PAGE規(guī)范委托外包管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司委托外包業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范委托外包行為，防范委托外包風(fēng)險(xiǎn)，提高委托外包業(yè)務(wù)的質(zhì)量和效率，保障公司的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有委托外包業(yè)務(wù)活動，包括但不限于生產(chǎn)加工外包、服務(wù)外包、技術(shù)研發(fā)外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：委托外包業(yè)務(wù)必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保業(yè)務(wù)活動的合法性和合規(guī)性。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：在委托外包過程中，要充分評估風(fēng)險(xiǎn)，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.質(zhì)量保障原則：明確委托外包業(yè)務(wù)的質(zhì)量要求，加強(qiáng)對受托方的監(jiān)督和管理，確保外包業(yè)務(wù)的質(zhì)量符合公司要求。4.成本效益原則：在保證委托外包業(yè)務(wù)質(zhì)量的前提下，合理控制成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。二、委托外包業(yè)務(wù)流程（一）需求評估1.業(yè)務(wù)部門提出需求：業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出委托外包業(yè)務(wù)需求，填寫《委托外包業(yè)務(wù)需求申請表》，詳細(xì)說明外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。2.相關(guān)部門審核：申請表提交后，由采購部門、質(zhì)量部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核。采購部門審核外包業(yè)務(wù)的必要性和可行性；質(zhì)量部門審核外包業(yè)務(wù)的質(zhì)量要求和標(biāo)準(zhǔn)；財(cái)務(wù)部門審核外包業(yè)務(wù)的預(yù)算和成本效益。3.需求評估結(jié)果反饋：相關(guān)部門審核通過后，將審核結(jié)果反饋給業(yè)務(wù)部門。如審核不通過，業(yè)務(wù)部門需根據(jù)審核意見進(jìn)行修改和完善，重新提交申請表。（二）受托方選擇1.制定受托方選擇標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)委托外包業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和要求，制定受托方選擇標(biāo)準(zhǔn)，包括受托方的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績、技術(shù)能力、管理水平等方面。2.發(fā)布招標(biāo)信息：通過公司官網(wǎng)、行業(yè)媒體、招標(biāo)平臺等渠道發(fā)布招標(biāo)信息，邀請符合條件的受托方參與投標(biāo)。招標(biāo)信息應(yīng)明確委托外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、投標(biāo)截止日期等。3.受托方報(bào)名與資格審查：受托方按照招標(biāo)信息要求報(bào)名，提交相關(guān)資料。公司對受托方進(jìn)行資格審查，核實(shí)其是否符合受托方選擇標(biāo)準(zhǔn)。4.評標(biāo)與定標(biāo)：組織相關(guān)部門和專家組成評標(biāo)小組，對符合資格審查要求的受托方進(jìn)行評標(biāo)。評標(biāo)小組根據(jù)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，對受托方的投標(biāo)文件進(jìn)行評審，綜合評估受托方的技術(shù)方案、報(bào)價(jià)、服務(wù)承諾等因素，確定中標(biāo)受托方。5.簽訂委托外包合同：中標(biāo)受托方確定后，公司與受托方簽訂委托外包合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容和要求、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、違約責(zé)任等條款。（三）合同執(zhí)行1.受托方進(jìn)場準(zhǔn)備：受托方按照合同約定的時(shí)間和要求，組織人員、設(shè)備、物資等進(jìn)場，做好業(yè)務(wù)開展前的準(zhǔn)備工作。2.業(yè)務(wù)開展與監(jiān)督：受托方按照合同要求開展委托外包業(yè)務(wù)，公司相關(guān)部門對業(yè)務(wù)開展過程進(jìn)行監(jiān)督和檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括受托方的人員配備、設(shè)備運(yùn)行、質(zhì)量控制、進(jìn)度執(zhí)行等方面。3.溝通協(xié)調(diào)：在合同執(zhí)行過程中，公司與受托方保持密切溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決業(yè)務(wù)開展過程中出現(xiàn)的問題。如遇重大問題或變更事項(xiàng)，雙方應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行協(xié)商處理。（四）驗(yàn)收與結(jié)算1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：委托外包業(yè)務(wù)完成后，受托方提交驗(yàn)收申請，并提供相關(guān)資料。公司組織相關(guān)部門和人員成立驗(yàn)收小組，制定驗(yàn)收方案，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和流程。2.驗(yàn)收實(shí)施：驗(yàn)收小組按照驗(yàn)收方案對委托外包業(yè)務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，包括對業(yè)務(wù)成果的質(zhì)量、數(shù)量、進(jìn)度等方面進(jìn)行檢查。驗(yàn)收過程中，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)要求受托方限期整改，直至驗(yàn)收合格。3.結(jié)算支付：驗(yàn)收合格后，公司按照合同約定的結(jié)算方式和時(shí)間，向受托方支付服務(wù)費(fèi)用。財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核服務(wù)費(fèi)用的支付申請，確保支付金額準(zhǔn)確無誤。三、受托方管理（一）資質(zhì)審查1.基本資質(zhì)要求：受托方應(yīng)具備合法有效的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等基本資質(zhì)證書。2.行業(yè)資質(zhì)要求：根據(jù)委托外包業(yè)務(wù)的行業(yè)特點(diǎn)和要求，受托方還應(yīng)具備相應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)證書，如生產(chǎn)許可證、專業(yè)技術(shù)資質(zhì)證書等。3.資質(zhì)審核流程：在受托方選擇階段，公司對受托方的資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審核。要求受托方提交資質(zhì)證書原件及復(fù)印件，并進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)。審核通過后，將資質(zhì)審核結(jié)果記錄在案。（二）培訓(xùn)與指導(dǎo)1.業(yè)務(wù)培訓(xùn)：公司根據(jù)委托外包業(yè)務(wù)的要求，對受托方進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使其熟悉業(yè)務(wù)流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范等內(nèi)容。培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、現(xiàn)場指導(dǎo)等多種形式。2.技術(shù)指導(dǎo)：對于技術(shù)含量較高的委托外包業(yè)務(wù)，公司安排專業(yè)技術(shù)人員對受托方進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，確保受托方能夠掌握相關(guān)技術(shù)要求，保證業(yè)務(wù)質(zhì)量。3.培訓(xùn)記錄與考核：建立培訓(xùn)記錄檔案，記錄培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)人員等信息。對受托方的培訓(xùn)效果進(jìn)行考核，考核合格后方可正式開展業(yè)務(wù)。（三）監(jiān)督與考核1.日常監(jiān)督：公司相關(guān)部門定期對受托方的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括人員管理、設(shè)備運(yùn)行、質(zhì)量控制、安全管理等方面。發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)要求受托方整改，并記錄在監(jiān)督檢查報(bào)告中。2.定期考核：制定受托方考核標(biāo)準(zhǔn)，定期對受托方進(jìn)行考核?？己藘?nèi)容包括業(yè)務(wù)質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度、合同執(zhí)行情況、成本控制等方面。根據(jù)考核結(jié)果，對受托方進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。3.考核結(jié)果應(yīng)用：將受托方的考核結(jié)果與服務(wù)費(fèi)用支付、合作期限延長、后續(xù)業(yè)務(wù)委托等掛鉤。對于考核結(jié)果優(yōu)秀的受托方，給予適當(dāng)獎勵；對于考核結(jié)果不合格的受托方，責(zé)令其限期整改，整改仍不合格的，終止合作關(guān)系。（四）信息管理1.建立受托方信息檔案：為每個受托方建立信息檔案，記錄其基本信息、資質(zhì)證書、業(yè)務(wù)合作情況、考核評價(jià)結(jié)果等內(nèi)容。信息檔案應(yīng)及時(shí)更新，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.信息共享與交流：公司內(nèi)部相關(guān)部門之間實(shí)現(xiàn)受托方信息共享，便于各部門在業(yè)務(wù)開展過程中對受托方進(jìn)行綜合評估和管理。同時(shí)，加強(qiáng)與受托方的信息交流，及時(shí)了解其業(yè)務(wù)進(jìn)展情況和需求。四、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.風(fēng)險(xiǎn)識別：對委托外包業(yè)務(wù)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識別，包括但不限于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評估：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：在合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收條款，加強(qiáng)對受托方的質(zhì)量監(jiān)督和檢查，定期對業(yè)務(wù)成果進(jìn)行質(zhì)量抽檢。要求受托方建立質(zhì)量管理體系，確保業(yè)務(wù)質(zhì)量符合要求。2.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：制定詳細(xì)的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，明確各階段的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和任務(wù)要求。加強(qiáng)與受托方的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決影響進(jìn)度的問題。如遇不可抗力等因素導(dǎo)致進(jìn)度延誤，應(yīng)及時(shí)調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。3.成本風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：在合同談判階段，合理確定服務(wù)費(fèi)用，并明確費(fèi)用調(diào)整的條件和方式。加強(qiáng)對受托方成本控制的監(jiān)督和管理，定期對成本支出進(jìn)行核算和分析。如發(fā)現(xiàn)成本超支，及時(shí)要求受托方說明原因，并采取措施進(jìn)行控制。4.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：加強(qiáng)對委托外包業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，確保合同條款符合法律法規(guī)要求。在簽訂合同前，對合同進(jìn)行法律審查，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。如遇法律糾紛，及時(shí)咨詢專業(yè)律師，依法維護(hù)公司合法權(quán)益。5.安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：要求受托方建立安全管理制度，加強(qiáng)安全培訓(xùn)和教育，確保業(yè)務(wù)開展過程中的人員和財(cái)產(chǎn)安全。公司定期對受托方的安全管理情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)要求其整改。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對委托外包業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況。監(jiān)控內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行效果等方面。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。同時(shí)，對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況進(jìn)行記錄和分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。五、保密管理（一）保密范圍1.公司商業(yè)秘密：包括公司的技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密、財(cái)務(wù)秘密等，如產(chǎn)品配方、生產(chǎn)工藝、銷售渠道、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。2.受托方提供的保密信息：受托方在業(yè)務(wù)開展過程中，可能接觸到公司的保密信息，如委托外包業(yè)務(wù)的技術(shù)要求、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。受托方應(yīng)對此類信息承擔(dān)保密義務(wù)。（二）保密措施1.簽訂保密協(xié)議：公司與受托方簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)、保密范圍、保密期限、違約責(zé)任等條款。保密協(xié)議應(yīng)作為委托外包合同的附件，具有同等法律效力。2.加強(qiáng)員工培訓(xùn)：對公司涉及委托外包業(yè)務(wù)的員工進(jìn)行保密培訓(xùn)，提高員工的保密意識和責(zé)任感。要求員工嚴(yán)格遵守保密制度，不得泄露公司保密信息。3.物理隔離與技術(shù)防護(hù)：對涉及保密信息的場所、設(shè)備等采取物理隔離措施，防止保密信息泄露。同時(shí)，采用技術(shù)手段對保密信息進(jìn)行加密存儲和傳輸，確保信息安全。4.文件管理與審批：對涉及保密信息的文件、資料等進(jìn)行嚴(yán)格管理，明確文件的密級、借閱權(quán)限、審批流程等。借閱保密文件需經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并進(jìn)行登記備案。（三）保密監(jiān)督與檢查1.定期檢查：公司定期對受托方的保密工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括保密制度的執(zhí)行情況、保密措施的落實(shí)情況、員工的保密意識等方面。發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)要求受托方整改，并記錄在檢查報(bào)告中。