PAGE規(guī)范外部數(shù)據(jù)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司外部數(shù)據(jù)管理，規(guī)范外部數(shù)據(jù)的獲取、使用、存儲(chǔ)、共享及安全保護(hù)等行為，保障公司數(shù)據(jù)安全與合法合規(guī)使用，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)涉及獲取、處理、存儲(chǔ)、傳輸、共享外部數(shù)據(jù)的所有部門(mén)、崗位及人員。（三）定義1.外部數(shù)據(jù)：指公司從外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人獲取的，用于公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、決策支持等各類數(shù)據(jù)，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)、合作伙伴數(shù)據(jù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)、客戶公開(kāi)數(shù)據(jù)等。2.數(shù)據(jù)獲取：通過(guò)購(gòu)買(mǎi)、交換、合作協(xié)議、網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)、公開(kāi)渠道收集等方式獲取外部數(shù)據(jù)的行為。3.數(shù)據(jù)使用：對(duì)獲取的外部數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、挖掘、整合、應(yīng)用于公司業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃等活動(dòng)的過(guò)程。4.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)：將外部數(shù)據(jù)以電子或其他形式進(jìn)行保存的行為，包括存儲(chǔ)介質(zhì)、存儲(chǔ)位置、存儲(chǔ)期限等方面的管理。5.數(shù)據(jù)共享：將公司獲取和處理后的外部數(shù)據(jù)與公司內(nèi)部其他部門(mén)、合作伙伴或第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行交換、傳遞的行為。（四）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及相關(guān)國(guó)際條約，確保外部數(shù)據(jù)管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.安全保密原則：采取有效措施保障外部數(shù)據(jù)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)涉及公司商業(yè)秘密、客戶隱私等敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格保密。3.權(quán)責(zé)明確原則：明確各部門(mén)、崗位在外部數(shù)據(jù)管理中的職責(zé)和權(quán)限，做到責(zé)任到人，避免出現(xiàn)管理漏洞。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)外部數(shù)據(jù)管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，確保數(shù)據(jù)管理活動(dòng)在風(fēng)險(xiǎn)可承受范圍內(nèi)進(jìn)行。二、數(shù)據(jù)獲取管理（一）獲取渠道與方式1.公司應(yīng)優(yōu)先通過(guò)合法、正規(guī)的渠道獲取外部數(shù)據(jù)，如與專業(yè)數(shù)據(jù)供應(yīng)商簽訂購(gòu)買(mǎi)協(xié)議、參與行業(yè)數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟、利用政府公開(kāi)數(shù)據(jù)平臺(tái)等。2.對(duì)于通過(guò)網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)等自動(dòng)化手段獲取外部數(shù)據(jù)的，必須確保符合相關(guān)法律法規(guī)和網(wǎng)站的使用條款，不得侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)和合法權(quán)益。在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)操作前，應(yīng)進(jìn)行充分的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。3.與外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人合作獲取數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)簽訂詳細(xì)的數(shù)據(jù)合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、數(shù)據(jù)使用范圍、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。合作協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)要求，并經(jīng)公司法律合規(guī)部門(mén)審核通過(guò)。獲取流程1.需求提出：各部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫(xiě)《外部數(shù)據(jù)獲取申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明數(shù)據(jù)的用途、來(lái)源渠道、獲取方式、數(shù)據(jù)量、時(shí)間要求等信息，并提交部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。2.審批：部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查數(shù)據(jù)獲取的必要性、合法性、安全性以及對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響等方面。審核通過(guò)后，申請(qǐng)表提交至數(shù)據(jù)管理部門(mén)。3.數(shù)據(jù)獲取實(shí)施：數(shù)據(jù)管理部門(mén)根據(jù)審批后的申請(qǐng)表，按照既定的獲取渠道和方式進(jìn)行數(shù)據(jù)獲取操作。在獲取過(guò)程中，應(yīng)記錄詳細(xì)的操作日志，包括獲取時(shí)間、獲取數(shù)據(jù)量、數(shù)據(jù)來(lái)源等信息。4.數(shù)據(jù)驗(yàn)收：數(shù)據(jù)獲取完成后，數(shù)據(jù)管理部門(mén)組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性等方面。驗(yàn)收合格后，填寫(xiě)《外部數(shù)據(jù)獲取驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。數(shù)據(jù)質(zhì)量要求1.公司獲取的外部數(shù)據(jù)應(yīng)具備完整性，確保數(shù)據(jù)涵蓋業(yè)務(wù)所需的關(guān)鍵信息，無(wú)重要數(shù)據(jù)缺失。2.數(shù)據(jù)應(yīng)具有準(zhǔn)確性，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的驗(yàn)證和審核機(jī)制，保證數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，誤差率控制在可接受范圍內(nèi)。3.時(shí)效性方面，獲取的數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)反映當(dāng)前市場(chǎng)、行業(yè)等動(dòng)態(tài)情況，滿足公司業(yè)務(wù)決策的及時(shí)性要求。三、數(shù)據(jù)使用管理（一）使用范圍外部數(shù)據(jù)僅限用于公司內(nèi)部業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、決策支持、產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、客戶服務(wù)等合法合規(guī)的目的，不得用于任何違法違規(guī)或損害公司及第三方利益的活動(dòng)。使用流程1.使用申請(qǐng)：各部門(mén)如需使用外部數(shù)據(jù)，應(yīng)填寫(xiě)《外部數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)表》，明確使用目的、使用方式、使用數(shù)據(jù)范圍、預(yù)計(jì)使用期限等內(nèi)容，并提交部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。2.審批：部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查使用目的的合理性、使用方式的合規(guī)性以及對(duì)數(shù)據(jù)安全的影響等方面。審核通過(guò)后，申請(qǐng)表提交至數(shù)據(jù)管理部門(mén)。3.數(shù)據(jù)使用授權(quán)：數(shù)據(jù)管理部門(mén)根據(jù)審批后的申請(qǐng)表，對(duì)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行數(shù)據(jù)使用授權(quán)。授權(quán)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限、使用期限、使用范圍等。4.數(shù)據(jù)使用記錄：使用部門(mén)在使用外部數(shù)據(jù)過(guò)程中，應(yīng)詳細(xì)記錄數(shù)據(jù)的使用情況，包括使用時(shí)間、使用人員、使用數(shù)據(jù)量、使用結(jié)果等信息。使用結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將使用記錄反饋給數(shù)據(jù)管理部門(mén)。使用規(guī)范1.公司員工在使用外部數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照授權(quán)范圍和使用方式進(jìn)行操作，不得擅自擴(kuò)大數(shù)據(jù)使用范圍或改變使用方式。2.對(duì)涉及商業(yè)秘密、客戶隱私等敏感數(shù)據(jù)的使用，應(yīng)采取嚴(yán)格的保密措施，防止數(shù)據(jù)泄露。3.在使用外部數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、挖掘等操作時(shí)，應(yīng)遵循科學(xué)、合理的方法和流程，確保分析結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。四、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理（一）存儲(chǔ)介質(zhì)與位置1.公司應(yīng)根據(jù)外部數(shù)據(jù)的性質(zhì)、重要性和存儲(chǔ)期限等因素，選擇合適的存儲(chǔ)介質(zhì)，如硬盤(pán)、磁帶、光盤(pán)等。對(duì)于重要的外部數(shù)據(jù)，應(yīng)采用多種存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行備份，以防止數(shù)據(jù)丟失。2.外部數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的存儲(chǔ)位置，包括公司內(nèi)部的數(shù)據(jù)中心、專用服務(wù)器等。存儲(chǔ)位置應(yīng)具備防火、防潮、防盜、防磁等安全防護(hù)措施。存儲(chǔ)期限與清理1.公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)要求、業(yè)務(wù)需求以及數(shù)據(jù)價(jià)值等因素，確定外部數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)期限。存儲(chǔ)期限屆滿后，應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行數(shù)據(jù)清理。2.在數(shù)據(jù)清理前，應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，確保重要數(shù)據(jù)得到妥善保存。數(shù)據(jù)清理過(guò)程應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括清理時(shí)間、清理數(shù)據(jù)范圍、清理原因等信息。存儲(chǔ)安全管理1.建立健全數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全管理制度，對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)和檢查，確保存儲(chǔ)設(shè)備的正常運(yùn)行。2.采用數(shù)據(jù)加密技術(shù)對(duì)存儲(chǔ)的外部數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，防止數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中被非法獲取或篡改。3.對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備的訪問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格權(quán)限控制，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)。五、數(shù)據(jù)共享管理（一）共享范圍與對(duì)象1.公司內(nèi)部數(shù)據(jù)共享應(yīng)遵循最小化原則，僅將必要的數(shù)據(jù)共享給需要的部門(mén)和人員，以支持公司業(yè)務(wù)協(xié)同和決策。2.與合作伙伴進(jìn)行數(shù)據(jù)共享時(shí)，應(yīng)明確共享目的、共享數(shù)據(jù)范圍、共享方式、保密條款等內(nèi)容，并簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議。合作伙伴應(yīng)具備合法合規(guī)的資質(zhì)和良好的數(shù)據(jù)安全管理能力。3.在符合法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要將部分外部數(shù)據(jù)與第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行共享，但必須確保共享行為不會(huì)對(duì)公司數(shù)據(jù)安全和合法權(quán)益造成損害。共享流程1.共享申請(qǐng)：發(fā)起數(shù)據(jù)共享的部門(mén)或人員應(yīng)填寫(xiě)《外部數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明共享目的、共享對(duì)象、共享數(shù)據(jù)范圍、共享方式、預(yù)計(jì)共享期限等內(nèi)容，并提交部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。2.審批：部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查共享目的的合理性、共享對(duì)象的合法性、共享數(shù)據(jù)的安全性以及對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響等方面。審核通過(guò)后，申請(qǐng)表提交至數(shù)據(jù)管理部門(mén)。3.數(shù)據(jù)共享授權(quán)：數(shù)據(jù)管理部門(mén)根據(jù)審批后的申請(qǐng)表，對(duì)共享對(duì)象進(jìn)行數(shù)據(jù)共享授權(quán)。授權(quán)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限、共享期限、共享范圍等。4.數(shù)據(jù)共享記錄：在數(shù)據(jù)共享過(guò)程中，應(yīng)詳細(xì)記錄共享時(shí)間、共享對(duì)象、共享數(shù)據(jù)量、共享方式等信息。共享結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將共享記錄反饋給數(shù)據(jù)管理部門(mén)。共享規(guī)范1.數(shù)據(jù)共享應(yīng)遵循合法合規(guī)原則，確保共享行為符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求。2.在數(shù)據(jù)共享前，應(yīng)對(duì)共享數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理，去除敏感信息，防止數(shù)據(jù)泄露。3.與共享對(duì)象簽訂的數(shù)據(jù)共享協(xié)議應(yīng)明確雙方的數(shù)據(jù)安全責(zé)任和義務(wù)，要求共享對(duì)象采取必要的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施。六、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全策略與措施1.制定完善的數(shù)據(jù)安全策略，包括數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制策略、數(shù)據(jù)加密策略、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)策略、數(shù)據(jù)安全審計(jì)策略等，確保外部數(shù)據(jù)在整個(gè)生命周期內(nèi)的安全。2.采用先進(jìn)的數(shù)據(jù)安全技術(shù)手段，如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等，防范外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。3.定期對(duì)公司員工進(jìn)行數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)和操作技能，規(guī)范員工的數(shù)據(jù)安全行為。安全監(jiān)控與審計(jì)1.建立數(shù)據(jù)安全監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)外部數(shù)據(jù)的訪問(wèn)、使用、存儲(chǔ)、共享等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常行為。2.定期對(duì)數(shù)據(jù)安全管理情況進(jìn)行審計(jì)，檢查數(shù)據(jù)管理制度的執(zhí)行情況、安全措施的落實(shí)情況等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。安全事件應(yīng)急處理1.制定數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程、責(zé)任分工、應(yīng)急資源保障等內(nèi)容。2.一旦發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效的應(yīng)急措施，如隔離受影響的系統(tǒng)、恢復(fù)數(shù)據(jù)備份、調(diào)查事件原因等，最大限度地減少事件造成的損失，并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督部門(mén)與職責(zé)公司設(shè)立數(shù)據(jù)管理監(jiān)督小組，由數(shù)據(jù)管理部門(mén)、審計(jì)部門(mén)、法律合規(guī)部門(mén)等相關(guān)人員組成。數(shù)據(jù)管理監(jiān)督小組負(fù)責(zé)對(duì)公司外部數(shù)據(jù)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。檢查內(nèi)容與方式1.定期對(duì)各部門(mén)外部數(shù)據(jù)管理情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括數(shù)據(jù)獲取、使用、存儲(chǔ)、共享、安全管理等方面的制度執(zhí)行情況、操作流程規(guī)范性、數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況等。2.檢查方式包括查閱文檔資料、實(shí)地查看、系統(tǒng)監(jiān)測(cè)、人員訪談等。問(wèn)題整改與跟蹤1.對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，數(shù)據(jù)管理監(jiān)督小組應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門(mén)限期整改。2.責(zé)任部門(mén)應(yīng)制定詳細(xì)的整改計(jì)劃，明確整改措施、整改責(zé)任人、整改期限等內(nèi)容，并按時(shí)提交整改報(bào)告。3.數(shù)據(jù)管理監(jiān)督小組對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問(wèn)題得到徹底整改。八、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)對(duì)象與內(nèi)容1.對(duì)涉及外部數(shù)據(jù)管理的所有員工進(jìn)行定期培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)管理制度、數(shù)據(jù)安全知識(shí)、數(shù)據(jù)操作技能等方面。2.根據(jù)不同崗位的職責(zé)和需求，定制個(gè)性化的培訓(xùn)課程，提高培訓(xùn)的針對(duì)