企業(yè)信息安全與合規(guī)檢查清單工具模板一、適用情境與目標(biāo)本工具適用于企業(yè)內(nèi)部信息安全與合規(guī)管理的常態(tài)化檢查、專項審計、新系統(tǒng)上線前評估、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查前準(zhǔn)備等場景。通過系統(tǒng)化梳理安全控制措施與合規(guī)要求，幫助企業(yè)識別潛在風(fēng)險、落實責(zé)任主體、保證符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001、等保2.0），最終實現(xiàn)“風(fēng)險可防、合規(guī)可控、責(zé)任可溯”的管理目標(biāo)。二、檢查流程與操作步驟（一）準(zhǔn)備階段：明確范圍與資源確定檢查對象與范圍根據(jù)業(yè)務(wù)需求明確檢查范圍（如：核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公終端、服務(wù)器機(jī)房、云服務(wù)環(huán)境、員工數(shù)據(jù)操作等），避免遺漏或過度檢查。示例：“本次檢查覆蓋公司總部及3個分支機(jī)構(gòu)的辦公終端、核心數(shù)據(jù)庫服務(wù)器（含生產(chǎn)環(huán)境與測試環(huán)境），以及員工個人信息處理流程?！苯M建檢查團(tuán)隊與分工由信息安全負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括IT運維主管、法務(wù)合規(guī)專員、業(yè)務(wù)部門代表，明確各角色職責(zé)（如：IT負(fù)責(zé)技術(shù)檢查、法務(wù)負(fù)責(zé)合規(guī)條款核對、業(yè)務(wù)部門確認(rèn)流程實際執(zhí)行情況）。準(zhǔn)備檢查依據(jù)與工具收集法規(guī)條款（如等保2.0基本要求）、公司內(nèi)部制度（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級規(guī)范》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等作為檢查依據(jù)。準(zhǔn)備檢查工具：漏洞掃描器、終端安全檢測軟件、日志審計系統(tǒng)、權(quán)限核查工具等。（二）執(zhí)行階段：逐項檢查與記錄依據(jù)清單開展檢查按照“信息安全與合規(guī)檢查清單（模板）”逐項核對，通過訪談（如詢問員工“是否接受過安全培訓(xùn)”）、文檔審查（如查看《權(quán)限審批記錄》）、技術(shù)檢測（如掃描服務(wù)器弱口令）等方式獲取證據(jù)。對檢查中發(fā)覺的問題實時記錄，明確問題描述、風(fēng)險等級（高/中/低）、涉及范圍。問題分級與初步判定高風(fēng)險：可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓或嚴(yán)重違規(guī)（如：核心系統(tǒng)未啟用雙因素認(rèn)證、員工私自傳輸敏感數(shù)據(jù)）。中風(fēng)險：存在潛在安全隱患但不直接引發(fā)嚴(yán)重后果（如：部分終端未安裝殺毒軟件、備份策略未定期測試）。低風(fēng)險：輕微不符合項（如：安全制度更新滯后、操作手冊未及時修訂）。（三）整改階段：跟蹤閉環(huán)與驗證制定整改方案針對檢查問題，由責(zé)任部門（如IT部、人力資源部）制定整改方案，明確整改措施、負(fù)責(zé)人（如“IT運維工程師*”）、完成時限（高風(fēng)險問題不超過30天，中風(fēng)險不超過60天）。示例：“問題‘財務(wù)服務(wù)器存在弱口令’，整改措施為‘強(qiáng)制修改復(fù)雜密碼并啟用登錄失敗鎖定’，負(fù)責(zé)人‘系統(tǒng)管理員*’，完成時限‘15個工作日內(nèi)’?！备櫿倪M(jìn)度信息安全負(fù)責(zé)人*每周匯總整改進(jìn)展，對超期未完成的部門發(fā)出《整改提醒函》，必要時上報管理層協(xié)調(diào)資源。整改效果驗證責(zé)任部門完成整改后，提交《整改報告》及佐證材料（如：截圖、測試記錄、培訓(xùn)簽到表），檢查團(tuán)隊通過復(fù)檢確認(rèn)問題徹底解決，形成“檢查-整改-驗證”閉環(huán)。（四）輸出階段：報告歸檔與持續(xù)優(yōu)化編制檢查報告匯總檢查過程、發(fā)覺問題、整改情況、剩余風(fēng)險及改進(jìn)建議，經(jīng)信息安全負(fù)責(zé)人、法務(wù)合規(guī)專員審核后，報送公司管理層及相關(guān)部門。歸檔與復(fù)盤將檢查清單、原始記錄、整改報告、驗證材料等整理歸檔，保存期限不少于3年；定期（如每季度）召開復(fù)盤會，分析共性問題，優(yōu)化檢查清單與流程。三、信息安全與合規(guī)檢查清單（模板）檢查類別檢查項檢查內(nèi)容與要求檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合）責(zé)任部門/人整改期限備注物理安全機(jī)房環(huán)境管理機(jī)房門禁權(quán)限分離、監(jiān)控全覆蓋（無死角）、溫濕度符合標(biāo)準(zhǔn)（溫度18-27℃、濕度40%-60%）現(xiàn)場核查、錄像調(diào)閱IT運維主管*-每季度抽查1次設(shè)備介質(zhì)安全服務(wù)器、存儲設(shè)備等標(biāo)識清晰、報廢介質(zhì)數(shù)據(jù)徹底銷毀（如低級格式化+物理銷毀）設(shè)備清點、銷毀記錄核查資產(chǎn)管理員*-設(shè)備報廢時執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)安全邊界防護(hù)互聯(lián)網(wǎng)出口部署防火墻/IPS，訪問策略最小化，定期更新規(guī)則（每月至少1次）配置核查、漏洞掃描網(wǎng)絡(luò)工程師*-規(guī)則更新后3日內(nèi)驗證遠(yuǎn)程訪問控制VPN采用雙因素認(rèn)證，IP白名單限制，登錄日志留存不少于180天日志審計、遠(yuǎn)程模擬登錄系統(tǒng)管理員*-每月審計1次數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類分級敏感數(shù)據(jù)（如客戶證件號碼、財務(wù)數(shù)據(jù)）標(biāo)識加密，存儲與傳輸加密（如SSL/TLS）文檔審查、加密工具檢測數(shù)據(jù)庫管理員*-新數(shù)據(jù)接入時執(zhí)行數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心數(shù)據(jù)每日增量備份+每周全量備份，備份介質(zhì)異地存放，每季度恢復(fù)測試備份日志核查、恢復(fù)演練運維工程師*-每年6月、12月測試訪問控制賬號權(quán)限管理員工離職/轉(zhuǎn)崗賬號24小時內(nèi)停用，特權(quán)賬號（如root）雙人審批，定期（每季度）權(quán)限復(fù)核賬號清單核對、審批記錄審查人力資源部、IT部離職即時每季度末復(fù)核多因素認(rèn)證（MFA）核心系統(tǒng)（如ERP、OA）、遠(yuǎn)程辦公入口強(qiáng)制啟用MFA（如短信/令牌驗證）現(xiàn)場模擬登錄、配置核查安全專員*-新系統(tǒng)上線前啟用合規(guī)管理制度建設(shè)年度更新《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案》，并全員宣貫培訓(xùn)（留存培訓(xùn)記錄）文檔版本核查、培訓(xùn)記錄審查法務(wù)合規(guī)專員*每年12月前新員工入職1周內(nèi)培訓(xùn)個人信息保護(hù)收集個人信息前獲得明示同意，用途限定，委托處理簽訂《數(shù)據(jù)安全協(xié)議》合同審查、隱私政策文本核查合規(guī)專員、業(yè)務(wù)部門新業(yè)務(wù)上線前-人員安全安全意識培訓(xùn)全員每年至少完成2次安全培訓(xùn)（如釣魚郵件識別、密碼管理），考核通過率100%培訓(xùn)記錄、考核成績核查人力資源部*每半年1次新員工入職3日內(nèi)完成四、使用關(guān)鍵提示與風(fēng)險規(guī)避動態(tài)更新清單內(nèi)容根據(jù)法規(guī)更新（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)新出臺的《式人工智能服務(wù)安全管理暫行辦法》）、業(yè)務(wù)變化（如新增云服務(wù)使用）或檢查中發(fā)覺的新風(fēng)險，每半年修訂一次清單，保證檢查項與實際需求匹配。責(zé)任到人避免推諉每個檢查項明確“責(zé)任部門/人”，避免多人負(fù)責(zé)或無人負(fù)責(zé)；高風(fēng)險問題需由分管領(lǐng)導(dǎo)*督辦，保證整改資源投入。注重證據(jù)留存與可追溯性檢查過程需留存書面記錄（如簽字確認(rèn)的清單）、電子證據(jù)（如日志截圖、掃描報告），保證問題可追溯、整改可驗證，應(yīng)對審計或監(jiān)管檢查。平衡檢查效率與業(yè)務(wù)影響檢查時間避