銷售合同審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具表一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本工具適用于企業(yè)銷售業(yè)務(wù)中各類合同的審核與風(fēng)險(xiǎn)管控場(chǎng)景，具體包括：常規(guī)合同簽訂前：針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)銷售合同（如產(chǎn)品買賣、服務(wù)提供）進(jìn)行基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)篩查；大額/復(fù)雜交易審核：對(duì)合同金額較大、條款特殊（如定制化產(chǎn)品、跨區(qū)域合作）或合作周期長(zhǎng)的合同，進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；新客戶合作前：首次合作客戶需通過本工具重點(diǎn)審核主體資質(zhì)與履約能力，降低合作風(fēng)險(xiǎn)；特殊條款合同專項(xiàng)審核：涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、獨(dú)家代理、分期付款等特殊條款的合同，需針對(duì)性評(píng)估條款合規(guī)性與潛在風(fēng)險(xiǎn)。通過標(biāo)準(zhǔn)化審核流程與風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估，幫助企業(yè)識(shí)別合同潛在法律、商業(yè)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)權(quán)益，提升合同管理效率。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：資料準(zhǔn)備與審核前置收集合同文本及附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、對(duì)方資質(zhì)證明等），保證材料完整、版本最新；明確合同類型（如產(chǎn)品銷售、服務(wù)外包）、交易金額、合作方背景等基礎(chǔ)信息，確定審核重點(diǎn)（如新客戶側(cè)重主體資質(zhì)，大額合同側(cè)重付款條款）。步驟2：簽約主體資質(zhì)審核對(duì)方主體資格：核查合作方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等基本信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致；履約能力證明：要求對(duì)方提供近3年財(cái)務(wù)報(bào)表（若為新客戶）、同類合作業(yè)績(jī)證明、信用報(bào)告等，評(píng)估其經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性與履約能力；特殊資質(zhì)要求：若涉及行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)（如醫(yī)療器械、食品），需核查對(duì)方是否具備相關(guān)許可證件（如《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》）。步驟3：核心條款逐項(xiàng)審核標(biāo)的物條款：核對(duì)產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)標(biāo)/行標(biāo)/約定標(biāo)準(zhǔn)）是否清晰，避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”）；價(jià)格與支付條款：明確單價(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)貨幣，支付方式（如預(yù)付款比例、分期節(jié)點(diǎn)、尾款支付條件）、賬戶信息（需與合同主體一致），重點(diǎn)審核“驗(yàn)收合格后付款”“質(zhì)保金扣除”等條件是否合理；交付與驗(yàn)收條款：約定交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式（如運(yùn)輸責(zé)任承擔(dān)），驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“按合同附件技術(shù)參數(shù)執(zhí)行”）、驗(yàn)收期限（如“收貨后5個(gè)工作日內(nèi)”），避免“驗(yàn)收無異議視為合格”等單方免責(zé)條款；違約責(zé)任條款：審核雙方違約責(zé)任對(duì)等性，如逾期交貨/付款的違約金計(jì)算方式（建議不超過LPR的4倍）、質(zhì)量問題的退換貨責(zé)任、不可抗力的界定范圍等；知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款：明確標(biāo)的物涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如定制產(chǎn)品的專利權(quán)），保密信息的范圍、保密期限及違約責(zé)任；爭(zhēng)議解決條款：優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)為爭(zhēng)議解決地，避免選擇異地或不明確的管轄機(jī)構(gòu)。步驟4：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估與應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)條款風(fēng)險(xiǎn)程度將合同分為三級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)（L1）：主體資質(zhì)齊全、條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、無法律爭(zhēng)議；中風(fēng)險(xiǎn)（L2）：存在部分條款模糊（如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)未細(xì)化）、違約責(zé)任不對(duì)等，需修訂后使用；高風(fēng)險(xiǎn)（L3）：主體資質(zhì)缺失、核心條款違法（如“霸王條款”）、重大履約風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方瀕臨破產(chǎn)），建議暫緩簽約或終止合作。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：L1級(jí)：直接通過審核，進(jìn)入簽約流程；L2級(jí)：提出修訂意見（如補(bǔ)充質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整違約金比例），待對(duì)方確認(rèn)后重新審核；L3級(jí)：?jiǎn)?dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，上報(bào)法務(wù)部門或管理層決策，必要時(shí)終止合作。步驟5：審核結(jié)果確認(rèn)與歸檔審核完成后，出具《合同審核意見表》，明確審核結(jié)論（通過/修訂/否決）及修改建議，由銷售負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人共同簽字確認(rèn)；修訂后的合同需重新審核通過后方可蓋章；所有審核材料（合同文本、附件、審核意見表、資質(zhì)證明等）整理歸檔，保存期限不少于合同終止后5年。三、工具模板表單表1：銷售合同基本信息表合同編號(hào)簽約雙方（甲方/乙方）合同類型交易金額（元）簽訂日期交付時(shí)間預(yù)計(jì)驗(yàn)收日期備注（如：定制產(chǎn)品、跨區(qū)域合作等特殊說明）表2：簽約主體資質(zhì)審核表審核項(xiàng)目甲方信息乙方信息審核結(jié)果（合格/不合格）備注（如資質(zhì)文件名稱）單位名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼法定代表人注冊(cè)地址經(jīng)營(yíng)范圍特殊資質(zhì)（如：醫(yī)療器械許可證編號(hào)）（如：ISO9001認(rèn)證編號(hào)）履約能力證明（財(cái)務(wù)報(bào)表/業(yè)績(jī)合同）（財(cái)務(wù)報(bào)表/業(yè)績(jī)合同）表3：核心條款審核表?xiàng)l款類型審核要點(diǎn)審核結(jié)果（通過/需修訂/不通過）修訂意見/風(fēng)險(xiǎn)描述標(biāo)的物條款產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確如：“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需補(bǔ)充GB/T19001-2016”價(jià)格與支付條款單價(jià)、總價(jià)、支付節(jié)點(diǎn)、賬戶信息是否清晰、合規(guī)如：“預(yù)付款比例建議調(diào)整為30%”交付與驗(yàn)收條款交付時(shí)間/地點(diǎn)、運(yùn)輸責(zé)任、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)/期限是否合理如：“驗(yàn)收期限過長(zhǎng)，建議縮短至3天”違約責(zé)任條款雙方違約責(zé)任是否對(duì)等，違約金計(jì)算是否合理如：“乙方逾期付款違約金過低，需調(diào)整”知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款標(biāo)的物知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確，保密范圍、期限是否覆蓋核心信息如：“保密期限建議延長(zhǎng)至合同終止后3年”爭(zhēng)議解決條款約定管轄地是否明確、對(duì)企業(yè)有利如：“建議將爭(zhēng)議解決地變更為甲方所在地法院”表4：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估匯總表風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（L1/L2/L3）應(yīng)對(duì)措施法律風(fēng)險(xiǎn)條款違反《民法典》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法規(guī)（如“質(zhì)量問題概不負(fù)責(zé)”）L3終止合作，修訂條款商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方履約能力不足（如近3年存在2次以上逾期交貨記錄）L2要求提供銀行保函，縮短付款周期財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大額合同未約定分期付款，或質(zhì)保金比例低于10%L2調(diào)整付款節(jié)點(diǎn)（如30%預(yù)付款、60%到貨款、10%質(zhì)保金）操作風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)模糊，導(dǎo)致后期爭(zhēng)議（如“產(chǎn)品功能良好”無具體指標(biāo)）L2補(bǔ)充技術(shù)附件，明確功能參數(shù)四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作要點(diǎn)主體資質(zhì)審核不可流于形式：需通過“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核查對(duì)方經(jīng)營(yíng)異常、涉訴記錄，避免與失信企業(yè)合作；條款表述避免歧義：如“盡快交付”“合理費(fèi)用”等模糊詞匯需替換為具體時(shí)間、金額或計(jì)算方式；違約責(zé)任需對(duì)等：不得僅約定乙方違約責(zé)任，甲方（如付款延遲、驗(yàn)收拖延）的違約責(zé)任需同步明確；動(dòng)態(tài)跟蹤履約情況：合同簽訂后，銷售部門需持續(xù)關(guān)注對(duì)