信息安全管理體系自評與整改清單工具模板一、適用場景與目標(biāo)本工具適用于各類組織（企業(yè)、事業(yè)單位、部門等）對其信息安全管理體系（ISMS）的定期自我評估與整改優(yōu)化，具體場景包括：體系內(nèi)部審核前：全面檢查ISMS運行符合性，識別潛在不符合項，為內(nèi)部審核提供依據(jù)；外部審核/認(rèn)證前：模擬認(rèn)證機構(gòu)審核視角，提前排查不符合標(biāo)準(zhǔn)（如ISO/IEC27001:2022、GB/T22239-2019等）或制度要求的缺陷；年度管理評審：評估ISMS有效性，識別改進機會，保證體系持續(xù)適應(yīng)業(yè)務(wù)變化和風(fēng)險環(huán)境；監(jiān)管合規(guī)檢查前：對照《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)要求，自查合規(guī)性風(fēng)險；重大業(yè)務(wù)變更或安全事件后：評估變更或事件對ISMS的影響，針對性補充控制措施。核心目標(biāo)：通過系統(tǒng)化自評發(fā)覺ISMS設(shè)計與運行中的不足，推動整改落實，提升組織整體信息安全防護能力和管理水平。二、系統(tǒng)化操作流程步驟1：自評準(zhǔn)備階段成立自評小組組成：由信息安全負責(zé)人（如CISO）牽頭，成員包括IT運維、業(yè)務(wù)部門、法務(wù)、人力資源等跨職能人員，保證評估視角全面。職責(zé)：明確組長（經(jīng)理）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，組員分工負責(zé)資料收集、現(xiàn)場檢查、問題記錄等。確定自評范圍與依據(jù)范圍：明確自評的業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、云平臺等）、部門（如研發(fā)部、市場部、財務(wù)部等）及覆蓋的ISMS要素（如策略制度、人員安全、技術(shù)防護等）。依據(jù)：國際/國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)（ISO/IEC27001:2022、GB/T22239-2019等）；組織內(nèi)部ISMS文件（信息安全手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）；相關(guān)法律法規(guī)（《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等）；行業(yè)監(jiān)管要求（如金融行業(yè)《銀行業(yè)信息科技風(fēng)險管理指引》、醫(yī)療行業(yè)《醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》等）。收集與整理資料收集ISMS文件（策略制度、應(yīng)急預(yù)案等）、運行記錄（培訓(xùn)記錄、訪問控制日志、漏洞掃描報告、事件處理記錄等）、資產(chǎn)清單、風(fēng)險評估報告等，保證資料完整、最新。步驟2：實施自評階段制定自評計劃明確自評時間、區(qū)域、檢查內(nèi)容、方法（文件審查、現(xiàn)場訪談、技術(shù)測試、抽樣檢查等）及人員分工，經(jīng)管理層審批后執(zhí)行。逐項對照檢查按自評范圍和依據(jù)，對ISMS各控制域（如信息安全方針、組織信息安全、人力資源安全、資產(chǎn)管理、訪問控制等）進行系統(tǒng)性檢查：文件審查：檢查策略制度是否健全、審批流程是否規(guī)范、版本是否有效；現(xiàn)場訪談：與關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)負責(zé)人）訪談，知曉安全職責(zé)落實情況；技術(shù)測試：通過漏洞掃描、滲透測試、配置核查等，驗證技術(shù)控制措施有效性；抽樣檢查：隨機抽取樣本（如訪問控制記錄、培訓(xùn)簽到表）檢查執(zhí)行情況。記錄不符合項對檢查中發(fā)覺的不符合項，詳細記錄以下信息：不符合事實描述（時間、地點、涉及人員、具體問題）；對應(yīng)的依據(jù)條款（如“ISO/IEC27001:2022A.9.2.1”）；不符合類型（文件缺失、執(zhí)行不到位、技術(shù)措施失效等）；風(fēng)險等級（高、中、低，根據(jù)影響范圍和可能性判定）。步驟3：整改分析與規(guī)劃不符合項分類匯總按控制域（如“物理與環(huán)境安全”“運行安全”）、不符合類型（管理類、技術(shù)類、操作類）、風(fēng)險等級等維度匯總不符合項，形成《不符合項清單》。制定整改措施針對每項不符合項，制定具體整改措施，保證符合SMART原則（具體、可衡量、可實現(xiàn)、相關(guān)、有時限）：示例：不符合項“未對離職員工權(quán)限及時回收”，整改措施為“人力資源部在員工離職流程中增加‘信息安全權(quán)限回收確認(rèn)項’，由IT部門在員工離職后2個工作日內(nèi)完成權(quán)限回收，并記錄《權(quán)限回收表》”。明確責(zé)任與時限落實整改責(zé)任部門（如IT部、人力資源部）和責(zé)任人（如主管），根據(jù)風(fēng)險等級設(shè)定整改時限：高風(fēng)險項：立即整改，原則上不超過7個工作日；中風(fēng)險項：30個工作日內(nèi)完成整改；低風(fēng)險項：納入長期改進計劃，90個工作日內(nèi)完成。步驟4：整改實施與驗證跟蹤整改進度自評小組定期召開整改推進會，檢查責(zé)任部門整改進展，對未按計劃推進的及時督促。驗證整改效果整改完成后，由責(zé)任部門提交整改報告及相關(guān)證明材料（如《權(quán)限回收表》《新修訂制度文件》），自評小組通過復(fù)查文件、現(xiàn)場測試、訪談等方式驗證整改有效性：若整改有效，關(guān)閉不符合項；若整改未達預(yù)期，重新分析原因，調(diào)整整改措施并跟蹤落實。步驟5：總結(jié)與持續(xù)改進編制自評報告匯總自評過程、結(jié)果（符合項、不符合項、整改情況）、ISMS有效性評價及改進建議，提交管理層審議。更新ISMS文件根據(jù)自評發(fā)覺的問題，修訂或補充ISMS文件（如更新《訪問控制程序》《安全事件應(yīng)急預(yù)案》），保證體系持續(xù)完善。納入管理評審將自評結(jié)果及整改情況作為管理評審輸入，由管理層審議體系運行的適宜性、充分性和有效性，規(guī)劃下一階段改進方向。三、自評與整改清單模板自評項目對應(yīng)條款/依據(jù)自評內(nèi)容描述自評結(jié)果（符合/不符合/部分符合）不符合項詳細描述整改措施責(zé)任部門責(zé)任人整改時限整改狀態(tài)（未開始/進行中/已完成/驗證通過）驗證結(jié)果備注信息安全方針I(yè)SO27001:2022A.5.1.1方針是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)，是否傳達至全體員工不符合方針未在員工入職培訓(xùn)中傳達，新員工**無法復(fù)述方針內(nèi)容修訂《信息安全培訓(xùn)程序》，將方針傳達納入新員工必修培訓(xùn)，2024年X月X日前完成培訓(xùn)并記錄人力資源部**2024–進行中待驗證用戶訪問控制ISO27001:2022A.9.4.3是否定期review用戶權(quán)限，離職員工權(quán)限是否及時回收不符合離職員工**（2024年X月離職）的系統(tǒng)權(quán)限未回收，存在權(quán)限濫用風(fēng)險人力資源部發(fā)起離職流程時，同步觸發(fā)IT部門權(quán)限回收指令，IT部門在2個工作日內(nèi)完成回收并記錄IT部趙六2024–未開始服務(wù)器漏洞管理GB/T22239-20198.1.7.2是否定期進行漏洞掃描，高危漏洞是否及時修復(fù)部分符合2024年X月漏洞掃描發(fā)覺10個中危漏洞，已修復(fù)8個，剩余2個未修復(fù)（修復(fù)超期5個工作日）制定《漏洞修復(fù)優(yōu)先級規(guī)范》，中危漏洞修復(fù)時限縮短至7個工作日，剩余2個漏洞在2024–日前修復(fù)IT運維部孫七2024–進行中待驗證安全事件響應(yīng)ISO27001:2022A.8.1.2是否建立安全事件應(yīng)急預(yù)案，是否定期演練不符合應(yīng)急預(yù)案未更新（上次更新為2021年），2023年未開展應(yīng)急演練修訂應(yīng)急預(yù)案（2024年X月前完成），每半年開展1次演練，2024年X月組織首次演練信息安全部周八2024–未開始數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)ISO27001:2022A.8.1.5關(guān)鍵數(shù)據(jù)是否定期備份，備份數(shù)據(jù)是否可恢復(fù)符合核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)每日備份，上月恢復(fù)測試通過——IT部吳九——已完成驗證通過四、關(guān)鍵實施要點保證自評客觀性自評人員需獨立于被評估部門，避免“既當(dāng)運動員又當(dāng)裁判員”；檢查過程以事實為依據(jù)，避免主觀臆斷，對發(fā)覺的問題留存書面記錄（如照片、訪談紀(jì)要、截圖）。強化整改閉環(huán)管理整改措施需明確“做什么、誰來做、何時做、如何驗證”，杜絕“只整改不驗證”或“整改不徹底”；高風(fēng)險項需升級管理，由管理層直接督辦。動態(tài)更新清單內(nèi)容根據(jù)組織業(yè)務(wù)變化（如新系統(tǒng)上線、新業(yè)務(wù)拓展）、外部標(biāo)準(zhǔn)更新（如ISO27001新版發(fā)布）或法律法規(guī)調(diào)整，定期修訂自評清單，保證評估內(nèi)容與實際需求匹配。注重人員能力建設(shè)自評前需對小組成員進行培訓(xùn)，使其熟悉標(biāo)準(zhǔn)條款、組織制度及自評方法；定期開展信息安全意識教育，提