ICS13.020.20CCSZ0014IDB14/T3592—2025前言 III 12規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4總則 15工作流程 6前期工作 27風險評估 28應對和驗證 39記錄和報告 3附錄A（資料性）生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構風險源及風險點 4附錄B（資料性）風險管控記錄表 7參考文獻 9Ⅲ請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識本文件由山西省生態(tài)環(huán)境廳提出、組織實施和監(jiān)督檢查。山西省市場監(jiān)督管理局對本文件的組織實施情況進行監(jiān)督檢查。本文件由山西省生態(tài)環(huán)境標準化技術委員會(SXS/TC13)歸口。本文件起草單位：山西省生態(tài)環(huán)境監(jiān)測和應急保障中心(山西省生態(tài)環(huán)境科學研究院)、山西省太原生態(tài)環(huán)境監(jiān)測中心。1本文件提供了生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構監(jiān)測質量風險管控的術語和定義、總則、工作流程、前期工作、風險評估、應對和驗證及記錄和報告。本文件適用于山西省轄區(qū)內生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構開展的監(jiān)測質量風險管控工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T23694風險管理術語GB/T27921風險管理風險評估技術3術語和定義GB/T23694界定的以及下列術語和定義適用于本文件。生態(tài)環(huán)境監(jiān)測運用化學、物理、生物等技術手段，針對水和廢水、環(huán)境空氣和廢氣、海水、土壤、沉積物、固體廢物、生物、噪聲、振動、輻射等要素開展生態(tài)環(huán)境質量和污染排放的監(jiān)測(檢測)活動。3.2生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構依法成立，依據相關標準或規(guī)范開展生態(tài)環(huán)境監(jiān)測，向社會出具具有證明作用的數(shù)據、結果，并能夠承擔相應法律責任的專業(yè)技術機構。風險管控管理和控制生態(tài)環(huán)境監(jiān)測質量風險的活動。4總則4.1識別、分析和評價風險，提高決策科學性，降低風險發(fā)生的不利影響。4.2采取不同措施應對風險并跟蹤驗證，提高監(jiān)測技術能力和管理能力。4.3系統(tǒng)管控生態(tài)環(huán)境監(jiān)測活動全過程的風險，確保監(jiān)測質量滿足要求。5工作流程生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構監(jiān)測質量風險管控工作流程見圖1。2DB14/T3592—2025圖1生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構監(jiān)測質量風險管控工作流程圖6前期工作6.1制定風險管控計劃，內容可包括：目的、范圍、依據、時間安排、人員分工及工作要求等。6.2收集、整理、歸納與監(jiān)測質量風險有關的信息，包括：機構主體、人員、場所環(huán)境、設備設施、管理體系、行業(yè)相關法律法規(guī)及政策要求、監(jiān)督檢查情況等。7風險評估7.1風險識別7.1.1風險源包括但不限于：——機構主體：合規(guī)性、資質管理等；——人員：數(shù)量、能力、培訓、監(jiān)督等；——場所環(huán)境：工作場所、工作環(huán)境、安全作業(yè)等；——設備設施：數(shù)量、性能、完全使用權、溯源、標識、檔案等；——管理體系：公正性、保密性、受控文件、合同評審、方法、樣品管理、現(xiàn)場測試和采樣、分析測試、結果有效性、記錄、報告、投訴、電子信息控制等；——行業(yè)相關法律法規(guī)及政策要求等；——監(jiān)督檢查情況。7.1.2按照風險源進行風險識別，風險源及風險點見附錄A。7.2風險分析7.2.1風險分析主要從風險發(fā)生的可能性、風險發(fā)生后果的影響程度等方面考慮。7.2.2風險發(fā)生的可能性可根據GB/T27921進行分析。7.2.3按照風險發(fā)生后果的影響程度可將風險分為輕微風險、一般風險、嚴重風險和很嚴重風險四個等級。風險發(fā)生后果及等級見表1。3123資質暫停、部分監(jiān)測活動暫停4造成機構資質被撤銷國家秘密及商業(yè)秘密泄露嚴重損害信譽，造成惡劣社會影響7.3.1對比風險分析結果與相關要求，確定風險是否可以接受或容忍。7.3.2輕微風險為可接受的風險；一般風險為有條件接受的風險；嚴重風險為不希望存在的風險；很8.1對輕微風險，通過采取日常監(jiān)督及質量控制活動予以應對；對一般風險，限期實施有效措施轉移8.2明確責任人，對風險應對措施的實施情況進行跟蹤驗證，確認是否達到預期目標。9.1風險管控工作全過程形成記錄，包括風險評估表(見附錄B.1)、風險應對和驗證表(見附錄B.2)9.2風險管控工作形成報告，內容包括：目的、范圍、依據、時間、人員、風險評估結果、采取的應9.3風險管控工作形成的計劃、記錄和報告歸檔保存。DB14/T3592—20254（資料性）生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構風險源及風險點生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構風險源及風險點見表A.1。表A.1生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構風險源及風險點使用已經過期或者被撤銷、注銷的資質認定證書未在向社會出具具有證明作用的報告上標注超資質能力范圍，擅自向社會出具具有證明作用的實驗室廢液、廢渣未按相關規(guī)范或標準要求未正確配備開展監(jiān)測活動所需的設備設施（含標準物質），包未對監(jiān)測數(shù)據、結果有影響的設備進行定期檢定、校準5表A.1生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構風險源及風險點(續(xù))風險點體系公正性未以公開方式進行公正性自我聲明受控文件管理不規(guī)范合同評審未按照客戶要求完成監(jiān)測工作(包括時限、質量)合同約定發(fā)生變更未通知客戶并取得同意未對分包方資質、能力進行確認未按照約定方法開展監(jiān)測工作未制定現(xiàn)場測試和采樣方案或計劃或計劃內容缺失現(xiàn)場測試儀器使用前后未按規(guī)范或標準分析方法要求進未制定質量控制計劃，或未按計劃實施質量控制活動DB14/T3592—20256表A.1生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構風險源及風險點（續(xù)）未及時記錄，存在追記、補記、篡改或記錄信未對技術記錄進行復核，原始記錄遺漏相關責任人員未注明分包的檢驗檢測項目以及承擔分包項目的行業(yè)相關法律法規(guī)及政未嚴格執(zhí)行國家法律、法規(guī)，市場監(jiān)督管理部7(資料性)風險發(fā)生后果的影響程度及