一、審核目的本次內(nèi)部審核旨在評價公司質(zhì)量管理體系（以下簡稱“體系”）與ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)及《質(zhì)量手冊》（QM-01）的符合性，驗證體系運行的有效性，識別潛在改進機會，為管理評審及體系優(yōu)化提供客觀依據(jù)。二、審核范圍1.部門范圍：生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、采購部、研發(fā)部、行政人事部、銷售部；2.過程范圍：文件控制、管理職責(zé)、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)（含設(shè)計開發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗）、不合格品控制、內(nèi)部審核、管理評審等核心過程；3.產(chǎn)品/服務(wù)范圍：公司主導(dǎo)產(chǎn)品（XXX系列產(chǎn)品）的設(shè)計、生產(chǎn)、交付全流程。三、審核依據(jù)1.國際標(biāo)準(zhǔn)：ISO9001:2015《質(zhì)量管理體系要求》；2.公司文件：《質(zhì)量手冊》（QM-01）、《程序文件匯編》（QP-01~QP-15）、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量計劃等；3.法律法規(guī)：《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《消費者權(quán)益保護法》等相關(guān)行業(yè)法規(guī)。四、審核過程概述（一）審核組組成審核組由張XX（審核組長，內(nèi)審員資格證號XXX）、李XX（內(nèi)審員）、王XX（內(nèi)審員）組成，成員具備體系審核所需的專業(yè)知識與實踐經(jīng)驗。（二）審核時間與方法審核于202X年X月X日~X月X日實施，采用文件評審、現(xiàn)場觀察、人員訪談、記錄抽樣等方法，共抽樣檢查文件記錄XX份，覆蓋XX個關(guān)鍵過程，訪談員工XX人次。五、審核發(fā)現(xiàn)（一）符合項（典型案例）1.質(zhì)檢部：產(chǎn)品檢驗記錄（202X年X月~X月）完整規(guī)范，檢驗項目、判定結(jié)果、檢驗人員簽字等信息齊全，符合《產(chǎn)品檢驗控制程序》（QP-08）要求；且檢驗合格率連續(xù)3個月穩(wěn)定在99%以上，體現(xiàn)過程監(jiān)控有效性。2.行政人事部：202X年度人員培訓(xùn)計劃覆蓋體系要求、崗位技能、安全知識等內(nèi)容，培訓(xùn)記錄（含簽到表、考核成績）完整，與《人力資源控制程序》（QP-02）要求一致。（二）不符合項（問題描述與分析）1.采購部：供應(yīng)商評審記錄不完整事實描述：202X年X月新增的3家原材料供應(yīng)商（A公司、B公司、C公司）評審記錄中，僅填寫基本信息，未附營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等資質(zhì)證明文件。不符合條款：《供應(yīng)商管理程序》（QP-03）4.2.1條“新供應(yīng)商評審需收集營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品檢驗報告等資質(zhì)文件”。嚴(yán)重程度：一般不符合項（未造成實際質(zhì)量風(fēng)險，但違反程序要求）。2.生產(chǎn)部：作業(yè)指導(dǎo)書未及時更新事實描述：組裝工序作業(yè)指導(dǎo)書（WI-05）版本為202X年X月，其中工藝參數(shù)（如焊接溫度、裝配公差）與現(xiàn)行生產(chǎn)工藝（202X年X月更新）不符，現(xiàn)場操作人員仍按舊版參數(shù)作業(yè)。不符合條款：ISO9001:20157.5.2“成文信息的控制”（需確保成文信息更新及時、版本有效）。嚴(yán)重程度：一般不符合項（存在潛在質(zhì)量波動風(fēng)險）。六、審核結(jié)論1.符合性：公司質(zhì)量管理體系整體符合ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)及《質(zhì)量手冊》要求，核心過程（如產(chǎn)品檢驗、文件控制、人員培訓(xùn)）運行規(guī)范，多數(shù)部門能有效執(zhí)行體系要求。2.有效性：體系在產(chǎn)品質(zhì)量保障、過程監(jiān)控方面發(fā)揮了積極作用（如質(zhì)檢部檢驗合格率穩(wěn)定、客戶投訴率同比下降15%），但供應(yīng)商管理和文件更新環(huán)節(jié)存在不足，需針對性改進。3.改進方向：需強化對“供應(yīng)商資質(zhì)管理”“文件動態(tài)更新”的過程控制，避免因基礎(chǔ)管理疏漏影響體系有效性。七、改進建議與跟蹤要求（一）針對不符合項的整改措施不符合項編號責(zé)任部門整改措施完成期限驗證方式------------------------------------------------------1采購部1.7個工作日內(nèi)補充3家新供應(yīng)商的資質(zhì)文件；

2.組織采購人員培訓(xùn)《供應(yīng)商管理程序》，明確評審要求。202X年X月X日審核組復(fù)查供應(yīng)商評審記錄及培訓(xùn)記錄2生產(chǎn)部1.5個工作日內(nèi)更新組裝工序作業(yè)指導(dǎo)書（WI-05），經(jīng)技術(shù)部審核后發(fā)放；

2.建立“文件版本定期檢查機制”，每月由部門負責(zé)人核查文件有效性。202X年X月X日現(xiàn)場核查作業(yè)指導(dǎo)書版本及檢查記錄（二）體系優(yōu)化建議1.管理層面：每季度召開“體系運行分析會”，各部門匯報過程績效（如供應(yīng)商合格率、文件更新及時率），識別系統(tǒng)性改進機會。2.培訓(xùn)層面：開展“體系要求與過程控制”專項培訓(xùn)，重點強化對程序文件的理解與執(zhí)行（如采購、生產(chǎn)部門）。八、報告分發(fā)與實施本報告由審核組長簽字后，分發(fā)至管理者代表、各部門負責(zé)人、管理評審會議。各責(zé)任部門須按整改要求落實措施，審核組將在整改期限后進行跟蹤驗證，確保問題閉環(huán)。