāng)遵循規(guī)定，防止利益沖突。A.正確B.錯誤二、多項(xiàng)選擇題（每題有兩個或兩個以上正確選項(xiàng)，請將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。多選、少選、錯選均不得分。每題1.5分，共30分）1.證券市場的基本功能包括哪些？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.價格發(fā)現(xiàn)功能E.維護(hù)市場穩(wěn)定2.證券市場的參與者包括？A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)E.證券交易所3.以下哪些屬于固定收益證券？A.股票B.債券C.國庫券D.證券投資基金份額E.期權(quán)4.證券發(fā)行的方式包括？A.首次公開發(fā)行（IPO）B.增發(fā)C.配股D.私募發(fā)行E.轉(zhuǎn)讓5.證券承銷的方式包括？A.代銷B.包銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)E.融資融券業(yè)務(wù)6.證券交易的基本原則包括？A.公開原則B.公正原則C.公平原則D.自愿原則E.誠實(shí)信用原則7.證券交易規(guī)則包括？A.交易時間B.交易單位C.申報(bào)價格最小變動單位D.交易方式E.交收方式8.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括？A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券托管D.證券交易撮合E.證券結(jié)算9.證券市場監(jiān)管的意義包括？A.維護(hù)市場秩序B.保護(hù)投資者合法權(quán)益C.促進(jìn)市場公平公正D.防范和化解市場風(fēng)險(xiǎn)E.保障證券市場高效運(yùn)行10.證券投資分析方法包括？A.基本分析B.技術(shù)分析C.量化分析D.心理分析E.因素分析11.基金按照投資對象的不同，可以分為？A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場基金E.指數(shù)型基金12.基金的主要風(fēng)險(xiǎn)包括？A.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動性風(fēng)險(xiǎn)E.管理風(fēng)險(xiǎn)13.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括？A.證券承銷與保薦B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理E.融資融券14.證券投資顧問業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括？A.專業(yè)性B.個性化C.協(xié)助決策性D.收益保證性E.風(fēng)險(xiǎn)揭示性15.證券市場法律法規(guī)包括？A.《證券法》B.《公司法》C.《證券投資基金法》D.《刑法》E.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》16.證券公司設(shè)立條件包括？A.資本充足B.機(jī)構(gòu)健全C.運(yùn)營穩(wěn)健D.管理規(guī)范E.具有良好的信譽(yù)17.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括？A.組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置B.各部門的職責(zé)劃分C.業(yè)務(wù)操作流程D.風(fēng)險(xiǎn)管理措施E.信息披露制度18.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容包括？A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)E.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)19.證券市場層次結(jié)構(gòu)包括？A.主板市場B.中小企業(yè)板C.創(chuàng)業(yè)板D.場外交易市場E.區(qū)域性股權(quán)市場20.上市公司收購的方式包括？A.要約收購B.協(xié)議收購C.間接收購D.要約收購與協(xié)議收購相結(jié)合E.增發(fā)收購21.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括？A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.流動性風(fēng)險(xiǎn)E.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)22.證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括？A.企業(yè)改制和重組B.首次公開發(fā)行股票C.非公開發(fā)行股票D.并購重組E.融資租賃23.證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括？A.全面性原則B.重要性原則C.制衡性原則D.相互獨(dú)立原則E.合理性原則24.證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本要求包括？A.遵守法律法規(guī)B.遵守監(jiān)管規(guī)定C.遵守職業(yè)道德D.遵守公司制度E.遵守社會公德25.證券公司客戶資產(chǎn)管理的原則包括？A.客戶利益至上原則B.公平原則C.公正原則D.誠實(shí)信用原則E.風(fēng)險(xiǎn)管理原則---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C解析：證券市場的基本功能是資本積聚、資源配置、價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理，不包括風(fēng)險(xiǎn)分散功能。2.C解析：證券中介機(jī)構(gòu)是介于證券發(fā)行人和投資者之間，為證券交易提供場所和服務(wù)的機(jī)構(gòu)。3.B解析：債券是固定收益證券，承諾定期支付利息并在到期時償還本金；股票是權(quán)益證券；基金份額和期權(quán)屬于衍生品。4.D解析：私募發(fā)行是指向特定少數(shù)投資者發(fā)售證券，而向不特定社會公眾發(fā)售證券的行為稱為公募發(fā)行。5.A解析：代銷是指承銷商協(xié)助發(fā)行人銷售證券，但不承擔(dān)未售出部分的風(fēng)險(xiǎn)；包銷則承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。6.C解析：證券交易所是證券交易的主要場所，提供集中競價交易服務(wù)。7.C解析：證券交易主要通過競價交易機(jī)制形成價格。8.D解析：交收階段是買方支付證券、賣方支付資金的行為發(fā)生的階段。9.B解析：T+1制度是指當(dāng)天買入的證券，要下一個交易日才能賣出。10.D解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能是賬戶管理、登記、托管和結(jié)算，不包括交易撮合。11.C解析：中國證監(jiān)會是代表國家進(jìn)行證券市場監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。12.D解析：選項(xiàng)D描述的是證券投資咨詢行為，不屬于內(nèi)幕交易。前三個選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕交易。13.B解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是為客戶辦理證券買賣、登記過戶、資金存取等業(yè)務(wù)。14.D解析：融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司的證券投資咨詢業(yè)務(wù)范疇，具體為信用交易業(yè)務(wù)。15.D解析：三種分析方法都是證券投資分析的重要方法，相互補(bǔ)充，并非完全獨(dú)立。16.B解析：基本分析關(guān)注證券的內(nèi)在價值，通過分析宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和公司經(jīng)營狀況等。17.B解析：根據(jù)投資對象，基金可分為股票型、債券型、混合型、貨幣市場基金等。18.D解析：基金募集期限的法定最長期限為12個月。19.C解析：封閉式基金規(guī)模固定，開放式基金規(guī)模不固定；交易場所不同；份額價格決定因素不同。20.A解析：基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策和管理。21.A解析：基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清算交收、會計(jì)核算等。22.A解析：基金份額持有人享有收益分配、份額轉(zhuǎn)讓/贖回等權(quán)利。23.B解析：證券公司不得承諾收益或承擔(dān)虧損。24.A解析：該定義符合證券投資顧問的規(guī)范。25.C解析：風(fēng)險(xiǎn)揭示與適當(dāng)性匹配是證券投資顧問業(yè)務(wù)的核心。26.A解析：中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)證券期貨市場的監(jiān)管。27.A解析：證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織。28.C解析：根據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額為5億元。29.B解析：證券發(fā)行需依法核準(zhǔn)，而非備案。30.A解析：證券交易所實(shí)行自律管理，保障交易公平公正。31.A解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供安全高效的登記、存管和結(jié)算服務(wù)。32.A解析：開立證券賬戶是從事證券交易的前提。33.A解析：禁止證券公司接受全權(quán)委托。34.A解析：禁止私下接受客戶委托買賣證券。35.A解析：基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證信息披露的六項(xiàng)原則。36.A解析：提供投資建議前需了解客戶并揭示風(fēng)險(xiǎn)。37.A解析：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板屬于多層次市場，場外市場也是其中一部分。選項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。38.B解析：要約收購價格應(yīng)不低于前20日均價的120%。39.A解析：財(cái)務(wù)顧問服務(wù)包括為企業(yè)提供融資、并購、重組等咨詢服務(wù)。40.B解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是影響整個市場或大部分證券的風(fēng)險(xiǎn)。41.A解析：證券公司可以發(fā)行金融債券。42.C解析：風(fēng)險(xiǎn)隔離不是證券市場的基本功能。43.A解析：該定義符合證券承銷的定義。44.A解析：證券交易所不以營利為目的，履行監(jiān)管和服務(wù)職能。45.B解析：投資者開立證券賬戶需要通過證券公司，并接受其開戶規(guī)則限制。46.A解析：證券公司應(yīng)遵循公平、公正、誠實(shí)信用原則，維護(hù)客戶權(quán)益。47.A解析：基金管理人應(yīng)制定投資策略并依此投資。48.B解析：證券公司不得非法拆借資金給客戶。49.B解析：中國證監(jiān)會是對證券業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的主管機(jī)構(gòu)。50.A解析：該定義符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)。51.C解析：證券公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額為5億元。52.C解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額為5億元。53.C解析：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格的注冊資本不低于10億元。54.A解析：開立信用證券賬戶需簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和信用交易協(xié)議。55.A解析：基金募集申請注冊后，發(fā)行人可以自行發(fā)售。56.A解析：開放式基金份額持有人在合同生效后可隨時申購贖回。57.A解析：證券公司應(yīng)遵循公平、公正原則，維護(hù)客戶利益。58.B解析：證券投資顧問不得與客戶約定投資收益。59.A解析：證券市場主要參與者包括發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。60.B解析：證券公司不得違規(guī)為其股東或關(guān)聯(lián)人提供融資融券服務(wù)。二、多項(xiàng)選擇題1.ABD解析：證券市場的基本功能是資本積聚、資源配置、價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理，不包括維護(hù)市場穩(wěn)定。2.ABCDE解析：證券市場的參與者包括發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所。3.BCE解析：債券、國庫券屬于固定收益證券；股票、基金份額、期權(quán)屬于權(quán)益類或衍生品。4.ABCD解析：證券發(fā)行方式包括IPO、增發(fā)、配股和私募發(fā)行。轉(zhuǎn)讓是交易行為。5.AB解析：證券承銷方式包括代銷和包銷。6.ABCDE解析：證券交易基本原則包括公開、公正、公平、自愿、誠實(shí)信用。7.ABCDE解析：